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【以案說(shuō)法】如何應(yīng)對(duì)內(nèi)憂型和外患型的專利風(fēng)險(xiǎn)及其防范?

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【以案說(shuō)法】如何應(yīng)對(duì)內(nèi)憂型和外患型的專利風(fēng)險(xiǎn)及其防范?

【以案說(shuō)法】如何應(yīng)對(duì)內(nèi)憂型和外患型的專利風(fēng)險(xiǎn)及其防范?

#文章僅代表作者觀點(diǎn),未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載,文章不代表IPRdaily立場(chǎng)#


來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)

作者:李英 中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

原標(biāo)題:知專利風(fēng)險(xiǎn)未雨綢繆,防企業(yè)受損財(cái)譽(yù)兩失


隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施,越來(lái)越多的企業(yè)感受到了專利的價(jià)值。但是企業(yè)的專利風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在,無(wú)論在研發(fā)階段還是在生產(chǎn)銷售階段,都有可能面臨專利風(fēng)險(xiǎn)。所以必須知專利風(fēng)險(xiǎn)未雨綢繆先行一步,防企業(yè)受損財(cái)譽(yù)兩失。


專利風(fēng)險(xiǎn)一般是企業(yè)在研發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、使用過(guò)程中由于創(chuàng)新成果未被充分發(fā)掘、專利被無(wú)效、被非法占有、流失、遭受侵權(quán)糾紛等的風(fēng)險(xiǎn),也就是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能碰到的與專利相關(guān)的各種“隱患”。企業(yè)的專利風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在,無(wú)論在研發(fā)階段還是在生產(chǎn)銷售階段,都有可能面臨專利風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)看以下模擬案例:


模擬案例1:A公司受B公司委托按照B公司提供的產(chǎn)品圖紙生產(chǎn)某產(chǎn)品, C是涉及該產(chǎn)品的專利權(quán)人(實(shí)用新型專利),曾在業(yè)務(wù)推廣中向B公司提供過(guò)該圖紙。C發(fā)現(xiàn)A公司的生產(chǎn)銷售行為后,向A提起侵權(quán)之訴(該例衍生自最高院民事判決書(shū)2013民提字第223號(hào))。由于B公司提供圖紙不構(gòu)成專利權(quán)人C的默示許可,A公司侵權(quán)。原則上,A公司應(yīng)對(duì)自己進(jìn)行生產(chǎn)的產(chǎn)品的專利情況、許可情況等進(jìn)行預(yù)先調(diào)查才能防范專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在沒(méi)有做預(yù)先調(diào)查的情況下對(duì)委托產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)說(shuō)明沒(méi)有企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí),是生產(chǎn)型企業(yè)的大忌。


模擬案例2:A公司享有專利a的專利權(quán)。該專利要求保護(hù)一種包括步驟a+b+c+d的使用方法,A公司分別制造了對(duì)應(yīng)步驟a-d的設(shè)備a-d。 B公司是手機(jī)生產(chǎn)商,在該手機(jī)中裝有購(gòu)自C公司的芯片(該芯片可執(zhí)行步驟a),B公司同時(shí)從A公司購(gòu)買了設(shè)備b-d來(lái)測(cè)定自己生產(chǎn)的手機(jī)是否可以進(jìn)行步驟b-d(該例衍生自2015 京知民初字第1194號(hào))?答案是:不可以。雖然制造方法存在專利權(quán)用盡,但使用方法不存在專利權(quán)用盡。B公司的行為表觀上貌似規(guī)避了侵犯專利權(quán),雖然設(shè)備a購(gòu)自C公司,但是所有使用步驟都是由B公司完成的。一旦實(shí)施上述方案,則B公司無(wú)法規(guī)避使用方法的專利侵權(quán)。


模擬案例3:某國(guó)公司A委托本國(guó)事務(wù)所B撰寫(xiě)PCT專利申請(qǐng)A,該專利申請(qǐng)涉及醫(yī)藥上可接受的鹽,在說(shuō)明書(shū)中記載了該藥物的制備例,但是沒(méi)有給出任何定性或者定量數(shù)據(jù)證明式所述要求具有所述生物活性劑及醫(yī)藥用途。該專利申請(qǐng)后進(jìn)入中國(guó)、歐洲、美國(guó)等國(guó)家,該專利申請(qǐng)?jiān)谀硣?guó)授權(quán)后,在中國(guó)以公開(kāi)不充分而被駁回。事實(shí)上,該藥物在糖尿病等的治療上具有很好的前景(該例衍生自最高院行政裁決書(shū)(2015)知行字第352號(hào))。問(wèn)題出在哪里?原來(lái),A公司和B事務(wù)所都沒(méi)有做好專利風(fēng)險(xiǎn)管理,對(duì)于有全球市場(chǎng)的重要發(fā)明,應(yīng)該先了解各國(guó)的審查實(shí)踐要求,滿足本國(guó)的授權(quán)條件,不等于滿足各國(guó)的授權(quán)條件,對(duì)于專利代理事務(wù)所的選用、承辦代理人的選用都直接會(huì)影響到專利挖掘和保護(hù)的可靠性。


細(xì)分專利風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源,可以從源頭上有效排查專利隱患。一般而言,企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)可分為內(nèi)憂型專利風(fēng)險(xiǎn)和外患型專利風(fēng)險(xiǎn)。


內(nèi)憂型專利風(fēng)險(xiǎn)及其防范


來(lái)自企業(yè)自身的專利風(fēng)險(xiǎn)是內(nèi)憂型專利風(fēng)險(xiǎn),主要涉及研發(fā)活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)和貿(mào)易活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)。專利權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán),內(nèi)憂型專利風(fēng)險(xiǎn)主要就是自身財(cái)產(chǎn)權(quán)受損風(fēng)險(xiǎn)或者侵犯他人專利權(quán)造成的風(fēng)險(xiǎn)。具體而言,內(nèi)憂型風(fēng)險(xiǎn)既包括企業(yè)自身在專利挖掘、布局、保護(hù)、維護(hù)中存在的讓自身的專利權(quán)益受損的風(fēng)險(xiǎn),也包括自己企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、貿(mào)易活動(dòng)中侵犯他人專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。


上文模擬案例2中這種貌似規(guī)避實(shí)則落入侵權(quán)之境的風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)可以借助于聘請(qǐng)或者咨詢專利顧問(wèn)等防范。一般說(shuō)來(lái)專業(yè)的人做專業(yè)的事情,對(duì)于專利顧問(wèn)而言,自身儲(chǔ)備了大量的判例,基于對(duì)法律的理解可以提供專業(yè)的防范建議。


模擬案例3中企業(yè)在專利挖掘的時(shí)候只考慮到了本國(guó)的審查情況,沒(méi)有考慮到其他國(guó)家的審查實(shí)踐,只有選用有國(guó)際代理經(jīng)驗(yàn)豐富的代理所和對(duì)各國(guó)審查實(shí)踐清楚的代理人才能避免這種風(fēng)險(xiǎn)。例3這種情況還屬于一個(gè)申請(qǐng)的孤立事件??梢酝ㄟ^(guò)調(diào)研的方式來(lái)進(jìn)行規(guī)避。


還有一類內(nèi)憂型專利風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)不單單涉及一個(gè)申請(qǐng)的損失,而可能涉及一系列申請(qǐng)的損失。一個(gè)有代表性的例子是A公司是成立20年的產(chǎn)品產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè),隨著這家技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的做大做強(qiáng),公司申請(qǐng)專利1000余件,這1000余件專利申請(qǐng)包括以公司為申請(qǐng)人的專利申請(qǐng),也包括公司創(chuàng)始人為申請(qǐng)人的申請(qǐng)。該創(chuàng)始人在公司成立第12年離開(kāi)A公司,成立B公司,帶走了其為專利權(quán)人的申請(qǐng)專利100余件。此后A公司先后幾次創(chuàng)始人的人員動(dòng)蕩導(dǎo)致公司的包括專利在內(nèi)的資產(chǎn)縮水,甚至影響到了上市進(jìn)程。由于A公司從成立到壯大并沒(méi)有對(duì)專利資產(chǎn)進(jìn)行過(guò)明確的權(quán)屬規(guī)定,公司資產(chǎn)嚴(yán)重受損。技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)最該未雨綢繆早做防范的就是這種專利流失風(fēng)險(xiǎn)。透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì),這是典型的職務(wù)發(fā)明和個(gè)人發(fā)明歸屬糾紛導(dǎo)致帶來(lái)的專利風(fēng)險(xiǎn)這類風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)合同約定進(jìn)行預(yù)防。


外患型專利風(fēng)險(xiǎn)及其防范  


來(lái)自企業(yè)外部的專利風(fēng)險(xiǎn)包括合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、NPE(Non-Practicing Entity,非實(shí)施實(shí)體)以及法律法規(guī)和地區(qū)政策的變化產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等。


企業(yè)申請(qǐng)專利的目的本質(zhì)上是跑馬圈地,用專利來(lái)劃定自己的技術(shù)勢(shì)力范圍。如果一家企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上一騎絕塵優(yōu)勢(shì)領(lǐng)先,理想的局勢(shì)就是“一直被模仿,從未被超越”??墒悄呐率切袠I(yè)內(nèi)的老大,還是有可能被自己的合作伙伴拉入侵權(quán)泥潭。典型的“坑隊(duì)友”型專利風(fēng)險(xiǎn)包括前面模擬案例1中提到的被委托生產(chǎn)項(xiàng)目本身是否侵犯專利權(quán)風(fēng)險(xiǎn),其他還包括技術(shù)合作開(kāi)發(fā)或委托開(kāi)發(fā)中沒(méi)有在合同中沒(méi)明確規(guī)定專利權(quán)屬,導(dǎo)致未來(lái)的專利權(quán)屬糾紛。


競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)的常見(jiàn)專利風(fēng)險(xiǎn)涉及企業(yè)自身的專利被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無(wú)效、或者被規(guī)避。這種情況下對(duì)于提前對(duì)自身核心專利的穩(wěn)定性進(jìn)行分析以及專利布局就至關(guān)重要。尤其是面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,如果專利權(quán)人想要提起侵權(quán)訴訟的情況下,相伴而生的就是被訴侵權(quán)方提起專利無(wú)效請(qǐng)求。侵權(quán)之訴與無(wú)效請(qǐng)求常常相伴而生,如果不提前做好自身專利的穩(wěn)定性分析就貿(mào)然舉起侵權(quán)之訴的大棒,有時(shí)會(huì)引火燒身,不但訴不成侵權(quán),還導(dǎo)致自身的專利被無(wú)效,賠了夫人又折兵,損失慘重。為了避免這種局面,通常要在專利穩(wěn)定性分析之后再謀定而后動(dòng),要么姑息侵權(quán),要么協(xié)議商量,要么正面進(jìn)攻。


NPE一般是并不從事生產(chǎn)實(shí)業(yè)的研發(fā)單位,比如科研院校等。企業(yè)對(duì)于合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手這類和企業(yè)有著緊密關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源通常會(huì)有警惕性,由于NPE存在出產(chǎn)專利散在不定期的特點(diǎn),很容易被企業(yè)忽略,在制定風(fēng)險(xiǎn)防范時(shí)疏于考慮。對(duì)于這種情況,只有緊跟技術(shù)發(fā)展,進(jìn)行相關(guān)專利信息定期調(diào)研、更新和跟蹤才能避免誤入雷區(qū)。


法律法規(guī)和地域差異和變化帶來(lái)的專利風(fēng)險(xiǎn)非常普遍。例如,根據(jù)最新美國(guó)專利實(shí)踐,天然形成的基因序列是自然界的產(chǎn)物,被排除在可授權(quán)主題之外無(wú)法獲得專利保護(hù);相反,分離純化狀態(tài)的基因序列片段符合審查條件的情況下,在我國(guó)可以被授予專利權(quán)。美國(guó)專利實(shí)踐允許疾病治療方法授權(quán),但是在中國(guó),疾病的診斷治療方法是不授權(quán)的主題。這種法律法規(guī)的地域差異和差別會(huì)導(dǎo)致一個(gè)專利在不同國(guó)家可能會(huì)面臨不能授權(quán)的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于專業(yè)人士而言會(huì)對(duì)這種動(dòng)態(tài)進(jìn)行跟蹤,同時(shí)業(yè)內(nèi)也會(huì)形成一套應(yīng)對(duì)體系。防范此類風(fēng)險(xiǎn)時(shí)專利顧問(wèn)的作用也非常大。


隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施,越來(lái)越多的企業(yè)感受到了專利的價(jià)值。但是仍有部分技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)也在為忽視專利風(fēng)險(xiǎn)管理而交學(xué)費(fèi)。要想防范企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn),先要了解企業(yè)自身在哪些方面可能涉及專利,然后有的放矢進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,分門(mén)別類地進(jìn)行防范,用合同、調(diào)研來(lái)保護(hù)自己,讓懂行的人辦專業(yè)的事,最終知專利風(fēng)險(xiǎn)未雨綢繆先行一步,防企業(yè)受損財(cái)譽(yù)兩失。


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作者:李英 中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯:IPRdaily趙珍          校對(duì):IPRdaily縱橫君


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注:原文鏈接:【以案說(shuō)法】如何應(yīng)對(duì)內(nèi)憂型和外患型的專利風(fēng)險(xiǎn)及其防范?(點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)


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