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作者:宋蓓蓓 潘曉
原標(biāo)題:美國(guó)專(zhuān)利無(wú)效制度改革進(jìn)展
美國(guó)為什么改革專(zhuān)利無(wú)效制度?
美國(guó)專(zhuān)利無(wú)效制度改革了哪些內(nèi)容?
改革后專(zhuān)利無(wú)效程序的吸引力?
改革后發(fā)生了哪些變化?
當(dāng)前美國(guó)的專(zhuān)利授權(quán)后行政制度體系
改革帶來(lái)了哪些啟示?
引言
2011年9月,美國(guó)頒布《Leahy-Smith美國(guó)發(fā)明法案(Leahy-Smith America Invents Act)》(Public Law No. 112-29,以下簡(jiǎn)稱(chēng)AIA),是美國(guó)近六十年來(lái)最重要的專(zhuān)利法修正案。法案中,除了將先發(fā)明制改為先申請(qǐng)制,從根本上改變了美國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)制度之外,還對(duì)專(zhuān)利授權(quán)后無(wú)效制度進(jìn)行了較大幅度的修改。AIA實(shí)施近五年之后,向美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局下屬的專(zhuān)利審判及上訴委員會(huì)(Patent Trial and Appeal Board, 以下簡(jiǎn)稱(chēng)PTAB)提交挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)有效性的訴訟數(shù)量居高不下,PTAB各類(lèi)程序的討論熱度持續(xù)高漲。在美國(guó)有關(guān)專(zhuān)利有效性爭(zhēng)議的主戰(zhàn)場(chǎng),正在逐漸由法院體系導(dǎo)向行政體系。
美國(guó)為什么改革專(zhuān)利無(wú)效制度?
AIA實(shí)施之前,在美國(guó)通常有三種方式挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)的有效性:一是向原美國(guó)專(zhuān)利訴訟和沖突委員會(huì)(BPAI)提交單方再審(Ex Parte Reexamination)請(qǐng)求;二是向BPAI提交多方再審(Inter Partes Reexamination)請(qǐng)求;三是直接向美國(guó)的聯(lián)邦地區(qū)法院提交專(zhuān)利有效性相關(guān)的民事訴訟請(qǐng)求。
然而,三種方式在實(shí)踐中都存在一定問(wèn)題,難于充分滿(mǎn)足當(dāng)事人解決權(quán)利糾紛的需求。
圖1-AIA前美國(guó)挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)有效性主要方式和存在問(wèn)題
對(duì)于向BPAI提起的行政再審程序而言,主要問(wèn)題包括:一是時(shí)間長(zhǎng),AIA之前單方再審的審理周期約為2年,多方再審的審理周期約為3年,這與法院的審理時(shí)間相比都毫無(wú)優(yōu)勢(shì)可言;二是對(duì)證據(jù)和理由的限制多,BPAI接受的證據(jù)僅限于在先專(zhuān)利和公開(kāi)出版物,理由只包括專(zhuān)利不具備新穎性和非顯而易見(jiàn)性。除此之外,請(qǐng)求人的參與度非常有限。
因此,在實(shí)踐中,請(qǐng)求人在美國(guó)使用BPAI的行政再審程序挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)有效性的頻率非常有限,每年僅約一兩百件左右。
圖2-AIA前美國(guó)通過(guò)行政再審程序挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)情況和聯(lián)邦地區(qū)法院專(zhuān)利訴訟【1】
這樣看來(lái),在A(yíng)IA之前,相比之下人們似乎更愿意選擇司法途徑挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)有效性。然而,對(duì)于向法院提起訴訟方式挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)有效性而言,其實(shí)也存在不少問(wèn)題:一是費(fèi)用貴,一件美國(guó)專(zhuān)利訴訟的律師費(fèi)、專(zhuān)家證人費(fèi)、證據(jù)開(kāi)示調(diào)查費(fèi)用、訴訟費(fèi)等加起來(lái)可高達(dá)60-500萬(wàn)美元;二是時(shí)間長(zhǎng),進(jìn)入法院庭審程序的美國(guó)專(zhuān)利訴訟的審理周期大約在2-2.5年;三是美國(guó)在法院專(zhuān)利訴訟中使用陪審團(tuán)判定發(fā)明是否具有實(shí)用性、新穎性、是否是最優(yōu)實(shí)施方案等事實(shí)問(wèn)題,引起爭(zhēng)議的專(zhuān)利通常技術(shù)性、專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng),由普通公眾而非專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員組成的陪審團(tuán)專(zhuān)業(yè)程度往往不高。
2004年,美國(guó)國(guó)家科學(xué)發(fā)布了《21世紀(jì)的專(zhuān)利制度》報(bào)告,概述了美國(guó)專(zhuān)利制度的不足,其中就明確指出專(zhuān)利行政和司法判決不及時(shí),審理時(shí)間長(zhǎng),權(quán)利不確定性阻礙了新技術(shù)的發(fā)展,也給中小企業(yè)帶來(lái)較大的負(fù)擔(dān)。
報(bào)告同時(shí)也明確建議美國(guó)應(yīng)設(shè)立更好的授權(quán)后挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)有效性的制度程序,勾勒的理想制度應(yīng)當(dāng)是:在專(zhuān)利授權(quán)以后,允許第三方參與向USPTO的行政專(zhuān)利法官(Administrative Patent Judge, APJ)提起訴訟程序,對(duì)專(zhuān)利提出異議請(qǐng)求,理由可以是法定標(biāo)準(zhǔn)的任何一條,程序所需的時(shí)間、費(fèi)用以及其他特征應(yīng)使其成為能夠取代以訴訟解決專(zhuān)利有效性問(wèn)題的有吸引力的方式,借此把專(zhuān)利有效性問(wèn)題交由行政程序處理,聯(lián)邦地區(qū)法院將可更專(zhuān)注于處理專(zhuān)利侵權(quán)問(wèn)題。
而后,美國(guó)對(duì)創(chuàng)新愈加重視、非專(zhuān)利實(shí)施實(shí)體(NPE)盛行衍生了一系列問(wèn)題,專(zhuān)利質(zhì)量成為詬病對(duì)象……美國(guó)專(zhuān)利無(wú)效制度改革迫在眉睫。
美國(guó)無(wú)效制度改革了那些內(nèi)容?
2011年9月AIA出臺(tái),改革洶涌而來(lái)。
改革之一:改建BPAI為PTAB,強(qiáng)化委員會(huì)職能
2012年9月起,原專(zhuān)利訴訟和沖突委員會(huì)(Board of Patent Appeals and Interferences, BPAI)改制為專(zhuān)利審判及上訴委員會(huì)(Patent Trial and Appeal Board, PTAB),除了執(zhí)行BPAI原有各項(xiàng)業(yè)務(wù)之外,還負(fù)責(zé)AIA法案調(diào)整后新增的多項(xiàng)審判程序。
圖3-AIA前后美國(guó)專(zhuān)利復(fù)審無(wú)效主管部門(mén)職責(zé)變更情況
調(diào)整后PTAB的主要職能包括:(1)根據(jù)申請(qǐng)人的書(shū)面申訴對(duì)被駁回的專(zhuān)利進(jìn)行再審,這部分內(nèi)容類(lèi)似于我國(guó)的專(zhuān)利復(fù)審程序,在美國(guó)屬于“授權(quán)前再審”的范疇;(2)審理單方再審(EPR)請(qǐng)求,EPR程序較AIA實(shí)施之前沒(méi)有變化;(3)處理溯源程序(Derivation Proceedings),這一程序主要是為了審定在較早提交的申請(qǐng)中要求保護(hù)的發(fā)明是否來(lái)自于后來(lái)提交的專(zhuān)利申請(qǐng);(4)審理AIA中新增的多方復(fù)議(Inter Partes Review,IPR)和授權(quán)后復(fù)議(Post-Grant Review,PGR)訴訟請(qǐng)求。
目前PTAB擁有超過(guò)300人,并仍在持續(xù)雇傭法官和專(zhuān)利代理人。
圖4-美國(guó)審判及上訴委員會(huì)(PTAB)組織機(jī)構(gòu)
改革之二:取消多方再審,增加多方復(fù)議和授權(quán)后復(fù)議程序
2012年9月起,之前的多方再審程序廢止,單方再審程序(EPR)仍然有效。同日起,具有相當(dāng)程度“訴訟性質(zhì)”的授權(quán)后復(fù)議程序(PGR)和多方復(fù)議程序(IPR)正式生效。新生代PGR和IPR的使命恰是如同美國(guó)國(guó)家科學(xué)院《21世紀(jì)的專(zhuān)利制度》報(bào)告中提出的建議一樣,共同構(gòu)成在專(zhuān)利授權(quán)以后允許第三方參與向行政專(zhuān)利法官提起挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)有效性的“具有吸引力”的訴訟程序。
PGR和IPR程序的審理流程相似,大體如下圖所示:
圖5-PGR和IPR程序的基本流程
請(qǐng)求人(除專(zhuān)利權(quán)人之外的任何人)提出訴訟請(qǐng)求(Petiton)后,在考慮專(zhuān)利權(quán)人初步意見(jiàn)(Preliminary Patent Owner Response)的基礎(chǔ)上,由PTAB根據(jù)立案審查標(biāo)準(zhǔn)作出是否立案的決定(Institution Decision)。如果同意立案,PTAB同時(shí)會(huì)發(fā)布相關(guān)時(shí)程命令(scheduling order),案件隨后將進(jìn)入審判(Trial)環(huán)節(jié)。立案12個(gè)月(如果有適當(dāng)理由,最多可以延長(zhǎng)6個(gè)月)內(nèi),PTAB將針對(duì)被挑戰(zhàn)的專(zhuān)利權(quán)利要求的有效性做出最終書(shū)面決定(Final Written Decision)。在過(guò)程中,專(zhuān)利權(quán)人可以通過(guò)提出動(dòng)議(Motion)的方式修改或刪除部分權(quán)利要求。
值得一提的有幾件事:一是當(dāng)事人對(duì)于PTAB是否立案的決定是不可向法院上訴的,但是可以請(qǐng)求PTAB重新舉行聽(tīng)證會(huì)再次審議相關(guān)案件。也就是說(shuō),PTAB對(duì)PGR和IPR請(qǐng)求是否立案擁有最終決定權(quán)。二是新的PGR和IPR制度中包含證據(jù)開(kāi)示(Discovery)、口審聽(tīng)證(Oral hearing)等具有“訴訟性質(zhì)”的程序,由請(qǐng)求人和專(zhuān)利權(quán)人提供證據(jù)進(jìn)行爭(zhēng)辯,請(qǐng)求人參與度由此大大增加。三是不同于A(yíng)IA之前的單方和多方再審程序,雙方當(dāng)事人可以在過(guò)程中選擇以和解的方式結(jié)束PGR或IPR程序。
PGR和IPR程序在制度設(shè)計(jì)中又有所不同,兩個(gè)程序各具特色、各司其職、相互補(bǔ)充。
一是允許提起訴訟請(qǐng)求的時(shí)間不同。PGR程序僅允許在專(zhuān)利授權(quán)或再頒(Reissue)的9個(gè)月內(nèi)提起,適用于專(zhuān)利授權(quán)后早期挑戰(zhàn)權(quán)利有效性,致力于解決前審中的“不當(dāng)授權(quán)”問(wèn)題;而IPR程序是在專(zhuān)利授權(quán)或再頒9個(gè)月之后(或PGR程序結(jié)束后)提起,適用時(shí)間范圍更廣,尤其適于權(quán)利實(shí)施中產(chǎn)生糾紛的情況下判定專(zhuān)利權(quán)有效性,因此受到了很多被訴或被控專(zhuān)利侵權(quán)人的關(guān)注和使用。同時(shí),為了避免被訴侵權(quán)人利用IPR程序拖延法院相關(guān)訴訟程序,規(guī)定如果請(qǐng)求人是相關(guān)專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中的被訴侵權(quán)人,則必須于該專(zhuān)利侵權(quán)訴訟的起訴狀合法送達(dá)1年之內(nèi)提起IPR訴訟。
二是允許提起無(wú)效的理由和證據(jù)范圍不同。AIA實(shí)施前,在行政程序中挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)有效性的理由僅限于與美國(guó)專(zhuān)利法第102條相關(guān)的新穎性問(wèn)題和第103條相關(guān)的非顯而易見(jiàn)性問(wèn)題,證據(jù)類(lèi)型僅限于在先專(zhuān)利和公開(kāi)出版物。調(diào)整后的IPR程序中延續(xù)了這一標(biāo)準(zhǔn),但在PGR程序中,無(wú)效理由和證據(jù)范圍都得到了較大的擴(kuò)展。PGR程序中準(zhǔn)許提起專(zhuān)利權(quán)無(wú)效的理由還包括與美國(guó)專(zhuān)利法第101條相關(guān)的可專(zhuān)利性主題問(wèn)題、第112條相關(guān)的說(shuō)明書(shū)問(wèn)題以及其他可致使專(zhuān)利權(quán)無(wú)效的任何理由,證據(jù)類(lèi)型擴(kuò)展到包含在先銷(xiāo)售、在先公開(kāi)、專(zhuān)利不可實(shí)施等在內(nèi)的任何證據(jù)。
三是準(zhǔn)許立案的標(biāo)準(zhǔn)不同。在PGR程序中,PTAB判斷是否準(zhǔn)許立案的標(biāo)準(zhǔn)是“有可能至少無(wú)效一個(gè)權(quán)利要求(more likely than not that at least one claim is unpatentable)”或者是“對(duì)于其他專(zhuān)利或?qū)@暾?qǐng)案而言是重要的新的法律問(wèn)題(a novel or unsettled legal question that is important to other patents or patent applications)”。在IPR程序中,PTAB判斷是否準(zhǔn)許立案的標(biāo)準(zhǔn)是“在至少一個(gè)權(quán)利要求的爭(zhēng)論中請(qǐng)求人有合理可能性占據(jù)優(yōu)勢(shì)(reasonable likelihood that petitioner would prevail with respect to at least one claim)”。對(duì)于無(wú)效理由和證據(jù)要求都較為廣泛的PGR程序設(shè)立了更為嚴(yán)格的立案審查標(biāo)準(zhǔn),其立意在于避免專(zhuān)利授權(quán)初期內(nèi)對(duì)于PGR程序的濫用。
改革之三:增加過(guò)渡的商業(yè)方法授權(quán)后復(fù)議程序
根據(jù)AIA的相關(guān)規(guī)定,2012年9月16日至2020年9月15日期間設(shè)立和實(shí)施過(guò)渡的商業(yè)方法授權(quán)后復(fù)議程序(Covered Business Method,CBM),旨在為美國(guó)許多正在飽受商業(yè)方法專(zhuān)利訴訟困擾的群體在一般司法途徑之外提供一種相對(duì)低成本、短周期可消除存在質(zhì)量問(wèn)題商業(yè)方法專(zhuān)利的方式。
CBM是針對(duì)商業(yè)方法專(zhuān)利設(shè)立的特別的授權(quán)后復(fù)議程序,其審查標(biāo)準(zhǔn)和流程基本與PGR相同,CBM程序?qū)τ谔崞鹪V訟請(qǐng)求的時(shí)間沒(méi)有限制,但是要求僅在當(dāng)事人或利害關(guān)系人被控或被訴侵犯該商業(yè)方法專(zhuān)利權(quán)的情況下可以向PTAB提起訴訟請(qǐng)求。
改革后專(zhuān)利無(wú)效程序的吸引力
改革后,PGR和IPR共同構(gòu)成的挑戰(zhàn)專(zhuān)利有效性的新行政訴訟程序相對(duì)于在美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院的專(zhuān)利有效性訴訟而言也具備了一定的吸引力。在法院訴訟程序中普遍較受詬病的審理時(shí)間長(zhǎng)、費(fèi)用高和專(zhuān)業(yè)性不強(qiáng)的問(wèn)題在PGR和IPR程序中都得到了一定程度的解決。由PTAB專(zhuān)業(yè)行政法官組成的小組進(jìn)行審理,相較于法院的陪審團(tuán)而言更熟悉技術(shù),也更了解專(zhuān)利;立案后一年內(nèi)結(jié)案的整體審理時(shí)程相較于法院訴訟更加快速,也更符合當(dāng)事人間快速解決糾紛的訴求;平均約為47萬(wàn)美元【2】的費(fèi)用與法院訴訟程序相比也更為經(jīng)濟(jì)。
除此之外,還有兩點(diǎn)也非常重要:一是PGR和IPR程序的舉證責(zé)任采用“優(yōu)勢(shì)證據(jù)(Preponderance of the Evidence)”標(biāo)準(zhǔn),也就是說(shuō),只要當(dāng)事人提供的證據(jù)足以讓PTAB專(zhuān)利行政法官認(rèn)為該當(dāng)事人的主張有大于50%的機(jī)率成立,即可判決當(dāng)事人勝訴;二是對(duì)于權(quán)利要求解釋?zhuān)琍TAB采用的是“最寬泛合理解釋原則(Broadest Reasonable Interpretation,BRI)”,允許對(duì)權(quán)利要求中的技術(shù)特征盡可能合理地作出寬泛的解釋。而在聯(lián)邦地區(qū)法院中,挑戰(zhàn)專(zhuān)利有效性的舉證責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)采用的是較高的“清楚且具有說(shuō)服力的證據(jù)(clear and convincing evidence)”標(biāo)準(zhǔn),權(quán)利要求解釋采用的是相對(duì)嚴(yán)格的“普通字面解釋原則(Plain and Ordinary Meaning,POM)”。
因此,從舉證責(zé)任和權(quán)利要求解釋的角度來(lái)看,請(qǐng)求人在PGR或IPR程序中成功無(wú)效專(zhuān)利的可能性顯然更高。
改革后發(fā)生了哪些變化?
AIA實(shí)施之后,新設(shè)立的PGR、IPR和CBM等復(fù)議程序因其高效、經(jīng)濟(jì)、專(zhuān)業(yè)、門(mén)檻低等方面的特殊優(yōu)勢(shì),獲得了極大關(guān)注和廣泛運(yùn)用。
行政確權(quán)請(qǐng)求數(shù)量明顯增多
AIA前的多方再審程序施行三十年,但總計(jì)提出的申請(qǐng)案件數(shù)量?jī)H有1919件【3】。相較之下,新的授權(quán)后無(wú)效制度非常受歡迎,施行兩年后訴訟請(qǐng)求數(shù)就已超過(guò)原再審程序多年來(lái)的總和。業(yè)內(nèi)人士積極利用新的無(wú)效程序?qū)?zhuān)利權(quán)的有效性提出挑戰(zhàn),截至2016年12月31日,PTAB共收到6134個(gè)新復(fù)議訴訟請(qǐng)求,其中IPR訴訟最多,共計(jì)5591項(xiàng),占91%;CBM訴訟499項(xiàng),占8%;PGR程序因其提訴時(shí)間限制,僅有44件請(qǐng)求,數(shù)量較少。近幾年,PTAB平均每年收到三類(lèi)復(fù)議請(qǐng)求的數(shù)量約在1500-2000件之間【4】。
圖6-AIA實(shí)施后各類(lèi)訴訟請(qǐng)求數(shù)量(截至2016年12月31日)【5】
從技術(shù)領(lǐng)域來(lái)看,AIA施行后電學(xué)和計(jì)算機(jī)領(lǐng)域提出的復(fù)議訴訟請(qǐng)求最多,占每年總復(fù)議訴訟請(qǐng)求量的比例超過(guò)50%,機(jī)械/商業(yè)方法領(lǐng)域請(qǐng)求數(shù)量次之,并且近年來(lái)占比不斷增長(zhǎng)【6】。
圖7-AIA實(shí)施后各技術(shù)領(lǐng)域訴訟請(qǐng)求數(shù)量(截至2016年12月31日)
從請(qǐng)求主體來(lái)看,大公司成為運(yùn)用新制度的主要主體,甲骨文、康寧、豐田汽車(chē)、蘋(píng)果、索尼、三星、戴爾、谷歌、微軟、孟山都等國(guó)際知名企業(yè)利用最多,IPR程序已經(jīng)逐漸成為各大公司面對(duì)專(zhuān)利威脅或擬定知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略時(shí)積極運(yùn)用的手段之一與之相對(duì),被挑戰(zhàn)專(zhuān)利不少是由知名的非專(zhuān)利實(shí)施實(shí)體(NPE)(如Intellectual Ventures、VirnetX等)所持有的。【7】
PTAB準(zhǔn)許立案比例低,立案審判后無(wú)效比例高
PTAB依據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn)確定是否準(zhǔn)許立案(Institution)是復(fù)議程序中的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),未被準(zhǔn)許立案的案件和/或權(quán)利要求將不會(huì)繼續(xù)在行政程序中獲得審查機(jī)會(huì)。
從實(shí)踐來(lái)看,PTAB對(duì)于可否立案的審核較為嚴(yán)格。截至2016年12月31日,在IPR程序中,4054個(gè)訴訟請(qǐng)求案件有47%(1904個(gè))未獲準(zhǔn)立案,在62527個(gè)被提訴權(quán)利要求中,超過(guò)53%權(quán)利要求(33343個(gè))未獲準(zhǔn)立案;在CBM程序中,426個(gè)訴訟請(qǐng)求案件有46%(195個(gè))未獲準(zhǔn)立案,在8327個(gè)被提訴的權(quán)利要求中,55%(4600個(gè))未獲準(zhǔn)立案【8】。
另一方面,對(duì)于PTAB一旦準(zhǔn)許立案的案件和/或權(quán)利要求,其被無(wú)效的比例較高。以IPR程序?yàn)槔刂?016年12月31日,2150個(gè)獲準(zhǔn)立案的案件有1391件完成全程審判,其中的1155件案件全部或部分權(quán)利要求因不具備專(zhuān)利性而被宣布無(wú)效,在29,184個(gè)被立案的權(quán)利要求中,PTAB程序結(jié)束后仍然維持有效的僅占約40%【9】,PTAB也因此一度獲得“權(quán)利要求殺手(Claims Killer)”的稱(chēng)號(hào)【10】。但是,考慮到PTAB已經(jīng)在嚴(yán)格的立案環(huán)節(jié)駁回了較多數(shù)量的低質(zhì)量提訴請(qǐng)求,因此實(shí)際上在行政復(fù)議訴訟中被無(wú)效的案件和權(quán)利要求約占提訴請(qǐng)求的28%左右。
圖8-AIA實(shí)施后IPR程序立案和審判結(jié)果情況
圖9-AIA實(shí)施后CBM程序立案和審判結(jié)果情況
圖10-AIA實(shí)施后IPR和CBM程序權(quán)利要求立案和審判結(jié)果情況
準(zhǔn)許和解相對(duì)于A(yíng)IA之前的程序而言也給請(qǐng)求人和被訴人帶來(lái)了更多選擇,目前的程序中每年也有相當(dāng)數(shù)量的案件選擇和解。
圖11-AIA實(shí)施后IPR、CBM和PGR程序中和解情況
行政程序與司法程序形成良性聯(lián)動(dòng)
首先,PTAB的行政確權(quán)訴訟與美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院侵權(quán)訴訟程序之間形成較好互動(dòng)。在法院被訴侵權(quán)往往是引發(fā)使用IPR和CBM等程序挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)有效性的重要原因之一,因此一旦被訴侵權(quán)人以提起行政確權(quán)程序?yàn)橛?,?qǐng)求法院停止侵權(quán)訴訟程序,法院是否待專(zhuān)利有效性的結(jié)果出爐后再繼續(xù)進(jìn)行侵權(quán)判斷,成為關(guān)乎制度運(yùn)行成效的焦點(diǎn)和重點(diǎn)。
事實(shí)上,AIA實(shí)施之后,美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院對(duì)PTAB的行政確權(quán)程序顯示出充分的尊重。例如,從新IPR程序正式上路的第一件爭(zhēng)議案件開(kāi)始,佳明(Garmin)公司在法院被訴專(zhuān)利侵權(quán)后立即向PTAB提起IPR訴訟,挑戰(zhàn)指控其侵權(quán)的6778074號(hào)專(zhuān)利,并主張?jiān)搶?zhuān)利20項(xiàng)權(quán)利要求全部無(wú)效。在該案中,法院雖然未裁定停止訴訟程序進(jìn)行,但是卻以延緩訴訟程序的方式,等待PTAB就專(zhuān)利有效性的結(jié)果出爐。此案之后,有越來(lái)越多的專(zhuān)利侵權(quán)案件被告以提起行政確權(quán)程序?yàn)橛?,?qǐng)求法院停止訴訟程序。通常而言,美國(guó)法院對(duì)于停止訴訟采取保守的態(tài)度【11】,在一般訴訟案件中停止訴訟的門(mén)檻很高,但是在專(zhuān)利爭(zhēng)議案件中,法院卻出乎意料地愿意停止訴訟程序。據(jù)統(tǒng)計(jì),在專(zhuān)利爭(zhēng)議案件中法院核準(zhǔn)被告停止訴訟程序申請(qǐng)的比例高達(dá)73.4%,其中,對(duì)以進(jìn)入CBM程序?yàn)橛烧?qǐng)求停止訴訟的獲準(zhǔn)率高達(dá)90.48%,IPR程序達(dá)69.9%【12】。
另一方面,PTAB的訴訟程序與更高級(jí)法院的上訴程序形成了較好的聯(lián)動(dòng)。AIA中明確規(guī)定,請(qǐng)求人或?qū)@麢?quán)人如果對(duì)于EPR、IPR、PGR、CBM等審無(wú)效程序中PTAB作出的書(shū)面決定不服,只能上訴至美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院(Court of Appeals for the Federal Circuit,以下簡(jiǎn)稱(chēng)CAFC【13】)。CAFC是美國(guó)專(zhuān)利相關(guān)訴訟的專(zhuān)屬上訴法院,其決定只可以被最高法院的決定或成文法的相關(guān)改變所推翻。實(shí)踐中,美國(guó)最高法院依據(jù)自由裁量決定提審CAFC決定的數(shù)量非常少,因此大多數(shù)情況下CAFC的決定具有終局性。
CAFC對(duì)于PTAB已經(jīng)確定的事實(shí)問(wèn)題不再重新審理,在確認(rèn)PTAB決定的事實(shí)問(wèn)題有充足證據(jù)依據(jù)支持的前提下,僅針對(duì)法律問(wèn)題進(jìn)行再次審理與判定【14】。截至2017年1月,CAFC共收到155件針對(duì)PTAB的IPR和CBM程序的上訴,其中有120件(占78%)全部支持了PTAB的決定,14件(占9%)部分支持了PTAB的決定,13件(占8%)全部否定了PTAB的決定,另有8件因非管轄權(quán)(例如針對(duì)PTAB的不予立案決定提出的上訴)等問(wèn)題CAFC未予審理【15】。
圖12-CAFC對(duì)PTAB相關(guān)上訴案件的處理情況
AIA實(shí)施后,向PTAB提起IPR和CBM訴訟的數(shù)量快速增長(zhǎng),在相應(yīng)的立案和審理周期之后,2014年開(kāi)始,CAFC受理的針對(duì)專(zhuān)利行政決定的上訴數(shù)量也進(jìn)入快速增長(zhǎng)期,并在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)仍會(huì)繼續(xù)增長(zhǎng)。
圖13-CAFC受理的USPTO相關(guān)上訴案件數(shù)量【16】
而作為美國(guó)最高審判機(jī)構(gòu)的聯(lián)邦最高法院僅針對(duì)涉及制度設(shè)計(jì)和重要原則的問(wèn)題進(jìn)行提審。AIA實(shí)施后,最高法院針對(duì)PTAB相關(guān)訴訟共提審了兩個(gè)案件:一是2016年初提審了科佐速度科技公司(Cuozzo Speed Technology)就PTAB采用的權(quán)利要求解釋標(biāo)準(zhǔn)是否恰當(dāng)和立案終審權(quán)是否合理提起的上訴,最高法院最終在兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題上全部支持了PTAB的做法,一方面肯定了PTAB有權(quán)在IPR程序中適用權(quán)利要求“最寬合理解釋原則(BRI)”,另一方面明確了PTAB對(duì)IPR程序是否立案的決定不可上訴,是最終決定權(quán),這并不超過(guò)國(guó)會(huì)賦予PTAB的權(quán)力。另一個(gè)是2017年1月,最高法院全體法官一致同意對(duì)Wi-Fi壹公司(Wi-Fi One)訴博通公司(Broadcom Corporation)的案件進(jìn)行全席重審,此次主要聚焦的問(wèn)題PTAB在IPR程序中規(guī)定和執(zhí)行訴訟時(shí)效是否合適的問(wèn)題,該案目前正在征求法庭之友的意見(jiàn)。
可以看到,美國(guó)在專(zhuān)利有效性問(wèn)題上的三個(gè)審級(jí)職責(zé)和作用非常清晰明確。PTAB或聯(lián)邦地區(qū)法院作為初審單元明確事實(shí)問(wèn)題并基于事實(shí)做出法律判斷,CAFC作為中間審級(jí)重點(diǎn)審核法律問(wèn)題,而最高法院僅就關(guān)乎制度運(yùn)行的少數(shù)關(guān)鍵原則問(wèn)題進(jìn)行審判。此外,在美國(guó)的實(shí)踐中,行政機(jī)關(guān)與法院的角度和角色也有不同,行政機(jī)關(guān)在其管理領(lǐng)域具有專(zhuān)業(yè)性,法院的管轄問(wèn)題則是廣而不專(zhuān),因此,除非行政機(jī)關(guān)的決定和法條有直接沖突,法院對(duì)其決定通常較為“尊重(Deference)”【17】,法院在再審中不會(huì)重新假設(shè)自己是行政機(jī)關(guān),而是僅會(huì)判斷行政機(jī)關(guān)的決定是否“合理”,而不是是否“智慧”。
美國(guó)專(zhuān)利授權(quán)后行政制度體系
當(dāng)前,美國(guó)已經(jīng)建立了內(nèi)容較為豐富的專(zhuān)利授權(quán)后行政制度體系。
圖14-美國(guó)專(zhuān)利授權(quán)后行政制度體系
對(duì)于專(zhuān)利挑戰(zhàn)者而言,可以根據(jù)證據(jù)類(lèi)型、法律依據(jù)、提告時(shí)機(jī)等不同情形選擇PTAB的EPR、IPR、PGR或CBM等程序挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)有效性。
圖15-美國(guó)專(zhuān)利授權(quán)后行政制度之挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)有效性
對(duì)于專(zhuān)利權(quán)人而言,也可以根據(jù)不同的情形和目的,通過(guò)美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局(USPTO)的再頒(Reissue)、專(zhuān)利訂正(Certificate of Correction)、聲明(Disclaimer)、補(bǔ)充審查(Supplemental Examination)、單方再審(EPR)等程序修改和完善權(quán)利要求,提高專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定性。
再頒程序允許專(zhuān)利權(quán)人在不超出原申請(qǐng)范圍的前提下對(duì)專(zhuān)利中的各種錯(cuò)誤進(jìn)行修改,專(zhuān)利權(quán)人可以通過(guò)再頒程序拓寬或縮窄權(quán)利要求、改正說(shuō)明書(shū)和附圖錯(cuò)誤、修改發(fā)明人關(guān)系等,審查通過(guò)后授予的再頒專(zhuān)利與原始專(zhuān)利具有等同效力。專(zhuān)利訂正程序是對(duì)于美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局的錯(cuò)誤或申請(qǐng)人的錯(cuò)誤進(jìn)行更正并核發(fā)訂正證書(shū)的程序,專(zhuān)利權(quán)人可以通過(guò)這一程序修改專(zhuān)利中的細(xì)微錯(cuò)誤。聲明程序是允許專(zhuān)利權(quán)人通過(guò)聲明放棄權(quán)利要求的程序,如果專(zhuān)利權(quán)人提出侵權(quán)訴訟之前發(fā)現(xiàn)授權(quán)專(zhuān)利中可能存在被無(wú)效的權(quán)利要求,可以通過(guò)這一程序放棄這部分權(quán)利要求,避免不必要的損失。補(bǔ)充審查程序是對(duì)于已經(jīng)授權(quán)的專(zhuān)利,專(zhuān)利權(quán)人如果發(fā)現(xiàn)任何與專(zhuān)利相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù),可以通過(guò)這一審查程序向?qū)彶閱T披露相關(guān)信息,并由審查員進(jìn)行審查,這一程序?yàn)樵趯?zhuān)利申請(qǐng)和審查階段未能及時(shí)披露信息的權(quán)利人提供了救濟(jì)途徑。這些行政修改程序的設(shè)計(jì)各有側(cè)重,為專(zhuān)利權(quán)人提供了多樣化的選擇。
圖16-美國(guó)專(zhuān)利授權(quán)后行政修改程序體系
改革帶來(lái)哪些啟示?
AIA對(duì)于美國(guó)專(zhuān)利無(wú)效制度的改革具有重要意義。改革后的實(shí)踐顯示,越來(lái)越多的專(zhuān)利權(quán)有效性爭(zhēng)端從司法途徑轉(zhuǎn)由行政程序解決,新制度充分顯現(xiàn)了“吸引力”,獲得了關(guān)注,取得了效益。
從美國(guó)專(zhuān)利無(wú)效制度改革和授權(quán)后行政救濟(jì)體系的建設(shè)中,可以看到如下啟示:
一是行政程序在解決專(zhuān)利權(quán)有效性爭(zhēng)端中優(yōu)勢(shì)突出。AIA之前,利益相關(guān)人在美國(guó)更多依賴(lài)于司法途徑挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)有效性。在改革中,美國(guó)通過(guò)強(qiáng)化PTAB職能和改進(jìn)專(zhuān)利行政確權(quán)程序引導(dǎo)更多主體通過(guò)行政途徑解決專(zhuān)利有效性爭(zhēng)端。而后的實(shí)踐中,行政程序充分顯現(xiàn)了其在判定專(zhuān)利權(quán)有效性中效率高、成本低、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)等方面的優(yōu)勢(shì),獲得了利益相關(guān)人的認(rèn)可與持續(xù)關(guān)注。
二是清晰的程序定位促使行政和司法程序融合增效。在當(dāng)前美國(guó)關(guān)于專(zhuān)利權(quán)有效性的審理中,PTAB(或聯(lián)邦地區(qū)法院)、CAFC和聯(lián)邦最高法院三個(gè)審級(jí)逐級(jí)“遞進(jìn)”,分別側(cè)重于事實(shí)問(wèn)題、法律問(wèn)題和根本性規(guī)則問(wèn)題,定位清晰。而在PTAB與聯(lián)邦地區(qū)法院的定位區(qū)分也越來(lái)越明晰,專(zhuān)利有效性問(wèn)題被導(dǎo)向行政程序處理,聯(lián)邦地區(qū)法院未來(lái)將會(huì)更專(zhuān)注于處理專(zhuān)利侵權(quán)問(wèn)題。
圖17-美國(guó)專(zhuān)利無(wú)效和中國(guó)專(zhuān)利無(wú)效制度比較
三是精良的制度設(shè)計(jì)有助于保障資源運(yùn)用效率。美國(guó)在專(zhuān)利無(wú)效制度設(shè)計(jì)中部署了一些限制要素,例如為了防止被訴侵權(quán)人拖延侵權(quán)訴訟程序在IPR程序中設(shè)定了起訴時(shí)限,又如為了避免授權(quán)初期濫用程序在PGR程序中設(shè)置了較為嚴(yán)格的立案標(biāo)準(zhǔn)。這些細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)有效避免了“制度投機(jī)”,確保行政資源在真正需要解決的爭(zhēng)端中切實(shí)發(fā)揮作用。
四是豐富的授權(quán)后行政救濟(jì)體系滿(mǎn)足更多實(shí)際需求。美國(guó)建立了豐富的專(zhuān)利授權(quán)后救濟(jì)體系,對(duì)于申請(qǐng)人而言,無(wú)論是細(xì)微錯(cuò)誤,還是因訴訟糾紛需要增加、修改或放棄權(quán)利要求,都有多樣化的救濟(jì)渠道可以選擇;對(duì)于公眾而言,也可以根據(jù)不同時(shí)機(jī)、不同理由和不同證據(jù)等選擇合適的程序挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)有效性。救濟(jì)體系中每個(gè)程序的設(shè)計(jì)都有較強(qiáng)的針對(duì)性,權(quán)利人和公眾的需求得到了滿(mǎn)足,也使行政資源的利用更加聚焦高效。
我國(guó)的專(zhuān)利無(wú)效程序目前已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)了提交請(qǐng)求后6個(gè)月內(nèi)結(jié)案,由專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)的合議組進(jìn)行審理,并輔以嚴(yán)格的質(zhì)量控制,充分彰顯了行政程序快速、專(zhuān)業(yè)的特點(diǎn)。但是,我國(guó)專(zhuān)利確權(quán)程序整體上仍然存在后續(xù)司法程序長(zhǎng)、銜接效率不高等問(wèn)題,有很大的改革空間。
基于美國(guó)制度改革中的上述啟示,提出如下建議:
一是優(yōu)化明確專(zhuān)利確權(quán)程序中行政和司法程序的職能和定位。在我國(guó)挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)有效性應(yīng)當(dāng)向?qū)@麖?fù)審委員會(huì)提交無(wú)效請(qǐng)求,而后對(duì)復(fù)審委員會(huì)決定不服的,可以依次向北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院、北京市高級(jí)人民法院和最高人民法院請(qǐng)求司法審判,除復(fù)審委員會(huì)以外,各級(jí)法院也都是事實(shí)問(wèn)題和法律問(wèn)題綜合審理,程序多、審理內(nèi)容重復(fù)致使制度整體效率不高。建議進(jìn)一步精簡(jiǎn)司法程序,為每個(gè)審級(jí)確定清晰有別的程序定位,發(fā)揮各自所長(zhǎng),形成“遞進(jìn)”效應(yīng)而非簡(jiǎn)單重復(fù),在上訴階段優(yōu)化專(zhuān)利侵權(quán)和確權(quán)處理的銜接,提高制度效能。
二是豐富和精化專(zhuān)利授權(quán)后行政程序設(shè)計(jì)。當(dāng)前,我國(guó)的專(zhuān)利無(wú)效程序既承擔(dān)著公眾挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)有效性的全部職能,也是授權(quán)后專(zhuān)利權(quán)人修改權(quán)利要求的唯一通道。建議增加更有針對(duì)性的專(zhuān)利授權(quán)后行政修改程序,合理擴(kuò)大專(zhuān)利無(wú)效程序的依職權(quán)審查范圍,通過(guò)精良的制度設(shè)計(jì)響應(yīng)多樣需求,提高制度運(yùn)行效率,切實(shí)推動(dòng)專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定性提高,構(gòu)建健康有序的專(zhuān)利保護(hù)環(huán)境。
后記
2016年底,筆者在喬治華盛頓大學(xué)(GWU)學(xué)習(xí)期間深感美國(guó)專(zhuān)利行政無(wú)效程序的熱度,PTAB、IPR、PGR成為很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)課程和律師們議論的焦點(diǎn),成為很多企業(yè)和權(quán)利人廣泛使用的程序。寄希望把這一動(dòng)向與改革要點(diǎn)更好地分享,我們動(dòng)筆寫(xiě)下此文。成文過(guò)程中得到了GWU在讀博士郭家臻、李博文的大力支持,他們?yōu)楸疚某晌奶峁┝舜罅抠Y料,我們?cè)谶^(guò)程中對(duì)此問(wèn)題有著非常深入的探討,超越了語(yǔ)言和時(shí)差的障礙。文章總體成文后,得到了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局孟海燕處長(zhǎng)、孫遠(yuǎn)釗教授的深度指點(diǎn),在此一并表示感謝!
2017年6月12日,本文行將在網(wǎng)絡(luò)發(fā)表之際,美國(guó)聯(lián)邦最高法院批準(zhǔn)了Oil States Energy Services(OSES)提交的調(diào)卷令申請(qǐng),同意審議PTAB的IPR程序是否違憲,再次將PTAB及其改革后的復(fù)議程序推至風(fēng)口浪尖。如果最高院的審判結(jié)果支持OSES的主張,將勢(shì)必引起美國(guó)專(zhuān)利無(wú)效制度的再一次顛覆性改革,如果審判結(jié)果支持PTAB的主張,IPR等復(fù)議程序的影響力無(wú)疑將進(jìn)一步擴(kuò)大。對(duì)于最終審判結(jié)果,我們可以共同拭目以待。
注解:
【1】單方再審和多方再審數(shù)據(jù)引自美國(guó)專(zhuān)利審判及上訴委員會(huì)(PTAB)官方網(wǎng)站,http://uspto.gov/sites/default/files/ip/boards/bpai/stats/process,2017-1-30瀏覽。聯(lián)邦地區(qū)法院一審專(zhuān)利訴訟數(shù)據(jù)引自“美國(guó)專(zhuān)利授權(quán)后的復(fù)審制度及其啟示”,張玉蓉,《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》,2015年第2期,87頁(yè)。
【2】《AIPLA 2015 Report of the Economic Survey》,美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師協(xié)會(huì),American Intellectual Property Law Association,2015年6月,I-140頁(yè)。
【3】 “運(yùn)用新的復(fù)審程序撤銷(xiāo)美國(guó)專(zhuān)利—有效、使用率高、但也有挑戰(zhàn)”,馬宗圣,http://www.finnegan.com/zh-CHT/news/newsdetail.aspx?news=3362,2016年9月14日瀏覽。
【4】 數(shù)據(jù)引自美國(guó)專(zhuān)利審判及上訴委員會(huì)(PTAB)官方網(wǎng)站,http://uspto.gov/sites/default/files/ip/boards/bpai/stats/process,2017-1-30瀏覽。
【5】美國(guó)政府的財(cái)年計(jì)算從前一年的10月1日至當(dāng)年的9月30日,例如,2016財(cái)年是指2015年10月1日至2016年9月31日。2017財(cái)年目前僅計(jì)算到2016年10月1日至12月31日的請(qǐng)求量。
【6】 數(shù)據(jù)引自美國(guó)專(zhuān)利審判及上訴委員會(huì)(PTAB)官方網(wǎng)站,http://uspto.gov/sites/default/files/ip/boards/bpai/stats/process,2017-1-30瀏覽。
【7】 “美國(guó)專(zhuān)利救濟(jì)制度改革復(fù)審救濟(jì)程序效益顯現(xiàn)”,http://cdnet.stpi.narl.org.tw/techroom/pclass/2014/pclass_14_A185.htm,2016-9-14瀏覽。
【8】數(shù)據(jù)引自美國(guó)專(zhuān)利審判及上訴委員會(huì)(PTAB)官方網(wǎng)站,http://uspto.gov/sites/default/files/ip/boards/bpai/stats/process,2017-1-30瀏覽。
【9】 數(shù)據(jù)引自美國(guó)專(zhuān)利審判及上訴委員會(huì)(PTAB)官方網(wǎng)站,http://uspto.gov/sites/default/files/ip/boards/bpai/stats/process,2017-1-30瀏覽。
【10】 “美國(guó)專(zhuān)利救濟(jì)制度改革復(fù)審救濟(jì)程序效益顯現(xiàn)”,http://cdnet.stpi.narl.org.tw/techroom/pclass/2014/pclass_14_A185.htm,2016-9-14瀏覽。
【11】美國(guó)法院通常決定是否停止訴訟必須綜合考量下列三個(gè)要素:證據(jù)開(kāi)示程序(Discovery Procedure)是否已經(jīng)完成以及審判期日是否已經(jīng)確定;停止訴訟是否可以簡(jiǎn)化本案爭(zhēng)論與本案審理;停止訴訟是否會(huì)對(duì)他人不利(unduly prejudice)。
【12】 “美國(guó)專(zhuān)利救濟(jì)制度改革復(fù)審救濟(jì)程序效益顯現(xiàn)”,http://cdnet.stpi.narl.org.tw/techroom/pclass/2014/pclass_14_A185.htm,2016-9-14瀏覽。
【13】 AIA第7節(jié)(c)。
【14】 CAFC會(huì)根據(jù)PTAB審核案子的記錄(record)來(lái)判斷PTAB決定的事實(shí)問(wèn)題是不是有充足的證據(jù)依據(jù)支持(whether the factual question determined by the PTAB is supported by substantial evidence in the record),但是CAFC不會(huì)重新把證人(比如專(zhuān)家證人)召集到CAFC然后重新審問(wèn)證人,也不會(huì)允許原告或者被告增加新的證據(jù),也不會(huì)考慮任何新的證據(jù)。
【15】數(shù)據(jù)來(lái)源:“Federal Circuit PTAB Appeal Statistics-January 1,2017”,http://www.aiablog.com/cafc-appeals/federal-circuit-ptab-appeal-statistics-january-1-2017/,2017年2月12日瀏覽。
【16】此數(shù)據(jù)中包含針對(duì)USPTO(含PTAB在內(nèi))的各類(lèi)行政決定提出的上訴。數(shù)據(jù)來(lái)源:美國(guó)法院官方網(wǎng)站,http://www.uscourts.gov/statistics-reports/caseload-statistics-data-tables,2017年2月10日瀏覽。
(文章原載于《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》雜志,由作者授權(quán)發(fā)布)
來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)
作者:宋蓓蓓 潘曉
編輯:IPRdaily 趙珍 / 校對(duì):IPRdaily 縱橫君
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