創(chuàng)新公司IPO過(guò)程中的「知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題」分析

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作者：湯少華  努比亞技術(shù)有限公司

供稿：中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

原標(biāo)題：創(chuàng)新公司IPO過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題分析

越來(lái)越多的企業(yè)因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題止步IPO，錯(cuò)失融資機(jī)會(huì)，甚至因存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為而被迫付出巨額賠償。本文摘取IPO實(shí)踐中的熱點(diǎn)和經(jīng)典案例，做基本介紹和針對(duì)性分析，以期共同獲得啟發(fā)。

首次公開(kāi)募股（Initial Public Offerings，簡(jiǎn)稱(chēng)“IPO”）過(guò)程中，發(fā)行人的專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，直接關(guān)系到發(fā)行人的核心競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)盈利能力等，歷來(lái)為審核部門(mén)的關(guān)注重點(diǎn)。因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題導(dǎo)致IPO后延或者失敗，是一個(gè)現(xiàn)實(shí)且值得探討的問(wèn)題。

本文摘取IPO實(shí)踐中的熱點(diǎn)和經(jīng)典案例，做基本介紹和針對(duì)性分析，以期共同獲得啟發(fā)。

一、IPO法律法規(guī)中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定

1、《證券法》（2013年修訂）

第二十條發(fā)行人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

第六十三條發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

2、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》（2015年修訂）

第二十八條發(fā)行人不存在重大償債風(fēng)險(xiǎn)，不存在影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟以及仲裁等重大或有事項(xiàng)。

第三十條發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形：……（五）發(fā)行人在用的商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)；……

3、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（2015年修訂）

《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（2015年修訂）

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（2015年修訂）

2.1.4上市公司的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立完整、權(quán)屬清晰，不被董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人占用或者支配。

4、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

第十一條發(fā)起人、股東的出資情況……核查股東出資資產(chǎn)（包括房屋、土地、車(chē)輛、商標(biāo)、專(zhuān)利等）的產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)情況。對(duì)以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的，應(yīng)查閱資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，分析資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果的合理性；……

第十六條獨(dú)立情況……查閱商標(biāo)、專(zhuān)利、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)以及房產(chǎn)、土地使用權(quán)、主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備等主要財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料，并通過(guò)咨詢(xún)中介機(jī)構(gòu)意見(jiàn)，走訪房產(chǎn)管理、土地管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等部門(mén)，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)物資產(chǎn)監(jiān)盤(pán)等方法，調(diào)查發(fā)行人是否具備完整、合法的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬憑證以及是否實(shí)際占有；調(diào)查商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等的權(quán)利期限情況，核查這些資產(chǎn)是否存在法律糾紛或潛在糾紛；調(diào)查金額較大、期限較長(zhǎng)的其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款、預(yù)收及預(yù)付賬款產(chǎn)生的原因及交易記錄、資金流向等，調(diào)查發(fā)行人是否存在資產(chǎn)被控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方控制和占用的情況，判斷其資產(chǎn)獨(dú)立性……

5、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說(shuō)明書(shū)》（2015年修訂）

第四十五條發(fā)行人應(yīng)列表披露與其業(yè)務(wù)相關(guān)的主要固定資產(chǎn)及無(wú)形資產(chǎn)，主要包括：……（二）商標(biāo)、專(zhuān)利、非專(zhuān)利技術(shù)、土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)等主要無(wú)形資產(chǎn)的數(shù)量、取得方式和時(shí)間、使用情況、使用期限或保護(hù)期、最近一期末賬面價(jià)值，以及上述資產(chǎn)對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重要程度。

發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn)，或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的，應(yīng)簡(jiǎn)要披露許可合同的主要內(nèi)容，包括許可人、被許可人、許可使用的具體資產(chǎn)內(nèi)容、許可方式、許可年限、許可使用費(fèi)等，以及合同履行情況。若發(fā)行人所有或使用的資產(chǎn)存在糾紛或潛在糾紛的，應(yīng)明確說(shuō)明。

第一百四十條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露其基本情況，主要包括：……（五）發(fā)行人業(yè)務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資產(chǎn)權(quán)屬情況。對(duì)發(fā)行人業(yè)務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所必須的商標(biāo)、土地使用權(quán)、專(zhuān)利與非專(zhuān)利技術(shù)、重要特許權(quán)利等，應(yīng)明確披露這些權(quán)利的使用及權(quán)屬情況。

二、IPO可能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙及分析

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露與事實(shí)不符

【案例】2010年，蘇州恒久光電在創(chuàng)業(yè)板過(guò)會(huì)后，被爆出招股說(shuō)明書(shū)和申報(bào)文件中披露的全部5項(xiàng)專(zhuān)利及2項(xiàng)正在申請(qǐng)專(zhuān)利的法律狀態(tài)與事實(shí)不符。其在招股說(shuō)明書(shū)中列明公司擁有5項(xiàng)專(zhuān)利，但事實(shí)情況是這些專(zhuān)利中，1項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利和4項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利均因未繳納年費(fèi)而權(quán)利終止。該公司當(dāng)年被終止上市。

【案例】2010年，福建星網(wǎng)銳捷在IPO過(guò)程中，自查發(fā)現(xiàn)部分外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型專(zhuān)利因未繳納年費(fèi)而終止，導(dǎo)致法律狀態(tài)與招股說(shuō)明書(shū)中披露信息不一致，緊急發(fā)布暫緩上市公告，并主動(dòng)更新專(zhuān)利情況以及招股說(shuō)明書(shū)，最終成功上市。

上市進(jìn)程中，審核部門(mén)要求發(fā)行人依法披露信息，且信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

在公司日常事務(wù)管理層面，需要建立全流程IT化的理念，人工校對(duì)替代人工輸入，避免出現(xiàn)純?nèi)斯ゃ暯拥沫h(huán)節(jié)。不論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量是少是多，不論發(fā)行人自行維護(hù)或委托代理機(jī)構(gòu)維護(hù)，都應(yīng)該重視利用IT化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利狀態(tài)進(jìn)行全生命周期的管理，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件嵌入整個(gè)公司的大系統(tǒng)之中，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部協(xié)同作業(yè)，并且與外部組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外協(xié)同作業(yè)。往往知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量多多公司，人力，財(cái)力，心力都比較完備，能夠?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效管理。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量少的公司，往往各項(xiàng)能力尚未健全，容易忽視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。其實(shí)可以使用正規(guī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，并建立定期檢查機(jī)制。

在審查階段，發(fā)行人自身與保薦機(jī)構(gòu)相結(jié)合，形成雙層審查，減少信息披露與事實(shí)不符的低級(jí)錯(cuò)誤。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)構(gòu)成重大影響

【案例】2011年，喬丹體育申請(qǐng)?jiān)谥靼迳鲜?，在招股說(shuō)明書(shū)中詳細(xì)介紹了“喬丹”、“QIAODAN”商標(biāo)情況，并提及了與耐克公司旗下jordan的區(qū)別。在發(fā)審委過(guò)會(huì)后，原定2012年3月掛牌上市。2012年2月23日，美國(guó)籃球明星邁克爾喬丹起訴該公司商標(biāo)侵權(quán)，申請(qǐng)撤銷(xiāo)商標(biāo)。歷時(shí)多年，最高院判定中文“喬丹”商標(biāo)侵權(quán)，應(yīng)予撤銷(xiāo)，該公司只能保留“QIAODAN”。目前該公司暫未上市。

【案例】2014年，上海飛科電器首次申請(qǐng)上市，在招股說(shuō)明書(shū)中披露2012年皇家菲利普公司起訴該公司侵權(quán)剃須刀專(zhuān)利，截止2014年3月31日，案件正在審理，若敗訴將面臨賠償責(zé)任。另由于該公司存在過(guò)分依賴(lài)外包以及一人獨(dú)資情況，第一次上市被中止。

2015年，該公司第二次申請(qǐng)上市。此時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)中披露已經(jīng)與皇家菲利普公司于2014年5月30日達(dá)成和解，菲利普公司已于2014年6月18日撤回起訴。該訴訟事宜不會(huì)對(duì)發(fā)行上市構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。最終，該公司于2016年成功掛牌上市。

【案例】2015年，游戲公司中清龍籌劃借殼友利控股上市，中清龍圖主打游戲產(chǎn)品為代理的《刀塔傳奇》。2015年3月，美國(guó)游戲公司暴雪起訴《刀塔傳奇》研發(fā)商莉莉絲；5月，威爾烏集團(tuán)以侵犯著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)為由，起訴中清龍圖與莉莉絲，索賠3100萬(wàn)元；10月，蘋(píng)果下載《刀塔傳奇》；10月，證監(jiān)會(huì)詢(xún)問(wèn)友利控股訴訟事宜；11月，友利控股公告停止重組，中清龍圖借殼上市未成。

在上市進(jìn)程中，發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟要列為緊急和重要的事務(wù)。站在商業(yè)利益的角度，對(duì)事實(shí)、成本、處理能力、時(shí)機(jī)等因素做綜合評(píng)估，選擇合適的解決方案。

在上市之前，可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟應(yīng)該作為不緊急但重要的事務(wù)。評(píng)估本領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟環(huán)境，以及本公司特有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)情況，參照多行業(yè)的已發(fā)生的案例，提前排查可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，從產(chǎn)品構(gòu)成、收入占比等角度查明是否對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響。如果評(píng)估確實(shí)影響較大，主動(dòng)尋求，爭(zhēng)取盡早解決。

在上市階段，權(quán)利人使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟作為謀利的策略，要引起打算上市企業(yè)的關(guān)注。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)源內(nèi)部問(wèn)題

【案例】2009年，樂(lè)普（北京）醫(yī)療器械公司申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板上市。發(fā)審委認(rèn)為，樂(lè)普公司的股東之一美國(guó)WP公司將兩項(xiàng)于98年獲得的專(zhuān)利權(quán)作為資產(chǎn)向樂(lè)普出資，但直到2004年才辦理變更手續(xù)，存在股東出資瑕疵。樂(lè)普回復(fù)稱(chēng)，該兩項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)雖未進(jìn)行變更登記，但一直由樂(lè)普公司使用，且在變更登記后也并未支付任何對(duì)價(jià)給WP公司，雙方從未產(chǎn)生糾紛。未及時(shí)辦理變更登記手續(xù)的瑕疵并不影響發(fā)行人的利益，且已經(jīng)得到糾正，并不會(huì)對(duì)本次發(fā)行上市構(gòu)成任何實(shí)質(zhì)性的影響。最終樂(lè)普公司于當(dāng)年成功上市。

【案例】2007年，江西天施康公司申請(qǐng)上市。該公司主要產(chǎn)品為“康恩貝”牌腸炎靈片。然而，“康恩貝”商標(biāo)屬于股東康恩貝集團(tuán)間接控股的康恩貝醫(yī)藥銷(xiāo)售公司所有，兩者之間存在較大的關(guān)聯(lián)關(guān)系和依賴(lài)關(guān)系。上市申請(qǐng)于當(dāng)年被否。

公司創(chuàng)始人、股東，母公司與子公司孫公司之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，往往被認(rèn)為情理之中，想當(dāng)然地處理，導(dǎo)致內(nèi)部之間的事情處理得不規(guī)范化。建議從合規(guī)的角度，妥善處理公司創(chuàng)始人、自然人股東與公司之間，母公司與子孫公司之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓事宜。按照法律法規(guī)，遵循流程，簽署相關(guān)協(xié)議，辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。

4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)源外部問(wèn)題

【案例】2016年，吉林省西點(diǎn)藥業(yè)公司申請(qǐng)上市，其核心技術(shù)產(chǎn)品為“益源生”和“可同”。在其招股說(shuō)明書(shū)中披露：西點(diǎn)公司“可同”的商標(biāo)以及專(zhuān)利技術(shù)均采用授權(quán)方式從“萬(wàn)全系”公司無(wú)償獲得，且“萬(wàn)全系”公司已出具相應(yīng)的無(wú)償使用確認(rèn)函。發(fā)審委要求西點(diǎn)藥業(yè)說(shuō)明其獨(dú)家、無(wú)償授權(quán)使用的原因及合理性，并要求說(shuō)明為何不簽訂合法有效的商標(biāo)以及專(zhuān)利許可使用協(xié)議。由于核心產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于其他公司，且未簽訂合法有效的許可協(xié)議，有可能帶來(lái)很大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，最終公司上市被否。

公司核心產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)源穩(wěn)定可靠，對(duì)于來(lái)源為外部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)該借助市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中慣常商業(yè)解決方案，有法律法規(guī)可循，及時(shí)訂立有效的協(xié)議來(lái)約束。案例中獨(dú)家和無(wú)償使用給人的感覺(jué)頗為矛盾，使得這一問(wèn)題上升到很難解決的高度。免費(fèi)的代價(jià)可能是最貴的。

5、專(zhuān)利被無(wú)效影響主營(yíng)業(yè)務(wù)

【案例】南京全信傳輸公司在申請(qǐng)公開(kāi)上市時(shí)，收到發(fā)審委的反饋意見(jiàn)，請(qǐng)其代表說(shuō)明其專(zhuān)利被宣告失效是否影響其主營(yíng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展。

【案例】四川華體照明公司在申請(qǐng)公開(kāi)上市時(shí)，收到發(fā)審委的反饋意見(jiàn)，請(qǐng)其代表說(shuō)明，其相關(guān)資料被四川天劍機(jī)械設(shè)備公司提出無(wú)效申請(qǐng)，是否影響其與該公司的業(yè)務(wù)合作，是否影響對(duì)其應(yīng)收帳款的收回，是否需計(jì)提單項(xiàng)壞賬準(zhǔn)備。

評(píng)估被無(wú)效的專(zhuān)利是否與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)。如果不相關(guān)，則合理說(shuō)明；如果相關(guān)，則提出和落實(shí)解決方案，減少對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)的影響，說(shuō)明不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)造成不利影響，亦不構(gòu)成公司發(fā)行上市的障礙。需要注意的是，一般而言，一家公司被申請(qǐng)無(wú)效的專(zhuān)利，屬于該公司的核心專(zhuān)利。

6、與離職人員存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛

【案例】湖北泰晶電子公司與其幾個(gè)離職員工圍繞專(zhuān)利技術(shù)、商業(yè)秘密涉及多起訴訟仲裁事項(xiàng)，發(fā)審委請(qǐng)其說(shuō)明上述案件當(dāng)前狀況，對(duì)其是否存在不利影響，相關(guān)信息披露及風(fēng)險(xiǎn)揭示是否充分。

【案例】深圳市英維克公司在申請(qǐng)公開(kāi)上市時(shí)，收到發(fā)審委的反饋意見(jiàn)。發(fā)審委指出，深圳市英維克公司近十名董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員均有愛(ài)默生網(wǎng)絡(luò)能源公司工作經(jīng)歷且涉及多起專(zhuān)利權(quán)屬和專(zhuān)利侵權(quán)訴訟。

這里涉及兩種類(lèi)型糾紛，一種是發(fā)行人與其離職員工之間的糾紛，本處案例的關(guān)注點(diǎn)在于爭(zhēng)議專(zhuān)利的發(fā)明人是否是真實(shí)的著錄項(xiàng)中標(biāo)示的發(fā)明人，離職人員宣稱(chēng)其為爭(zhēng)議專(zhuān)利的真實(shí)發(fā)明人，而未在發(fā)明人欄目中體現(xiàn)。即使本案例有各種處理方案，也不應(yīng)忽視，在公司日常的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作中，要對(duì)重要技術(shù)和核心專(zhuān)利做有效管理，能夠在前端解決的，避免進(jìn)入后端。這些工作模式在現(xiàn)在都已經(jīng)運(yùn)作得很成熟。

另一種糾紛是離職員工創(chuàng)辦或加入發(fā)行人公司，與離職員工前公司之間的糾紛。需要關(guān)注的是：?jiǎn)T工離職一年內(nèi)作出的與其在前公司承擔(dān)的本職工作有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)屬問(wèn)題；該發(fā)明創(chuàng)造所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品是否是發(fā)行人當(dāng)前的主力產(chǎn)品；注意離職員工的競(jìng)業(yè)禁止問(wèn)題。

7、共同研發(fā)專(zhuān)利權(quán)屬問(wèn)題

【案例】上?？藖?lái)機(jī)電公司在申請(qǐng)公開(kāi)上市時(shí)，收到發(fā)審委的反饋意見(jiàn)，請(qǐng)其說(shuō)明，6項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利由其與上海大學(xué)共同申請(qǐng)并共同共有的原因及其合理性、合法合規(guī)性，這些技術(shù)是否來(lái)源于上海大學(xué)的研發(fā)成果，是否存在相關(guān)技術(shù)合作協(xié)議及其對(duì)相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)、共有和使用的約定情況，上海大學(xué)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定是否有權(quán)無(wú)償許可發(fā)行人使用并處置相關(guān)的發(fā)明專(zhuān)利，是否存在專(zhuān)利權(quán)屬的糾紛。

【案例】江蘇久吾高科公司的若干專(zhuān)利為其與南京工業(yè)大學(xué)共同享有，發(fā)審委請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明相關(guān)權(quán)利、義務(wù)及經(jīng)濟(jì)利益安排。

研究成果共有在很多企業(yè)很常見(jiàn)，這種情況，一般會(huì)引發(fā)發(fā)審委關(guān)于發(fā)行人資產(chǎn)完整性和業(yè)務(wù)獨(dú)立性的問(wèn)詢(xún)。

通常需要說(shuō)明，在所有權(quán)方面，各權(quán)利人都擁有共同共有權(quán)；在使用權(quán)方面，發(fā)行人具有實(shí)施權(quán)；并且，發(fā)行人實(shí)施專(zhuān)利進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)無(wú)需取得其他共有人的同意，保證發(fā)行人資產(chǎn)完整性和業(yè)務(wù)獨(dú)立性。

對(duì)其他共有人做適當(dāng)性約束，比如其他共有人作出不可撤銷(xiāo)的承諾，不向第三人轉(zhuǎn)讓相關(guān)專(zhuān)利，不以自己名義、關(guān)聯(lián)組織名義或其他方式使用該專(zhuān)利進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

除此以外，根據(jù)事實(shí)情況，可以說(shuō)明發(fā)行人具有獨(dú)立的研發(fā)能力，并擁有自主的核心技術(shù)，與其他組織共同合作研發(fā)為錦上添花之作，資源利用，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

8、公司內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是否規(guī)范問(wèn)題

【案例】合誠(chéng)工程咨詢(xún)公司發(fā)行人對(duì)其擁有的商標(biāo)和專(zhuān)利進(jìn)行有效管理的具體規(guī)則和內(nèi)控制度，并逐一說(shuō)明上述專(zhuān)利、商標(biāo)的有效期限、截止目前的法律狀態(tài)，是否存在注銷(xiāo)、終止等異常情況；是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和潛在糾紛。

【案例】常州神力電機(jī)公司，說(shuō)明對(duì)公司專(zhuān)利進(jìn)行有效管理的具體規(guī)則和內(nèi)控制度，并逐一說(shuō)明公司專(zhuān)利截止目前對(duì)法律狀態(tài)、專(zhuān)利的取得和使用是否存在重大變化的不利影響。

關(guān)于內(nèi)控制度的問(wèn)詢(xún)，能找到多個(gè)案例。監(jiān)管者要求發(fā)行人建立健全內(nèi)部控制制度，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，最終保護(hù)投資人的合法權(quán)益。因此，在內(nèi)控制度的建立方面，注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立和完善。

三、小結(jié)

有效處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，對(duì)擬上市公司而言，意義重大。

本小結(jié)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員的角度，建議在公司IPO進(jìn)程中應(yīng)該做的一些思考：

是否構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流程和制度，是否足以支撐公司進(jìn)行IPO？是否熟悉公司的主營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)？主營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)是否強(qiáng)大？知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量是否豐富、各維度質(zhì)量是否可靠？對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)是否進(jìn)行有效管理？知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的來(lái)源是否合規(guī)，權(quán)利歸屬是否有瑕疵？對(duì)競(jìng)品和友商是否有深入了解？對(duì)友商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否有做比較？對(duì)可能出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是否做了預(yù)判并有準(zhǔn)備預(yù)案？

最后需要說(shuō)明的這是，本文所針對(duì)的是在中國(guó)大陸上市的企業(yè)，各個(gè)上市地區(qū)會(huì)存在不同情況，應(yīng)區(qū)別對(duì)待。文中所列建議措施，不是唯一或者最佳方案，可用于啟發(fā)思路，實(shí)際運(yùn)用應(yīng)按需選擇。

發(fā)布：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：湯少華  努比亞技術(shù)有限公司

供稿：中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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