技術原理對專利無效理由的影響—對“一種冷再生催化劑的循環(huán)方法”發(fā)明專利無效案的評論

專利權(quán)無效宣告起著糾正專利授予工作中失誤，保護公眾與相關利害關系的作用。對于發(fā)明和實質(zhì)新型專利而言，本質(zhì)是技術方案，如果不能理解好技術原理，不僅影響著無效理由的選擇和闡述，也將影響著復審委的決定或法院判決。

以下，我們將以本團隊代理的一起專利無效訴訟案件為例，具體說明技術原理對無效理由的影響。

案件是一項關于“一種冷再生催化劑的循環(huán)方法”的發(fā)明專利，用于各種流化催化裂化過程，該技術中的“催化劑冷卻器下游設有催化劑混合緩沖空間”（即下圖中9A）是區(qū)別最接近現(xiàn)有技術的技術特征，就成為案件審理的關鍵所在。

技術原理對專利無效理由的影響—對“一種冷再生催化劑的循環(huán)方法”發(fā)明專利無效案的評論

專利復審階段，請求人以說明書公開不充分和缺乏創(chuàng)造性為由向?qū)＠麖蛯徫埱笮嫔姘笇＠繜o效。經(jīng)審理，對于公開不充分的無效理由，專利復審委員會認為，說明書是否公開充分，應基于專利申請文件記載的內(nèi)容進行判斷，對于說明書文字及附圖中均記載的“下游設有催化劑混合緩沖空間”的構(gòu)造及設置方式，本領域技術人員是很容易想到的，因此說明書公開不充分的無效理由不成立。

對于缺乏創(chuàng)造性的無效理由，專利復審委員會認為，本專利混合緩沖的處理能力應當更有利于對再生催化劑溫度的穩(wěn)定性調(diào)節(jié)，而請求人提供的證據(jù)，未能證明催化劑冷卻器中設置混合緩沖空間是本領域的公知常識，也不存在于現(xiàn)有技術中。因此，不具備創(chuàng)造性的無效理由不能成立。

請求人向北京知識產(chǎn)權(quán)法院提起行政訴訟，法院撤銷復審決定，使案情得以反轉(zhuǎn)。

本案爭議焦點是，“催化劑冷卻器下游設有催化劑混合緩沖空間”是否屬于現(xiàn)有技術，是否屬于公知常識，其如何進行設置是否為本領域技術人員所容易想到的？

而這些問題的解決，離不開對技術原理的深刻理解，也最終決定了案件的走向。

技術原理對創(chuàng)造性判斷的影響

《專利法》第二十二條第三款規(guī)定：“創(chuàng)造性，是指同申請日以前已有的技術相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該實用新型有實質(zhì)性特點和進步。”

判斷創(chuàng)造性通常按照“三步法”來進行，首先，確定最接近的現(xiàn)有技術，然后，確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術問題，最后，判斷要求保護的發(fā)明對本領域的技術人員來說是否顯而易見，如果區(qū)別技術特征為現(xiàn)有技術所公開，或為公知常識，則被認為是顯而易見的。

在最接近現(xiàn)有技術和區(qū)別技術特征已確定的前提下，技術問題、區(qū)別技術特征公開與否，就成為創(chuàng)造性判斷的關鍵點。

就技術問題來講，是可以重新確定的，而不必然局限于說明書記載的內(nèi)容。比如，本案中的技術問題就應當是‘催化劑冷卻器下游設有催化劑混合緩沖空間’對最接近技術的改進，專利復審委確定的技術問題是“更有利于對再生催化劑溫度的穩(wěn)定性調(diào)節(jié)”，而不是說明書所記載的改善油霧化效果、提高劑油比等技術問題。

采用流化床的催化劑冷卻器是一個氣固流態(tài)化的過程，催化劑從冷卻器上方進入，在下方流化風的作用，經(jīng)過冷卻盤管，溫度下降，最后從下方流出冷卻器。

復審委就認為，催化劑在上方的溫度高，經(jīng)過冷卻管后溫度降低，上方與下方，冷卻器邊緣和中間必然存在溫度不均勻的情況。因此，在下方設置一個空間（下圖9A)，起到混合緩沖的作用，就可以解決溫度穩(wěn)定性調(diào)節(jié)的問題。

技術原理對專利無效理由的影響—對“一種冷再生催化劑的循環(huán)方法”發(fā)明專利無效案的評論

在復審階段，請求人主張該區(qū)別技術特征實際上屬于公知常識，并為已有專利中的附圖所公開。這一主張之所以未被復審委認可，原因也在于技術原理的理解。

一方面，對公知常識的說理，要從技術原理出發(fā)，符合邏輯和經(jīng)驗。但是，按照復審委理解的技術原理，顯然應當提供證據(jù)，而不能僅僅以說理方式證明。

另一方面，已有專利附圖中的示意圖所顯示空間，除非是明確指明（比如像上圖9A），不能作為有效證據(jù)。這是因為，示意圖不同于現(xiàn)實技術，不足以說明存在有空間。

也就是說，從技術原理角度，復審委的理解沒有錯誤。

實際上，復審委對上述技術原理的理解是完全錯誤。

這是因為，氣態(tài)流態(tài)化過程中，催化劑在流化風作用下劇烈混合，冷卻器內(nèi)部基本是等溫的，也就不存在復審委所確定的技術問題。

對此，原告在一審階段不僅聘請了專家輔助人，還提交了大量證據(jù)，以證明真正的技術原理，更進一步提交了相關證據(jù)，以證明現(xiàn)有技術中普遍存在著專利所指明的空間，而不是專利復審委所理解的技術問題。

技術原理對說明書公開不充分的影響

《專利法》第二十六條第三款規(guī)定：“說明書應當對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準”。

對該法條的理解同樣離不開技術原理的作用。

本案中，復審委認為說明書公開充分，同樣是錯誤理解了技術原理。

如前所述，由于冷卻器的不同位置存在溫度不同的情況，就本領域技術來講，在下游設置一個“混合緩沖空間”使催化劑在冷卻后設置的對其進行混合緩沖處理，是容易想到的。

很容易想到的技術前提是“溫度不均”，即只要存在一個空間，就可以實現(xiàn)溫度穩(wěn)定性調(diào)節(jié)的作用。然后，根據(jù)公知常識，技術人員自然也會調(diào)節(jié)空間的大小。

但是，真實技術原理卻顯示冷卻器內(nèi)部基本是等溫的，那么，本領域技術人員又如何能容易想到呢？

顯然，如果“催化劑冷卻器下游設有催化劑混合緩沖空間”成為區(qū)別技術特征，結(jié)合技術原理，本領域技術人員就無法實現(xiàn)，也就會導致說明書公開不充分。

然而，我們也應當看到，說明書公開不充分的立法原意在于，說明書是否公開建立在現(xiàn)有技術的基礎之上，由于本領域技術人員能夠了解所有的現(xiàn)有技術，只要現(xiàn)有技術中存在了，說明書也就不必記載。

當然，有的案例提出更高的標準。比如，在著名的蘋果"小i機器人"專利無效案中，北京高院就認為，判斷說明書是否充分公開的依據(jù)在于本領域技術人員根據(jù)說明書的記載能夠確定的內(nèi)容，即，說明書記載的信息量應當足夠充分，或者至少應當提供足夠明確的指引，以促使本領域技術人員據(jù)此獲知相關的現(xiàn)有技術來具體實現(xiàn)本專利的技術方案。

由于本案的現(xiàn)有技術中已經(jīng)存在了“催化劑混合緩沖空間”的設置，也就不存在說明書公開不充分問題。

對此，一審法院作了詳細的闡述，認為所屬技術領域的技術人員不能從現(xiàn)有技術中直接得到的內(nèi)容，均應在說明書中做出清楚、明確的描述，因此，公開發(fā)明與現(xiàn)有技術的不同點是關鍵。由于現(xiàn)有技術已經(jīng)存在混合緩沖空間這一技術特征，所以說明書公開是充分的。

技術原理既是專利有效性判斷的基礎，也是重點所在。失之毫厘，繆之千里，一些看起來正確的技術判斷，如果不能充分的透徹理解技術原理，將導致整個案件的錯誤。

來源：蘭臺知識產(chǎn)權(quán)團隊

作者：陳明濤張博蘭臺知識產(chǎn)權(quán)團隊律師

編輯：IPRdaily.cn 趙珍

校對：IPRdaily.cn 縱橫君

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