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作者:王傲寒 美的集團(tuán)資深知識(shí)產(chǎn)權(quán)顧問
原標(biāo)題:從案例思考商業(yè)秘密和專利行政制度的銜接
商業(yè)秘密現(xiàn)在越來越多地出現(xiàn)在大眾的視野中,比如剛剛塵埃落定的、訴訟標(biāo)的高達(dá)一億元人民幣的從興公司與亞信公司及十二名自然人的侵犯商業(yè)秘密糾紛案件。商業(yè)秘密案件通常標(biāo)的較大、事實(shí)較為復(fù)雜,不僅常常與著作權(quán)、專利等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別存在關(guān)聯(lián),甚至還會(huì)與刑事犯罪有所牽連,這些都給商業(yè)秘密案披上了一層神秘的面紗。隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的態(tài)度從國(guó)家鼓勵(lì)、引導(dǎo),到自身重視并趨于理性,將研發(fā)成果用于專利、著作權(quán)等方式進(jìn)行保護(hù)已經(jīng)不再一家獨(dú)大,多種多樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式開始顯現(xiàn),其中就包括對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù),從越來越多的商業(yè)秘密糾紛案件數(shù)量上可見一斑。
商業(yè)秘密是一類特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán),特殊之處在于其只有在秘密狀態(tài)下才能受到保護(hù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第10條的規(guī)定,“本條所稱的商業(yè)秘密,是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息”,可見商業(yè)秘密作為受法律保護(hù)的客體,其必要屬性之一為“不為公眾所知悉”,也就是其“秘密”屬性。但悖論在于,一旦商業(yè)秘密受到侵犯遭到披露,此時(shí)權(quán)利人只能通過起訴要求賠償損失的方式得到救濟(jì),在一些情況下,而原本的秘密由于已經(jīng)被披露,為公眾所知,所以即使侵權(quán)訴訟勝訴,得到賠償,該“秘密”也不再能產(chǎn)生相應(yīng)價(jià)值,在極端情況下,商業(yè)秘密侵權(quán)人甚至將竊取的商業(yè)秘密申請(qǐng)了專利。
以下案例就是這種情況的典型,從這兩個(gè)案例中可以直觀清晰地看到商業(yè)秘密是如何與專利行政制度產(chǎn)生交叉的。
湖南德海制藥有限公司(以下稱德海公司)與湖南國(guó)華制藥有限公司(以下稱國(guó)華公司)之間的訴訟糾紛就是一起典型的贏了權(quán)訴訟輸了專利的案例。上世紀(jì)八十年代,常德地區(qū)中藥廠自主研發(fā)了天麻首烏片,并以商業(yè)秘密的方式對(duì)該藥處方及其工藝予以保密。后因改制,常德地區(qū)中藥廠更名為湖南德海制藥有限公司,繼受該商業(yè)秘密的權(quán)利。得知國(guó)華公司也在用相同的工藝和配方生產(chǎn)同樣的藥物后,德海公司向法院起訴國(guó)華公司侵犯其商業(yè)秘密。
一審法院于2008年8月做出判決,判決國(guó)華公司侵犯德海公司技術(shù)秘密,并確認(rèn)德海公司為“天麻首烏片”非專利成果的完成者,判處國(guó)華公司賠償?shù)潞9窘?jīng)濟(jì)損失300萬;國(guó)華公司不服提起上訴,在二審中,法院進(jìn)一步確認(rèn)國(guó)華公司采用不正當(dāng)手段獲取并使用了德海公司的涉案技術(shù)成果,侵害了德海公司的技術(shù)成果權(quán),于2009年6月維持一審判決。
看到這里,也許大家可能認(rèn)為德海公司已經(jīng)得到了救濟(jì),但是情況并不這么樂觀。國(guó)華公司的員工李某因職務(wù)之便接觸到該藥的工藝和配方,于是以黃某的名義于2004年6月向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)了“一種天麻首烏制劑及其制備方法”的發(fā)明專利,2005年3月該發(fā)明專利申請(qǐng)被公開,2007年12月14日,因申請(qǐng)人2個(gè)月內(nèi)未能答復(fù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的第2次審查意見書,國(guó)家局根據(jù)2000年專利法第37條的規(guī)定,發(fā)出視為撤回通知書。雖然李某在2009年已經(jīng)因以不正當(dāng)手段獲取"天麻首烏片"技術(shù)資料并擅自申請(qǐng)專利的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪而被判刑,德海公司與李某等還于2015年就專利權(quán)屬糾紛還進(jìn)行了司法調(diào)解,調(diào)解書中確認(rèn)了專利申請(qǐng)權(quán)歸屬于德海公司。但是,從專利審批程序的時(shí)間點(diǎn)可以看出,早在德海公司和國(guó)華公司的商業(yè)秘密糾紛訴訟一審判決做出前,該專利的審查程序就已經(jīng)終止了。
因此,當(dāng)?shù)潞9居?015年3月1日向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(以下稱國(guó)家局)提出恢復(fù)專利申請(qǐng)及變更請(qǐng)求后,國(guó)家局以專利申請(qǐng)權(quán)請(qǐng)求的時(shí)間已經(jīng)超過《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》(簡(jiǎn)稱《專利法實(shí)施細(xì)則》)第6條規(guī)定的兩年的權(quán)利恢復(fù)期限為由,不同意恢復(fù)權(quán)利。德海公司不服該具體行政行為,以國(guó)家局為被告提起行政訴訟,要求恢復(fù)其專利申請(qǐng)權(quán),但一審二審判決均未支持德海公司的訴訟請(qǐng)求。在整個(gè)過程中,德海公司雖然在涉及商業(yè)秘密的民事和刑事訴訟中勝訴,但最后其最寶貴的技術(shù)秘密卻只能無奈“捐獻(xiàn)”給公眾,商業(yè)秘密判賠的300萬與德海公司的潛在損失相比孰輕孰重不言而喻。
在另一個(gè)案件中,北京精雕公司的田某離職前帶走了超過3萬份的設(shè)計(jì)圖紙,后到深圳創(chuàng)世紀(jì)公司工作后,以某項(xiàng)目副總經(jīng)理的身份使用其竊取的精雕公司的圖紙和技術(shù)方案,設(shè)計(jì)、生產(chǎn)設(shè)備并出售,同時(shí)經(jīng)田某允許,深圳創(chuàng)世紀(jì)公司申請(qǐng)了“一種新型機(jī)床床身結(jié)構(gòu)”專利,該專利對(duì)北京精雕公司的保密技術(shù)方案予以了披露。后田某因觸犯商業(yè)秘密罪,被判處有期徒刑一年十個(gè)月并處罰金,但相關(guān)專利目前仍掌握在深圳創(chuàng)世紀(jì)公司手里,北京精雕公司的保密技術(shù)不僅被披露,還被成為了他人能夠利用并受保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
從以上案件中,不難看出我國(guó)在商業(yè)秘密保護(hù)和專利行政程序上存在斷層。在現(xiàn)行制度下,被侵權(quán)方只能通過調(diào)解、協(xié)商等手段要求將專利權(quán)轉(zhuǎn)移到自己名下,如若協(xié)商不成,最合理的做法只有請(qǐng)求無效該專利,更極端的情況下,如果該專利穩(wěn)定性較高,難以被無效,而被侵權(quán)方又必須使用該技術(shù),則可能涉嫌侵犯專利權(quán)?,F(xiàn)行法律中商業(yè)秘密與專利權(quán)在制度上實(shí)際并沒有銜接,這也造成了商業(yè)秘密權(quán)利人維權(quán)的困境之一。
目前主流國(guó)家的專利審批程序大都不對(duì)審查申請(qǐng)人是否有申請(qǐng)專利的資格進(jìn)行審查,但對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)的保護(hù)和救濟(jì)有著不同的規(guī)定。以德國(guó)為例,《德國(guó)專利法》和《德國(guó)實(shí)用新型法》對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)的保護(hù)中可能出現(xiàn)的很多具體情況做出了詳盡的規(guī)定,其中可能與商業(yè)秘密保護(hù)產(chǎn)生關(guān)聯(lián)的規(guī)定涉及發(fā)明者權(quán)的保護(hù),撤銷、無效和注銷,以及寬限期相關(guān)條款。
首先,關(guān)于發(fā)明者權(quán),《德國(guó)專利法》第8條規(guī)定 “權(quán)利人的發(fā)明被無權(quán)獲得專利的人提出專利申請(qǐng),或者因非法侵占而收到損害的,可以要求申請(qǐng)人讓與獲得專利的權(quán)利。該申請(qǐng)已經(jīng)被授權(quán)專利的,可以要求專利權(quán)人讓與專利權(quán)?!备鶕?jù)該條款,權(quán)利人的發(fā)明被非權(quán)利人提出了專利申請(qǐng)的,權(quán)利人可以主張拿回授予專利的申請(qǐng)權(quán);已經(jīng)授予專利的,權(quán)利人可以主張轉(zhuǎn)讓專利,實(shí)用新型同樣適用(根據(jù)《實(shí)用新型法》第13條第3款結(jié)合《專利法》第8條)。主張權(quán)利的申請(qǐng)人不僅包括發(fā)明人,還包括權(quán)利繼受情況下那個(gè)最后獲得權(quán)利的人,如職務(wù)發(fā)明中的雇主、繼受人等。除發(fā)明、實(shí)用新型的權(quán)利所有人外,遭受非法竊取的被侵害人根據(jù)《專利法》第8條的規(guī)定也享有權(quán)利主張轉(zhuǎn)讓,在此,“非法竊取”的內(nèi)涵相當(dāng)寬泛,考量的標(biāo)準(zhǔn)不在于未獲同意的情況下獲取保密的知識(shí)或材料的行為,而是對(duì)權(quán)利人發(fā)明占有的非法侵犯,也就是申請(qǐng)的非法性,只要可以認(rèn)為是對(duì)權(quán)利人申請(qǐng)構(gòu)成了非法侵犯,就可以視為非法竊取。比如將交談中獲取的信息擅自進(jìn)行可獲取發(fā)明的申請(qǐng),也屬于非法竊取【4】。關(guān)于維權(quán)的具體形式,授權(quán)請(qǐng)求權(quán)或者保護(hù)權(quán)轉(zhuǎn)讓之訴應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)專利及實(shí)用新型爭(zhēng)議的當(dāng)?shù)胤ㄔ禾崞?,被告為登記簿中登記為專利申?qǐng)人、發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜋?quán)利人的人;如果存在有既判力的判決,權(quán)利人可以直接出示判決書正本要求專利局進(jìn)行變更登記。
其次,德國(guó)《專利法》還對(duì)非法竊取的專利的撤銷、無效和注銷情形做出了規(guī)定。根據(jù)德國(guó)《專利法》第21條第1款第3項(xiàng)規(guī)定,當(dāng)專利的主要內(nèi)容為非法竊取的時(shí),專利將被撤銷。撤銷的前提是非法竊取受害人在專利授權(quán)公開后3月內(nèi)提出異議,若竊取的不是專利的所有內(nèi)容,那么剩余部分將被保留,一旦專利被撤銷,將視為自使不存在。如果通過上訴手段無法實(shí)現(xiàn)撤銷時(shí),則產(chǎn)生上文中提過的轉(zhuǎn)讓之訴。非法竊取受害人還可向聯(lián)邦專利法院以無效訴訟的方式對(duì)涉及非法竊取的專利申請(qǐng)無效,該申請(qǐng)不受時(shí)間約束,但應(yīng)當(dāng)在異議期限屆滿后提出,一旦無效決定做出,其效果等同于撤銷,即該專利及其申請(qǐng)的效力視為自使不存在。對(duì)于實(shí)用新型而言,被侵害人可以提出注銷申請(qǐng),該申請(qǐng)不受時(shí)間約束,注銷后的實(shí)用新型效力與撤銷后的發(fā)明相同,均視為自使不存在。
第三,德國(guó)法律中與寬限期相關(guān)的規(guī)定與中國(guó)相似,其將侵犯秘密視為一種濫用行為,由此造成的公開對(duì)于公開后六個(gè)月內(nèi)的申請(qǐng)沒有損害。
從上述對(duì)德國(guó)相關(guān)制度的簡(jiǎn)單介紹可以看出,其對(duì)發(fā)明者權(quán)的保護(hù)等相關(guān)制度設(shè)計(jì),可以保障權(quán)利人在商業(yè)秘密受到侵犯以致于被用作申請(qǐng)專利的情況下,通過專利行政程序、司法程序等多種途徑維護(hù)自己的權(quán)益。
我國(guó)專利法中并沒有對(duì)發(fā)明者權(quán)進(jìn)行保護(hù)的相關(guān)規(guī)定,與權(quán)利人技術(shù)秘密被泄露的補(bǔ)救措施僅限于《專利法》第24條第3款中與寬限期相關(guān)的規(guī)定,根據(jù)該條款,對(duì)于發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日前六個(gè)月內(nèi),他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露的內(nèi)容不構(gòu)成影響該申請(qǐng)的現(xiàn)有技術(shù)。在《專利法實(shí)施細(xì)則》第30條第4款中,對(duì)于上述法條的進(jìn)一步闡述僅限于專利局在必要時(shí)可以要求申請(qǐng)人提出證實(shí)相關(guān)情形的日期和實(shí)質(zhì)內(nèi)容,《專利審查指南》也未對(duì)上述條款做出進(jìn)一步的解釋。根據(jù)筆者的了解,在審查實(shí)踐中這一法條的使用率相當(dāng)?shù)停膊豢赡軐?duì)被侵犯商業(yè)秘密的權(quán)利人維權(quán)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性作用——主要原因在于,寬限期的適用前提是該專利的申請(qǐng)人是有權(quán)權(quán)利人,該條款能為技術(shù)秘密被泄露的權(quán)利人提供的唯一幫助在于權(quán)利人可以在寬限期內(nèi)提交專利申請(qǐng)從而對(duì)權(quán)利進(jìn)行補(bǔ)救。但在實(shí)際情況中,首先,權(quán)利人要在意識(shí)到秘密被泄露的六個(gè)月內(nèi)提交專利申請(qǐng),超過這一期限,被泄露的技術(shù)秘密將成為可評(píng)價(jià)專利申請(qǐng)可專利性的現(xiàn)有技術(shù),但權(quán)利人很難在如此短的時(shí)間內(nèi)意識(shí)到泄密情況并提出專利申請(qǐng);其次,要由權(quán)利人對(duì)他人未經(jīng)同意泄露內(nèi)容的行為進(jìn)行舉證,但專利法細(xì)則和指南中均未對(duì)證據(jù)做出任何指引和規(guī)定,一方面權(quán)利人搜集證據(jù)的過程中可能就超過六個(gè)月,而且也沒有可以參考的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn),另一方面,同樣因?yàn)闆]有依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn),審查員在審查過程中遇到這種情況很難做出客觀、公正的評(píng)價(jià)。上述情形也僅限于技術(shù)秘密被泄露的情況,但如前文所述案例中的技術(shù)秘密被竊取后被申請(qǐng)專利的情形,我國(guó)現(xiàn)行制度中完全沒有相應(yīng)的規(guī)制措施,可以說這屬于一個(gè)亟待填補(bǔ)的制度漏洞。
筆者認(rèn)為,我國(guó)專利制度本身就與德國(guó)專利制度有著千絲萬縷的聯(lián)系,我國(guó)可以充分借鑒和考慮德國(guó)專利制度中的經(jīng)驗(yàn),根據(jù)我國(guó)國(guó)情在我國(guó)的專利制度中增設(shè)針對(duì)專利申請(qǐng)人權(quán)利的相關(guān)內(nèi)容。在此,筆者提出以下幾點(diǎn)不成熟的建議,探討從立法層面完善制度的可能性:第一,在專利法中引入申請(qǐng)人權(quán)利概念,增加對(duì)申請(qǐng)人權(quán)利加以保護(hù)的條款,確保申請(qǐng)人的申請(qǐng)權(quán)不受侵害;第二,設(shè)立行政確認(rèn)程序,根據(jù)申請(qǐng)對(duì)專利(申請(qǐng))權(quán)的歸屬進(jìn)行確認(rèn);第三,專利行政部門可以依請(qǐng)求,根據(jù)有既判力的判決將專利(申請(qǐng))權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓;第四,探討在司法程序上增設(shè)取回專利(申請(qǐng))權(quán)之訴的可能性;第五,加強(qiáng)司法程序與專利行政程序的銜接,具體來說就是在相關(guān)當(dāng)事人處于侵犯商業(yè)秘密之訴的過程中,相關(guān)專利可能產(chǎn)生權(quán)屬問題時(shí),當(dāng)事人可以向?qū)@姓块T請(qǐng)求中止相關(guān)專利審批程序;第六,完善現(xiàn)有新穎性寬限期中對(duì)證據(jù)的要求,同時(shí)對(duì)各行政、司法程序中需要舉證環(huán)節(jié)的證據(jù)形式、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)做出明確、具體的要求。
商業(yè)秘密是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中重要的組成部分,也是最難以保護(hù)的部分,而保護(hù)不僅僅需要靠權(quán)利人自己的努力,也需要制度的保駕護(hù)航。當(dāng)前正值《專利法》及其細(xì)則修改的重要時(shí)刻,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,特別是商業(yè)秘密糾紛數(shù)量更多、情況更為負(fù)責(zé)的背景下,如何在制度和程序上進(jìn)行優(yōu)化從而更大程度的保護(hù)權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也不僅是從業(yè)者,也是立法需要考慮的議題,希望本文能給同仁帶來一些啟發(fā)和思索。
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:王傲寒 美的集團(tuán)資深知識(shí)產(chǎn)權(quán)顧問
編輯:IPRdaily王穎 校對(duì):IPRdaily縱橫君
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