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作者:吳成劍
供稿:企業(yè)國際化智庫
原標(biāo)題:印度首份標(biāo)準(zhǔn)必要專利判決出爐(下):對(duì)幾個(gè)判決點(diǎn)的評(píng)析
在《印度首份標(biāo)準(zhǔn)必要專利判決出爐(上):基于整個(gè)專利組合來計(jì)算損害賠償》中,我概括性地和大家分享了Philips vs. Rajesh Bansal案一審判決的內(nèi)容。在該篇中,我繼續(xù)對(duì)判決書涉及的一些有意思的要點(diǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要評(píng)析。
損害賠償計(jì)算所依據(jù)的費(fèi)率。在標(biāo)準(zhǔn)必要專利侵權(quán)案件中,法院確定損害賠償時(shí)的費(fèi)率是基于原告擁有的整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利組合,還是僅限于涉案專利,這是一個(gè)問題。我們知道,在傳統(tǒng)專利侵權(quán)案件中,損害賠償都是基于涉案專利本身,而不涉及案外專利。在標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域,一個(gè)突出的特點(diǎn)是,一些專利權(quán)人擁有數(shù)量眾多的標(biāo)準(zhǔn)必要專利,出于效率和成本的考慮,此類專利權(quán)人在對(duì)外許可時(shí)一般都是以這些專利構(gòu)成的專利組合為整體進(jìn)行許可,而不是一件一件地單獨(dú)進(jìn)行許可。如果在標(biāo)準(zhǔn)必要專利侵權(quán)訴訟中僅針對(duì)涉案專利給予損害賠償,那么此類專利權(quán)人可能不得不提起盡可能多的專利訴訟,并且在不同的國家或地域分別提起訴訟,以試圖獲得整個(gè)專利組合的全球損害賠償。顯然,這種選擇會(huì)導(dǎo)致司法資源的極大消耗,對(duì)于雙方當(dāng)事人來講也是高成本、低效率的。
另一方面,如果法院基于專利組合的費(fèi)率來確定損害賠償,可能需要解決兩個(gè)問題。第一,專利侵權(quán)之訴與許可費(fèi)率糾紛之訴的關(guān)系。根據(jù)目前各國的司法實(shí)踐,基本能達(dá)成共識(shí)的是,在專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人雙方都同意的情況下,可以請(qǐng)求法院就專利權(quán)人的整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利組合確定許可費(fèi)率。實(shí)踐中,如果雙方都同意由法院或其他第三方裁決費(fèi)率、并基于裁決結(jié)果簽訂許可協(xié)議,專利侵權(quán)之訴也就不再必要。所以,專利權(quán)人尋求專利法下的救濟(jì),往往是因?yàn)殡p方不能就請(qǐng)求法院或其他第三方裁決費(fèi)率一事達(dá)成一致,那么在這種情況下,法院在專利侵權(quán)之訴中基于整個(gè)專利組合的費(fèi)率來確定損害賠償,應(yīng)當(dāng)有利于高效地解決實(shí)際的許可糾紛、節(jié)省司法資源。
第二個(gè)是管轄權(quán)的問題。基于專利組合的費(fèi)率來確定損害賠償,相當(dāng)于涉及到了案外專利和他國專利。類似于請(qǐng)求裁決許可費(fèi)率的案件,在一方當(dāng)事人反對(duì)的情況下,法院是否有管轄權(quán),值得探討。就目前所知的幾個(gè)美國法院裁決許可費(fèi)的案件,都是雙方同意的。但在英國的Unwired Planet vs. Huawei案中,盡管被告反對(duì),英國高等法院還是在2017年對(duì)全球許可費(fèi)率作出了裁決。在中國的Huawei vs. IDC必要專利許可費(fèi)率糾紛案中,雖然被告反對(duì),深圳中院還是在2013年對(duì)許可費(fèi)率作出了裁決。由于原告的請(qǐng)求僅針對(duì)IDC公司的全部中國標(biāo)準(zhǔn)必要專利,因此深圳中院的裁決也僅限于中國專利。
有人可能會(huì)問,如果華為請(qǐng)求裁決全球標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可費(fèi)率,深圳中院是否仍然會(huì)接受?在廣東高院今年5月發(fā)布的《關(guān)于審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛案件的工作指引(試行)》中,我們或許可以找到答案。根據(jù)該指引第16條,“標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人或?qū)嵤┱咭环秸?qǐng)求裁判的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可地域范圍超出裁決地法域范圍,另一方在訴訟程序中未明確提出異議或其提出的異議經(jīng)審查不合理的,可就該許可地域范圍內(nèi)的許可使用費(fèi)作出裁判?!痹撘?guī)定既尊重了當(dāng)事方的異議權(quán),又賦予了法院判斷異議是否合理的裁量權(quán)。
如果以專利組合的費(fèi)率來計(jì)算損害賠償,那么這個(gè)費(fèi)率是否應(yīng)與自愿達(dá)成的許可協(xié)議中的費(fèi)率相同或相一致,這也是一個(gè)問題。在Philips vs.Rajesh Bansal這個(gè)案件中,有意思的一個(gè)細(xì)節(jié)是,原告提供兩種許可費(fèi)率,一種是針對(duì)獲得許可者的compliance rate, 另一種是針對(duì)侵權(quán)者的standard rate。顯然,standard rate要高于compliance rate。德里高等法院在判決中采用compliance rate來計(jì)算損害賠償,是因?yàn)樵娴闹鲝?。所以,我們無從得知,如果原告主張適用standard rate,法院是否會(huì)接受。
我們知道,司法判決對(duì)行業(yè)實(shí)踐具有導(dǎo)向作用。在專利權(quán)人提供了FRAND的許可條件、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者仍然拒絕達(dá)成許可的情形下,如果侵權(quán)訴訟中的損害賠償仍然按照FRAND費(fèi)率計(jì)算,勢(shì)必對(duì)實(shí)踐中雙方誠信的許可談判造成負(fù)面影響,進(jìn)而導(dǎo)致訴訟四起。因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)實(shí)施者可以預(yù)期,被訴的最壞后果也僅僅是和自愿達(dá)成許可的結(jié)果一樣。
在Philips vs. Rajesh Bansal這個(gè)案件中,雖然我們無從得知法院是否認(rèn)同侵權(quán)損害賠償中的費(fèi)率應(yīng)當(dāng)高于FRAND費(fèi)率,但是法院對(duì)于利息、懲罰性賠償和訴訟支出的承擔(dān)的判決,表明了法院認(rèn)同這樣的理念:鼓勵(lì)誠信,懲罰惡意。
德里高等法院除了要求被告承擔(dān)原告的實(shí)際訴訟支出、支付懲罰性賠償外,還判決被告按照10%的年利率支付利息。如果案件發(fā)生在中國,利率多少合適呢?有觀點(diǎn)認(rèn)為,可以參照買賣合同中逾期付款的損失計(jì)算方式。根據(jù)最高人民法院2012年發(fā)布的《關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問題的解釋》,逾期付款的損失,可以中國人民銀行同期同類人民幣貸款基準(zhǔn)利率為基礎(chǔ),參照逾期罰息利率標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。根據(jù)2003年的《中國人民銀行關(guān)于人民幣貸款利率有關(guān)問題的通知》,逾期貸款罰息利率為借款合同載明的貸款利率水平上加收30%~50%。假設(shè)約定貸款利率為7%,則罰息利率為9.1~10.5%。
專利侵權(quán)案件中反壟斷抗辯的處理。在印度這個(gè)案子中,被告抗辯說,原告和其他專利權(quán)人一起創(chuàng)建專利池、固定許可費(fèi),構(gòu)成濫用支配地位。法院援引Ericsson (PUBL) vs. Competition Commission of India案,認(rèn)為是否濫用支配地位屬于競(jìng)爭(zhēng)法的范圍,不能由民事法庭來裁決。法院解釋說,不能僅僅因?yàn)橐粋€(gè)訴訟里所主張的事實(shí)可能也與是否違反競(jìng)爭(zhēng)法第4條下的濫用支配地位有關(guān),就認(rèn)為一個(gè)民事法庭可以裁決該爭(zhēng)議。最終,法院認(rèn)定是否濫用支配地位的問題超出了本案審理范圍。
在歐洲,德國法院在Huawei vs. ZTE案中似乎審理了被告的反壟斷抗辯,并因此咨詢了歐盟法院。英國法院在Unwired Planet vs. Huawei案中也對(duì)被告的反壟斷抗辯進(jìn)行了審理。在我國,根據(jù)最高人民法院2016年發(fā)布的《關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋(二)》,專利權(quán)人故意違反FRAND承諾可以作為禁令救濟(jì)的抗辯。但是,專利權(quán)人是否違反FRAND承諾或者專利權(quán)人提供的許可費(fèi)率是否違反FRAND原則,這不同于專利權(quán)人是否違反反壟斷法,不屬于反壟斷抗辯。從實(shí)踐來看,我國已經(jīng)公開判決的西電捷通vs.索尼、華為vs. 三星、KPN vs. 宇龍等幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利案件中,都不涉及反壟斷抗辯。
所以,不清楚我國法院在專利侵權(quán)訴訟中是否會(huì)審理被告的反壟斷抗辯。
另一個(gè)值得探討的問題是,如果印度競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)(Competition Commission of India, CCI)認(rèn)定專利權(quán)人構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位,已經(jīng)生效的專利侵權(quán)判決如何處理。德里高等法院的判決中沒有涉及這個(gè)問題。但是其引述的Ericsson vs. CCI案中提到,如果CCI最終認(rèn)定專利權(quán)人的行為違反競(jìng)爭(zhēng)法并且該認(rèn)定是終局的,那么可以基于類似于禁反言的原則來處理,即專利權(quán)人被禁止提出相反主張。
在我國,類似的情形也可能發(fā)生。例如,標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人在一個(gè)法院起訴標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者侵犯專利權(quán),該標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者在另一個(gè)法院起訴專利權(quán)人違反反壟斷法,或者請(qǐng)求反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)啟動(dòng)對(duì)專利權(quán)人的反壟斷調(diào)查。如果審理專利侵權(quán)的法院認(rèn)定侵權(quán)并給予救濟(jì)措施、而處理反壟斷的法院或反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定專利權(quán)人構(gòu)成壟斷,甚至于處理反壟斷的法院與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出不同的認(rèn)定,則面臨著如何協(xié)調(diào)這些處理結(jié)果的問題。
一份標(biāo)準(zhǔn)必要專利判決,不管是來自中國還是印度,歐洲還是美國,總能在專利圈能引發(fā)一些討論。一項(xiàng)制度的完善,不僅需要智慧,更需要耐心,正如印度詩人泰戈?duì)査f“使卵石臻于完美的,并非錘的打擊,而是水的且歌且舞”。
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作者:吳成劍
供稿:企業(yè)國際化智庫
編輯:IPRdaily趙珍 校對(duì):IPRdaily縱橫君
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