國家
#本文僅代表作者觀點(diǎn),未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載,不代表IPRdaily立場#
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:黃永杰 中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所
原標(biāo)題:淺析技術(shù)特征間關(guān)聯(lián)性對(duì)創(chuàng)造性評(píng)判的影響
在國家實(shí)施專利質(zhì)量提升工程的大背景下,創(chuàng)造性評(píng)判在專利申請(qǐng)和審查體系中愈發(fā)居于舉足輕重的位置,對(duì)于創(chuàng)造性評(píng)判客觀性的要求也越來越高。本文主要聚焦于技術(shù)特征之間的關(guān)聯(lián)性,從概念剖析入手,結(jié)合案例淺析如何避免因技術(shù)特征不合理割裂造成創(chuàng)造性評(píng)判有失偏頗的情況。
一、合理劃分技術(shù)特征是創(chuàng)造性“三步法”的內(nèi)在要求
為使創(chuàng)造性評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)盡可能客觀一致,包括我國在內(nèi)的許多國家都采用了三步驟判斷模式,即熟知的“三步法”。
“三步法”第一步為“確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)”,選取最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí),公開發(fā)明的技術(shù)特征是否更多是一個(gè)重要的考量因素。第二步“確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題”,首先就要分析要求保護(hù)的發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比有哪些區(qū)別特征,然后再根據(jù)確定的區(qū)別特征所能達(dá)到的技術(shù)效果來確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題。隨后第三步判斷請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案對(duì)所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員而言是否顯而易見?!叭椒ā辈讲揭来妫h(huán)環(huán)相扣,對(duì)要評(píng)價(jià)的技術(shù)方案中“技術(shù)特征”進(jìn)行合理劃分,是決定“三步法”中每一步能否被客觀執(zhí)行、并最終得出令人信服的創(chuàng)造性評(píng)判結(jié)論的重要環(huán)節(jié),成為提高創(chuàng)造性“三步法”客觀性的內(nèi)在要求和客觀基礎(chǔ)。
二、“技術(shù)特征”與“技術(shù)手段”的概念
既然合理劃分權(quán)利要求的技術(shù)特征是掌握和運(yùn)用好“三步法”的基礎(chǔ),因此有必要厘清“技術(shù)特征”和“技術(shù)手段”兩個(gè)概念。
首先,對(duì)于技術(shù)特征,《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》中均未給出具體定義。在專利授權(quán)及確權(quán)體系中,僅在《專利審查指南》第二部分第二章中規(guī)定,“權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)記載發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)特征,技術(shù)特征可以是構(gòu)成發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案的組成要素,也可以是要素之間的相互關(guān)系?!?br/>
在專利侵權(quán)判定中,北京市高級(jí)人民法院出版的《專利侵權(quán)判定指南(2017)》第8條規(guī)定:技術(shù)特征是指在權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案中,能夠相對(duì)獨(dú)立地執(zhí)行一定的技術(shù)功能、并能產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果的最小技術(shù)單元。在產(chǎn)品技術(shù)方案中,該技術(shù)單元一般是產(chǎn)品的部件和/或部件之間的連接關(guān)系。在方法技術(shù)方案中,該技術(shù)單元一般是步驟中的條件或者步驟之間的關(guān)系等。
近些年,最高人民法院也通過幾個(gè)專利侵權(quán)判例表明其對(duì)于“技術(shù)特征”這一概念的觀點(diǎn):劃分權(quán)利要求的技術(shù)特征時(shí),一般應(yīng)把能夠?qū)崿F(xiàn)一種相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)功能的技術(shù)單元作為一個(gè)技術(shù)特征,不宜把實(shí)現(xiàn)不同技術(shù)功能的多個(gè)技術(shù)單元?jiǎng)澏橐粋€(gè)技術(shù)特征【1】;技術(shù)特征的劃分應(yīng)該結(jié)合發(fā)明的整體技術(shù)方案,考慮能夠相對(duì)獨(dú)立地實(shí)現(xiàn)一定技術(shù)功能并產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果的較小技術(shù)單元【2】。
參照上述專利侵權(quán)中界定“技術(shù)特征”的觀點(diǎn),業(yè)界主流觀點(diǎn)普遍認(rèn)同:在專利的權(quán)利要求中,“技術(shù)特征”是構(gòu)成技術(shù)方案的基本元素,是構(gòu)成權(quán)利要求實(shí)現(xiàn)功能產(chǎn)生效果的“最小技術(shù)單元”。以機(jī)械領(lǐng)域產(chǎn)品為例,技術(shù)特征可以是:產(chǎn)品部件;部件中的零件;零件的結(jié)構(gòu);部件或零件之間的連接關(guān)系或位置關(guān)系等。
不可否認(rèn),權(quán)利要求中各個(gè)技術(shù)特征之間必然存在著一定的相互關(guān)聯(lián),而且在創(chuàng)造性評(píng)判中,必須合理考量這種關(guān)聯(lián)關(guān)系,才有可能最終得出客觀公正的創(chuàng)造性判斷結(jié)論。那么在技術(shù)方案和技術(shù)特征之間是否還存在一個(gè)過渡層級(jí)呢?為了回答上述問題,還需要引入“技術(shù)手段”的概念。
對(duì)于“技術(shù)手段”,《專利審查指南》第一部分第二章中規(guī)定,“專利法第二條第三款所述的技術(shù)方案,是指對(duì)要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來體現(xiàn)的。”結(jié)合前述對(duì)“技術(shù)特征”的理解,筆者嘗試對(duì)“技術(shù)手段”給出如下定義:介于技術(shù)方案與技術(shù)特征層級(jí)之間,能夠解決技術(shù)問題,相對(duì)獨(dú)立地實(shí)現(xiàn)一定技術(shù)功能,并能產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果的一個(gè)或一組彼此之間存在關(guān)聯(lián)性的技術(shù)特征。
梳理以上內(nèi)容,筆者認(rèn)為對(duì)于一項(xiàng)權(quán)利要求而言,存在技術(shù)方案、技術(shù)手段和技術(shù)特征三個(gè)層次的概念。通常而言,權(quán)利要求由一個(gè)整體技術(shù)方案構(gòu)成,技術(shù)方案包括一個(gè)或多個(gè)技術(shù)手段,而每個(gè)技術(shù)手段又包括一個(gè)或多個(gè)作為“最小技術(shù)單元”的技術(shù)特征。
三、創(chuàng)造性“整體考量”判斷標(biāo)準(zhǔn)與“特征關(guān)聯(lián)性”
近些年,業(yè)界一直強(qiáng)調(diào)在創(chuàng)造性評(píng)判中不可忽視“整體性”原則和“整體考量”的判斷標(biāo)準(zhǔn)。在創(chuàng)造性“三步法”的實(shí)際應(yīng)用中,創(chuàng)造性評(píng)判是針對(duì)技術(shù)方案整體而言的,不能忽略整體方案中各技術(shù)特征之間的有機(jī)關(guān)聯(lián)性。如果脫離技術(shù)方案的整體環(huán)境,機(jī)械地分割技術(shù)方案成為孤立的技術(shù)特征,容易導(dǎo)致對(duì)技術(shù)方案的割裂理解,產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷結(jié)論。
為了盡可能體現(xiàn)“整體考量”的判斷標(biāo)準(zhǔn),技術(shù)特征之間的“關(guān)聯(lián)性”不容忽視。所謂“特征關(guān)聯(lián)性”是指技術(shù)特征彼此之間在解決問題、實(shí)現(xiàn)功能和技術(shù)效果之間存在的相互關(guān)聯(lián)、協(xié)同作用的依存關(guān)系。這種關(guān)聯(lián)性可以是機(jī)械結(jié)構(gòu)中的相互連接配合關(guān)系、化學(xué)反應(yīng)中的關(guān)聯(lián)反應(yīng)、工藝步驟中的條件關(guān)系等。如果多個(gè)技術(shù)特征相互依存,不可或缺,共同解決同一技術(shù)問題,產(chǎn)生協(xié)同技術(shù)效果,則應(yīng)當(dāng)認(rèn)為它們具有“特征關(guān)聯(lián)性”,需作為一個(gè)整體考慮,不應(yīng)割裂開去認(rèn)定區(qū)別特征及發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題,到多處現(xiàn)有技術(shù)中尋找技術(shù)啟示。
如何確定“特征關(guān)聯(lián)性”呢?首先要打破靠標(biāo)點(diǎn)符號(hào)或段落來分割技術(shù)特征的固有“語文劃分”思維,不宜按照語言習(xí)慣,利用權(quán)利要求中文字表述的段落或標(biāo)點(diǎn)來劃分確定技術(shù)特征。
具體而言,對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行第一級(jí)分解,拆分為技術(shù)手段,該技術(shù)手段是能夠解決某一技術(shù)問題、相對(duì)獨(dú)立地實(shí)現(xiàn)一定技術(shù)功能、并能產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果的較小技術(shù)單元。對(duì)技術(shù)手段進(jìn)行第二級(jí)分解,拆分為多個(gè)技術(shù)特征,該技術(shù)特征是能夠相對(duì)獨(dú)立地執(zhí)行一定的技術(shù)功能、并能產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果的最小技術(shù)單元。
如果多個(gè)技術(shù)特征相對(duì)獨(dú)立,各自發(fā)揮不同的作用,產(chǎn)生不同的技術(shù)效果,則應(yīng)將其劃歸到不同的技術(shù)手段中去。如果多個(gè)技術(shù)特征相互依存,共同解決某一技術(shù)問題,產(chǎn)生協(xié)同技術(shù)效果,則應(yīng)歸屬于同一個(gè)技術(shù)手段。
結(jié)合上圖詳細(xì)不難理解,技術(shù)方案第一級(jí)被分解為技術(shù)手段A+B+C,技術(shù)手段A、B、C分別解決某一技術(shù)問題、相對(duì)獨(dú)立地實(shí)現(xiàn)一定技術(shù)功能、并能產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果。技術(shù)手段A包括技術(shù)特征1-2,技術(shù)手段B對(duì)應(yīng)單個(gè)技術(shù)特征3,技術(shù)手段C由技術(shù)特征4-6聯(lián)合構(gòu)成。對(duì)該技術(shù)方案進(jìn)行創(chuàng)造性評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)當(dāng)合理考量技術(shù)特征之間的關(guān)聯(lián)性,從而合理地確定區(qū)別特征,并在此基礎(chǔ)上確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題,不應(yīng)分散、割裂地到現(xiàn)有技術(shù)中尋找各技術(shù)特征是否被公開或者認(rèn)定公知常識(shí)。
四、案例實(shí)證分析
第103015號(hào)復(fù)審決定涉及的專利申請(qǐng)要求保護(hù)一種排氣氣體凈化裝置,其權(quán)利要求1包含的技術(shù)特征較多,按照自然段落進(jìn)行“語文劃分”,被分為技術(shù)特征A-F。在創(chuàng)造性評(píng)價(jià)中,使用公開了“排氣處理裝置”的對(duì)比文件1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù),指出公開了權(quán)利要求1的前序部分及特征B。在未“整體考量”權(quán)利要求1的技術(shù)方案,不考慮“特征關(guān)聯(lián)性”的情況下,簡單地將權(quán)利要求1的技術(shù)方案與對(duì)比文件1相比,認(rèn)定區(qū)別特征為特征A、特征C、特征D、特征E和特征F。隨后認(rèn)定特征A被對(duì)比文件2公開,特征C、D、E和F均為容易想到的公知常識(shí),進(jìn)而得出權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性的評(píng)判結(jié)論。
但是,如果“整體考量”權(quán)利要求1,先第一級(jí)分解劃分“技術(shù)手段”,再第二級(jí)分解劃分“技術(shù)特征”,充分考慮技術(shù)特征之間的關(guān)聯(lián)性后將它們合理分組,并按組分別重新確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)課題,將會(huì)作出如下認(rèn)定:區(qū)別特征(1)為特征A,實(shí)際解決的技術(shù)問題是:在拆裝時(shí),使支承托架以半固定狀態(tài)臨時(shí)固定在安裝部位上;區(qū)別特征(2)為“特征C+D+E”,實(shí)際解決的技術(shù)問題是:實(shí)現(xiàn)一個(gè)作業(yè)者對(duì)氣體凈化殼體進(jìn)行拆裝作業(yè),進(jìn)一步提高組裝作業(yè)性;區(qū)別特征(3)為特征F,實(shí)際解決的技術(shù)問題是:方便突緣用螺母的緊固。
對(duì)于區(qū)別特征(2),基于本領(lǐng)域技術(shù)人員的視角,特征C、D和E在機(jī)械結(jié)構(gòu)中具有緊密關(guān)聯(lián)性,解決同一技術(shù)問題,并實(shí)現(xiàn)相同功能效果(實(shí)現(xiàn)一個(gè)作業(yè)者對(duì)氣體凈化殼體進(jìn)行拆裝作業(yè)),客觀上具有“特征關(guān)聯(lián)性”,故而在復(fù)審決定中考慮了它們之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性,將它們放在一起作為具有相同功能的特征團(tuán)或特征組來評(píng)判,而不是割裂成孤立的特征看待。
五、小結(jié)
對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行“技術(shù)手段”和“技術(shù)特征”兩級(jí)劃分,有助于發(fā)現(xiàn)作為最小技術(shù)單元的“技術(shù)特征”之間的關(guān)聯(lián)性,可以避免將有機(jī)關(guān)聯(lián)的技術(shù)特征人為分割、逐個(gè)擊破,從而錯(cuò)誤評(píng)判權(quán)利要求的創(chuàng)造性。
尋找“特征關(guān)聯(lián)性”也為創(chuàng)造性答辯提供了一種思路,但在答辯中不宜泛泛地指出“應(yīng)當(dāng)整體考量”,而應(yīng)以“問題、功能、效果”為導(dǎo)向,進(jìn)行客觀分析,指出“歸屬同一技術(shù)手段”,“具有特征關(guān)聯(lián)性”,從而合理確定區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題,判斷現(xiàn)有技術(shù)中是否存在啟示。
注:
【1】、張強(qiáng)與大易工貿(mào)公司等侵犯專利權(quán)糾紛案[(2012)民申字第137號(hào)]
【2】、再審申請(qǐng)人劉宗貴與被申請(qǐng)人臺(tái)州市豐利萊塑膠有限公司侵害實(shí)用新型專利權(quán)糾紛案[(2017)最高法民申3802號(hào)]
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:黃永杰 中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所
編輯:IPRdaily王穎 校對(duì):IPRdaily縱橫君
推薦閱讀(點(diǎn)擊圖文,閱讀全文)
注:原文鏈接:淺析技術(shù)特征間關(guān)聯(lián)性對(duì)創(chuàng)造性評(píng)判的影響(點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)
如有想看文章主題內(nèi)容,歡迎留言評(píng)論~
“IP生態(tài)新變局”2019全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)生態(tài)大會(huì)將于11月5日-6日在京舉辦!
官宣!首屆“全球科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)總裁研修班”招生簡章
投票!請(qǐng)選出您支持的40位40歲以下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)精英!
“投稿”請(qǐng)投郵箱“iprdaily@163.com”
「關(guān)于IPRdaily」
IPRdaily成立于2014年,是全球影響力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)媒體+產(chǎn)業(yè)服務(wù)平臺(tái),致力于連接全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)人,用戶匯聚了中國、美國、德國、俄羅斯、以色列、澳大利亞、新加坡、日本、韓國等15個(gè)國家和地區(qū)的高科技公司、成長型科技企業(yè)IP高管、研發(fā)人員、法務(wù)、政府機(jī)構(gòu)、律所、事務(wù)所、科研院校等全球近50多萬產(chǎn)業(yè)用戶(國內(nèi)25萬+海外30萬);同時(shí)擁有近百萬條高質(zhì)量的技術(shù)資源+專利資源,通過媒體構(gòu)建全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)信息第一入口。2016年獲啟賦資本領(lǐng)投和天使匯跟投的Pre-A輪融資。
(英文官網(wǎng):iprdaily.com 中文官網(wǎng):iprdaily.cn)
本文來自IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權(quán)利人同意,并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場,如若轉(zhuǎn)載,請(qǐng)注明出處:“http://m.globalwellnesspartner.com/”
文章不錯(cuò),犒勞下辛苦的作者吧