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作者:徐蘇明 北京輕創(chuàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司
原標(biāo)題:淺議PCT途經(jīng)下兩種申請(qǐng)模式的區(qū)別與聯(lián)系
隨著全球化進(jìn)程的推進(jìn),對(duì)于有需求在多個(gè)國(guó)家進(jìn)行專利布局的專利申請(qǐng)人,PCT(Patent Cooperation Treaty,專利合作協(xié)定)途經(jīng)已經(jīng)逐漸成為各專利申請(qǐng)人的最主要選擇。
世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的2018年全球?qū)@暾?qǐng)報(bào)告顯示,來自中國(guó)的PCT專利申請(qǐng)總數(shù)已經(jīng)排名全球第二,且繼續(xù)保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),其中,華為的PCT專利申請(qǐng)數(shù)量排名全球第一,中興和京東方也都進(jìn)入了前十榜單,另外,還有多家中國(guó)企業(yè)進(jìn)入前五十榜單。這說明,一方面,中國(guó)優(yōu)秀企業(yè)的專利申請(qǐng)質(zhì)量正在穩(wěn)步提升,另一方面,這些企業(yè)正在配合各自的市場(chǎng)擴(kuò)展需求進(jìn)行積極的全球?qū)@季帧?/p>
中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的受理局之一,可以代表世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織直接受理以中文或英文提交的PCT專利申請(qǐng),也就是,在中國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造,可由申請(qǐng)人將其直接向國(guó)知局提交中國(guó)專利申請(qǐng),也可將其直接向國(guó)知局提交PCT專利申請(qǐng),這極大方便了中國(guó)的專利申請(qǐng)人。
通常情況下,按照PCT的相關(guān)規(guī)定,申請(qǐng)人會(huì)首先向受理局(例如CNIPA或WIPO)提交一份國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng),記此國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)日為T1。隨后,在滿足巴黎公約對(duì)優(yōu)先權(quán)期限的要求下,通常會(huì)在T1之后的12個(gè)月內(nèi)以前述國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)作為優(yōu)先權(quán)文件,進(jìn)而提交PCT專利申請(qǐng),記此PCT專利申請(qǐng)日為T2,且T2=T1+12。在經(jīng)過對(duì)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)以及市場(chǎng)前景等多方面的評(píng)估后,合適的PCT專利申請(qǐng)將在期限屆滿日前進(jìn)入不同地區(qū)/國(guó)家階段,由該地區(qū)/國(guó)家的選定局(例如USPTO、EPO、JPO或KIPO)完成本地的專利審查與授權(quán)程序,記此期限屆滿日,也就是進(jìn)入地區(qū)/國(guó)家階段日為T3,通常情況下,T3=T1+30,即,PCT專利申請(qǐng)進(jìn)入地區(qū)/國(guó)家階段的期限屆滿日通常為最早優(yōu)先權(quán)日起算的30個(gè)月(不同地區(qū)/國(guó)家對(duì)此期限的規(guī)定略有差異,此處以30個(gè)月為例)。
相較于傳統(tǒng)的巴黎公約途經(jīng),基于上述PCT途經(jīng)下的申請(qǐng)模式,專利申請(qǐng)人可以有更充足的時(shí)間準(zhǔn)備針對(duì)不同地區(qū)/國(guó)家的選定局的專利申請(qǐng)文件,也可以在國(guó)際階段借助例如國(guó)際局提供的國(guó)際初步審查程序評(píng)估申請(qǐng)的可專利性,從而幫助申請(qǐng)人進(jìn)行最終的所進(jìn)入地區(qū)/國(guó)家的確定。
但是,專利合作協(xié)定并未將專利申請(qǐng)流程固定化,部分專利申請(qǐng)人采用了與上述申請(qǐng)模式,稱之為第一種申請(qǐng)模式,略有區(qū)別的另一種申請(qǐng)模式,稱之為第二種申請(qǐng)模式。
申請(qǐng)人首先向受理局(例如CNIPA或WIPO)提交一份PCT專利申請(qǐng),記此PCT專利申請(qǐng)日為T1’,在期限屆滿日前進(jìn)入不同地區(qū)/國(guó)家階段,由該地區(qū)/國(guó)家的選定局(例如CNIPA、USPTO、EPO、JPO或KIPO)完成本地的專利審查與授權(quán)程序,記此期限屆滿日,也就是進(jìn)入地區(qū)/國(guó)家階段日為T2’,通常情況下,T2’=T1’+30。
可以看到,與第一種申請(qǐng)模式相比,第二種申請(qǐng)模式的最顯著不同就是沒有作為優(yōu)先權(quán)文件的國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)。申請(qǐng)人為什么要選擇第二種申請(qǐng)模式呢?
在與傳統(tǒng)的巴黎公約途經(jīng)進(jìn)行比較時(shí),上述第一種申請(qǐng)模式與第二種申請(qǐng)模式均具有外國(guó)專利申請(qǐng)文件準(zhǔn)備時(shí)間更充足和可專利性判斷更準(zhǔn)確等優(yōu)勢(shì)。與此同時(shí),第二種申請(qǐng)模式還具有如下特點(diǎn)。
第一,專利法實(shí)施細(xì)則第十一條規(guī)定:專利法所稱申請(qǐng)日,有優(yōu)先權(quán)的,指優(yōu)先權(quán)日。但如果申請(qǐng)人明確其幾乎沒有必要通過優(yōu)先權(quán)制度對(duì)原始專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改與補(bǔ)充,其完全可以省去提交作為優(yōu)先權(quán)文件的國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)的階段?;蛘哒f,可以減少花在上述T1與T2之間的流程成本。
第二,即使有必要在進(jìn)入不同地區(qū)/國(guó)家階段之前對(duì)原始PCT專利申請(qǐng)進(jìn)行修改,由于PCT國(guó)際階段會(huì)在申請(qǐng)日(優(yōu)先權(quán)日)起18個(gè)月內(nèi),也就是T1+18或T1’+18進(jìn)行PCT專利申請(qǐng)的國(guó)際公開,并且通常會(huì)附帶國(guó)際檢索報(bào)告,相較于中國(guó)國(guó)知局對(duì)專利審查的首次檢索報(bào)告通常附于第一次審查意見通知書之后的情況,國(guó)際檢索報(bào)告可以在一定程度上給予申請(qǐng)人以參考作用,幫助申請(qǐng)人作出是否進(jìn)行修改或進(jìn)一步評(píng)估的判斷,申請(qǐng)人此時(shí)可以選擇國(guó)際初步審查程序完成相應(yīng)修改。
第三,由PCT國(guó)際階段進(jìn)入不同地區(qū)/國(guó)家階段的本地專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日并不是上述T3或T2’,而是PCT專利申請(qǐng)日,即,第二種申請(qǐng)模式下的申請(qǐng)日為T1’ ,第一種申請(qǐng)模式下的申請(qǐng)日為T2,而T1’通常是相對(duì)T2早12個(gè)月的。由于優(yōu)先權(quán)日和申請(qǐng)日還是具有一定差別的,申請(qǐng)日提前12個(gè)月在某些情況將是非常具有優(yōu)勢(shì)的。例如,在專利審查過程中,有一種對(duì)比文件稱之為中間文件,其公開日在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日與本申請(qǐng)所要求的優(yōu)先權(quán)日之間,如果采用第二種申請(qǐng)模式,上述文件的公開日將位于本申請(qǐng)的申請(qǐng)日之后,從而不能再稱之為中間文件,而這有可能使該申請(qǐng)的授權(quán)過程更為順利。
第四,專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十條規(guī)定:申請(qǐng)人在國(guó)際階段已要求一項(xiàng)或者多項(xiàng)優(yōu)先權(quán),在進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)該優(yōu)先權(quán)要求繼續(xù)有效的,視為已經(jīng)依照專利法第三十條的規(guī)定提出了書面聲明。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自進(jìn)入日起2個(gè)月內(nèi)繳納優(yōu)先權(quán)要求費(fèi);期滿未繳納或者未繳足的,視為未要求該優(yōu)先權(quán)。也就是說,第一種申請(qǐng)模式下的進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的專利申請(qǐng)還需要繳納優(yōu)先權(quán)要求費(fèi),可能這筆官費(fèi)并不是很多,但代理服務(wù)費(fèi)卻不能忽視,這從一定程度上增加了費(fèi)用成本。
第五,專利法實(shí)施細(xì)則第三十三條規(guī)定:提出后一申請(qǐng)時(shí),在先申請(qǐng)的主題有下列情形之一的,不得作為要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ):(一)已經(jīng)要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)或者本國(guó)優(yōu)先權(quán)的;(二)已經(jīng)被授予專利權(quán)的;(三)屬于按照規(guī)定提出的分案申請(qǐng)的。可以看到,由于之前未要求任何優(yōu)先權(quán),且PCT專利申請(qǐng)國(guó)際階段并不包括授權(quán)程序,因此,第二種申請(qǐng)模式下的進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的專利申請(qǐng)可以作為在后專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)文件。
第六,通過上文對(duì)第二種申請(qǐng)模式的示例可以看到,中國(guó)國(guó)知局既可以作為PCT專利申請(qǐng)的受理局,也可以作為該P(yáng)CT專利申請(qǐng)進(jìn)入不同地區(qū)/國(guó)家階段的選定局,也就是說,申請(qǐng)人可向中國(guó)國(guó)知局提交該P(yáng)CT專利申請(qǐng),在期限屆滿日前,可指定該P(yáng)CT專利申請(qǐng)進(jìn)入包括由中國(guó)國(guó)知局審理的中國(guó)國(guó)家階段等各地區(qū)/國(guó)家階段。將中國(guó)國(guó)家階段作為與其他地區(qū)/國(guó)家階段完全對(duì)等的布局方向,從一定程度上更能體現(xiàn)出該申請(qǐng)人專利布局策略的全球性。
當(dāng)然,不同的專利申請(qǐng)人選擇最適合自己的專利布局策略才是最重要的,在充分、合理利用相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上,最大限度地保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。
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作者:徐蘇明 北京輕創(chuàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司
編輯:IPRdaily王穎 校對(duì):IPRdaily縱橫君
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