來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:鐘基立 編譯:侯劍
原標(biāo)題:IP出資有保障,新法帶來新機(jī)遇
外國投資者成立外資企業(yè)時,以知識產(chǎn)權(quán)作價出資,是知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的重要渠道。然而,以往的規(guī)定并不明確。新的《外商投資法》于2020年1月1日頒布實施,是否為知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營,帶來了新的機(jī)遇?
何為“知識產(chǎn)權(quán)出資”?
專利(或其他知識產(chǎn)權(quán)),同其他無形資產(chǎn)一樣,可通過鑒價方式來決定其貨幣價值。因此,股東除了貨幣出資以外,也能將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司,履行其出資的義務(wù)。例如,進(jìn)入中國的外國投資者,可以通過轉(zhuǎn)讓技術(shù),而非以支付貨幣的形式出資,從而在新設(shè)公司中取得事先約定的股權(quán)份額。若安排得當(dāng),此類知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的好處明顯,有助縮短研發(fā)回報周期,降低投資風(fēng)險,并提高融資的靈活性。
聽起來非常完美?。咳欢?,文章《Would you marry me? — with an IP ring in China》揭示了真相:外國投資者在向中國投資伙伴獻(xiàn)上“IP鉆戒”時,這場“精彩婚姻”需更慎重規(guī)劃。當(dāng)外國投資者利用知識產(chǎn)權(quán)出資,并同中方組建外商投資企業(yè)(FIE)時,將面臨以下三方面不確定因素:
1.哪些知識產(chǎn)權(quán)符合出資條件?專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和版權(quán)似乎無異議,但商業(yè)秘密(專有信息)、專有技術(shù)、許可使用權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)申請權(quán)等權(quán)利,是否符合出資條件呢?
2.以知識產(chǎn)權(quán)出資的法定比例上限是多少?交易雙方可否自由決定?
3.與中方合作時,在涉及知識產(chǎn)權(quán)出資的FIE審批和注冊程序上,如何面對地方權(quán)責(zé)機(jī)關(guān)的不同要求?
長話短說
這些不確定因素的產(chǎn)生有其背景。由于與FIE相關(guān)的規(guī)則并非一次性制定,其立法時間跨度之廣,可以追溯至20世紀(jì)80年代。因此對于知識產(chǎn)權(quán)價值的認(rèn)識,以及各類知識產(chǎn)權(quán)間微妙而關(guān)鍵的差異,不同時期的立法者,有時會有不同的認(rèn)識。對于知識產(chǎn)權(quán)在投資活動中的相關(guān)法律問題,立法者的認(rèn)識和經(jīng)驗,雖然隨著時間逐漸豐富,但逐步累積的法律,卻變得繁瑣而難以協(xié)調(diào)。
因此,F(xiàn)IE的相關(guān)法律變得疊床架屋,地方權(quán)責(zé)機(jī)關(guān)的詮釋也時有出入。在《Innovation’s Crouching Tiger》一書中,作者對這類法律風(fēng)險,以及相關(guān)對策,都進(jìn)行了詳細(xì)的分析。
全新的外商投資法
2020年1月1日頒布的新的《外商投資法》,釋放出了積極的信號,其意在取代之前外商投資的相關(guān)規(guī)定。但此新法能否消除上述的不確定性,便于外國投資者以知識產(chǎn)權(quán)作價入股?
答案體現(xiàn)在兩個觀察之中:
《公司法》發(fā)揮作用
第一個觀察來自法理的分析。新《外商投資法》并未對知識產(chǎn)權(quán)出資做出直接的規(guī)定。當(dāng)舊法失效而新法未做規(guī)定時,《公司法》便彌補(bǔ)了這一立法空白?!豆痉ā吩诮谧鲞^修訂,因此對知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)價值,以及類別間的差異,都有更全面的掌握。除此之外,由于“知識產(chǎn)權(quán)出資”的規(guī)定,僅在《公司法》單一部法律中出現(xiàn),外國投資者不需再去參照其他的法規(guī)。
因此,在理論層面,以知識產(chǎn)權(quán)作價出資的分類和上限,以往的限制和不確定性,已不復(fù)存在。國投資者以此方式在中國運(yùn)營其知識產(chǎn)權(quán),將更有章可循。
在實踐層面,多數(shù)外商投資企業(yè)的設(shè)立涉及地方權(quán)責(zé)機(jī)關(guān)的審批程序。地方權(quán)責(zé)機(jī)關(guān)在適用新法時,是否會以上述的法理分析來實踐?這雖還有待進(jìn)一步觀察,但應(yīng)毋庸置疑。由于新法于今年1月剛頒布,預(yù)期新設(shè)FIE的申請進(jìn)入審批程序后,市場上將出現(xiàn)更多成功案例。
中美貿(mào)易戰(zhàn)也有影響
第二個觀察來自中美貿(mào)易戰(zhàn),而這也可能是更重要的影響。正如《貿(mào)易戰(zhàn)下存機(jī)遇,這種IP業(yè)務(wù)成長可期》一文中所述,正在進(jìn)行的中美貿(mào)易談判,已然成為一種推動力,在可預(yù)見的未來,推動著中國知識產(chǎn)權(quán)制度的變革。美方的訴求,可能促使競爭環(huán)境的天平,加速往更公平的方向擺動。例如,2020年1月簽署的中美第一輪和解協(xié)議中,總括性條款就規(guī)定:“對于依賴知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一方個人,對方應(yīng)確保為其提供公平、平等的市場準(zhǔn)入”。外商投資企業(yè)中的知識產(chǎn)權(quán)出資,應(yīng)適用于這一總括原則。
世界投資新常態(tài)
總之,在新設(shè)外商投資企業(yè)的程序中,有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)出資的不確定性,法理上已被《外商投資法》解決。雖然在審批實踐上,地方權(quán)責(zé)機(jī)關(guān)如何操作還有待觀察。但是,外國投資者以作價出資的方式,在中國運(yùn)營其知識產(chǎn)權(quán),將無需再費(fèi)心調(diào)和以往沖突的規(guī)則。
在跨境合作的項目上,由于此一新的立法,也將大大促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的利用。在全球化停滯不前,貨幣信心下降的時代,知識產(chǎn)權(quán)出資,正成為創(chuàng)新型企業(yè)在中國開疆?dāng)U土的可選方案。
(鐘基立博士目前在大中華區(qū)工作,智匯權(quán)科技創(chuàng)辦人,致力于通過AI和大數(shù)據(jù)工具,助力企業(yè)創(chuàng)新升級。)
英文原文:New “in-kind investment” rules for monetizing IP in China
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:鐘基立 編譯:侯劍
編輯:IPRdaily王穎 校對:IPRdaily縱橫君
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