PCT途經(jīng)下兩種申請(qǐng)模式的區(qū)別與聯(lián)系

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作者：徐蘇明 北京輕創(chuàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司

原標(biāo)題：淺議PCT途經(jīng)下兩種申請(qǐng)模式的區(qū)別與聯(lián)系

 
隨著全球化進(jìn)程的推進(jìn)，對(duì)于有需求在多個(gè)國(guó)家進(jìn)行專利布局的專利申請(qǐng)人，PCT（Patent Cooperation Treaty，專利合作協(xié)定）途經(jīng)已經(jīng)逐漸成為各專利申請(qǐng)人的最主要選擇。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的2018年全球?qū)＠暾?qǐng)報(bào)告顯示，來自中國(guó)的PCT專利申請(qǐng)總數(shù)已經(jīng)排名全球第二，且繼續(xù)保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，其中，華為的PCT專利申請(qǐng)數(shù)量排名全球第一，中興和京東方也都進(jìn)入了前十榜單，另外，還有多家中國(guó)企業(yè)進(jìn)入前五十榜單。這說明，一方面，中國(guó)優(yōu)秀企業(yè)的專利申請(qǐng)質(zhì)量正在穩(wěn)步提升，另一方面，這些企業(yè)正在配合各自的市場(chǎng)擴(kuò)展需求進(jìn)行積極的全球?qū)＠季帧?/p>

中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的受理局之一，可以代表世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織直接受理以中文或英文提交的PCT專利申請(qǐng)，也就是，在中國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造，可由申請(qǐng)人將其直接向國(guó)知局提交中國(guó)專利申請(qǐng)，也可將其直接向國(guó)知局提交PCT專利申請(qǐng)，這極大方便了中國(guó)的專利申請(qǐng)人。

通常情況下，按照PCT的相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人會(huì)首先向受理局（例如CNIPA或WIPO）提交一份國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)，記此國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)日為T1。隨后，在滿足巴黎公約對(duì)優(yōu)先權(quán)期限的要求下，通常會(huì)在T1之后的12個(gè)月內(nèi)以前述國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)作為優(yōu)先權(quán)文件，進(jìn)而提交PCT專利申請(qǐng)，記此PCT專利申請(qǐng)日為T2，且T2=T1+12。在經(jīng)過對(duì)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)以及市場(chǎng)前景等多方面的評(píng)估后，合適的PCT專利申請(qǐng)將在期限屆滿日前進(jìn)入不同地區(qū)/國(guó)家階段，由該地區(qū)/國(guó)家的選定局（例如USPTO、EPO、JPO或KIPO）完成本地的專利審查與授權(quán)程序，記此期限屆滿日，也就是進(jìn)入地區(qū)/國(guó)家階段日為T3，通常情況下，T3=T1+30，即，PCT專利申請(qǐng)進(jìn)入地區(qū)/國(guó)家階段的期限屆滿日通常為最早優(yōu)先權(quán)日起算的30個(gè)月（不同地區(qū)/國(guó)家對(duì)此期限的規(guī)定略有差異，此處以30個(gè)月為例）。

相較于傳統(tǒng)的巴黎公約途經(jīng)，基于上述PCT途經(jīng)下的申請(qǐng)模式，專利申請(qǐng)人可以有更充足的時(shí)間準(zhǔn)備針對(duì)不同地區(qū)/國(guó)家的選定局的專利申請(qǐng)文件，也可以在國(guó)際階段借助例如國(guó)際局提供的國(guó)際初步審查程序評(píng)估申請(qǐng)的可專利性，從而幫助申請(qǐng)人進(jìn)行最終的所進(jìn)入地區(qū)/國(guó)家的確定。

但是，專利合作協(xié)定并未將專利申請(qǐng)流程固定化，部分專利申請(qǐng)人采用了與上述申請(qǐng)模式，稱之為第一種申請(qǐng)模式，略有區(qū)別的另一種申請(qǐng)模式，稱之為第二種申請(qǐng)模式。

申請(qǐng)人首先向受理局（例如CNIPA或WIPO）提交一份PCT專利申請(qǐng)，記此PCT專利申請(qǐng)日為T1’，在期限屆滿日前進(jìn)入不同地區(qū)/國(guó)家階段，由該地區(qū)/國(guó)家的選定局（例如CNIPA、USPTO、EPO、JPO或KIPO）完成本地的專利審查與授權(quán)程序，記此期限屆滿日，也就是進(jìn)入地區(qū)/國(guó)家階段日為T2’，通常情況下，T2’=T1’+30。

可以看到，與第一種申請(qǐng)模式相比，第二種申請(qǐng)模式的最顯著不同就是沒有作為優(yōu)先權(quán)文件的國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)。申請(qǐng)人為什么要選擇第二種申請(qǐng)模式呢？

在與傳統(tǒng)的巴黎公約途經(jīng)進(jìn)行比較時(shí)，上述第一種申請(qǐng)模式與第二種申請(qǐng)模式均具有外國(guó)專利申請(qǐng)文件準(zhǔn)備時(shí)間更充足和可專利性判斷更準(zhǔn)確等優(yōu)勢(shì)。與此同時(shí)，第二種申請(qǐng)模式還具有如下特點(diǎn)。

第一，專利法實(shí)施細(xì)則第十一條規(guī)定：專利法所稱申請(qǐng)日，有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日。但如果申請(qǐng)人明確其幾乎沒有必要通過優(yōu)先權(quán)制度對(duì)原始專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改與補(bǔ)充，其完全可以省去提交作為優(yōu)先權(quán)文件的國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)的階段?；蛘哒f，可以減少花在上述T1與T2之間的流程成本。

第二，即使有必要在進(jìn)入不同地區(qū)/國(guó)家階段之前對(duì)原始PCT專利申請(qǐng)進(jìn)行修改，由于PCT國(guó)際階段會(huì)在申請(qǐng)日（優(yōu)先權(quán)日）起18個(gè)月內(nèi)，也就是T1+18或T1’+18進(jìn)行PCT專利申請(qǐng)的國(guó)際公開，并且通常會(huì)附帶國(guó)際檢索報(bào)告，相較于中國(guó)國(guó)知局對(duì)專利審查的首次檢索報(bào)告通常附于第一次審查意見通知書之后的情況，國(guó)際檢索報(bào)告可以在一定程度上給予申請(qǐng)人以參考作用，幫助申請(qǐng)人作出是否進(jìn)行修改或進(jìn)一步評(píng)估的判斷，申請(qǐng)人此時(shí)可以選擇國(guó)際初步審查程序完成相應(yīng)修改。

第三，由PCT國(guó)際階段進(jìn)入不同地區(qū)/國(guó)家階段的本地專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日并不是上述T3或T2’，而是PCT專利申請(qǐng)日，即，第二種申請(qǐng)模式下的申請(qǐng)日為T1’ ，第一種申請(qǐng)模式下的申請(qǐng)日為T2，而T1’通常是相對(duì)T2早12個(gè)月的。由于優(yōu)先權(quán)日和申請(qǐng)日還是具有一定差別的，申請(qǐng)日提前12個(gè)月在某些情況將是非常具有優(yōu)勢(shì)的。例如，在專利審查過程中，有一種對(duì)比文件稱之為中間文件，其公開日在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日與本申請(qǐng)所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，如果采用第二種申請(qǐng)模式，上述文件的公開日將位于本申請(qǐng)的申請(qǐng)日之后，從而不能再稱之為中間文件，而這有可能使該申請(qǐng)的授權(quán)過程更為順利。

第四，專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十條規(guī)定：申請(qǐng)人在國(guó)際階段已要求一項(xiàng)或者多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)，在進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)該優(yōu)先權(quán)要求繼續(xù)有效的，視為已經(jīng)依照專利法第三十條的規(guī)定提出了書面聲明。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自進(jìn)入日起2個(gè)月內(nèi)繳納優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)；期滿未繳納或者未繳足的，視為未要求該優(yōu)先權(quán)。也就是說，第一種申請(qǐng)模式下的進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的專利申請(qǐng)還需要繳納優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)，可能這筆官費(fèi)并不是很多，但代理服務(wù)費(fèi)卻不能忽視，這從一定程度上增加了費(fèi)用成本。

第五，專利法實(shí)施細(xì)則第三十三條規(guī)定：提出后一申請(qǐng)時(shí)，在先申請(qǐng)的主題有下列情形之一的，不得作為要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)：（一）已經(jīng)要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)或者本國(guó)優(yōu)先權(quán)的；（二）已經(jīng)被授予專利權(quán)的；（三）屬于按照規(guī)定提出的分案申請(qǐng)的。可以看到，由于之前未要求任何優(yōu)先權(quán)，且PCT專利申請(qǐng)國(guó)際階段并不包括授權(quán)程序，因此，第二種申請(qǐng)模式下的進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的專利申請(qǐng)可以作為在后專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)文件。

第六，通過上文對(duì)第二種申請(qǐng)模式的示例可以看到，中國(guó)國(guó)知局既可以作為PCT專利申請(qǐng)的受理局，也可以作為該P(yáng)CT專利申請(qǐng)進(jìn)入不同地區(qū)/國(guó)家階段的選定局，也就是說，申請(qǐng)人可向中國(guó)國(guó)知局提交該P(yáng)CT專利申請(qǐng)，在期限屆滿日前，可指定該P(yáng)CT專利申請(qǐng)進(jìn)入包括由中國(guó)國(guó)知局審理的中國(guó)國(guó)家階段等各地區(qū)/國(guó)家階段。將中國(guó)國(guó)家階段作為與其他地區(qū)/國(guó)家階段完全對(duì)等的布局方向，從一定程度上更能體現(xiàn)出該申請(qǐng)人專利布局策略的全球性。

當(dāng)然，不同的專利申請(qǐng)人選擇最適合自己的專利布局策略才是最重要的，在充分、合理利用相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，最大限度地保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。

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作者：徐蘇明 北京輕創(chuàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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