新質生產力背景下的知識產權管理

納暮10個月前

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“新質生產力要求將知識產權作為企業(yè)生存與發(fā)展的工具和武器，而非風險點和成本中心?！?br/>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：齊寶鑫池振華錦天城律師事務所

新質生產力背景下的知識產權管理

當下，新質生產力是各領域關注的熱點問題，知識產權作為激勵創(chuàng)新、保護創(chuàng)新的制度與新質生產力有著密切聯(lián)系。科學有效的對知識產權進行管理是實現(xiàn)新質生產力形成與發(fā)展的重要保障，基于此，本文對新質生產力中的知識產權管理策略展開討論，以供參考。

一、新質生產力與知識產權的內涵聯(lián)系

新質生產力的“新”，指新質生產力不同于一般意義上的傳統(tǒng)生產力，是實現(xiàn)關鍵性顛覆技術突破而產生的生產力，是以新技術、新經濟、新業(yè)態(tài)為主要內涵的生產力。新質生產力的“質”，強調在堅持創(chuàng)新驅動本質的基礎上，通過關鍵性技術和顛覆性技術的突破為生產力發(fā)展提供更強勁的創(chuàng)新驅動力[1]。新質生產力的“新”反映在產業(yè)層面，所對應的是新能源、新材料、先進制造、電子信息等專利密集型、戰(zhàn)略性新興產業(yè)。新質生產力的“質”則要求關鍵性技術、顛覆性技術的突破要落到實處，將科技創(chuàng)新的成果應用到具體的產業(yè)中，以此來實現(xiàn)創(chuàng)新驅動。

新質生產力的形成和發(fā)展并非憑空出現(xiàn)、一蹴而就的，最終實現(xiàn)離不開廣大立足于硬科技、扎根于關鍵性、顛覆性技術領域的科創(chuàng)企業(yè)。發(fā)展新質生產力的落腳點在科創(chuàng)企業(yè)，科創(chuàng)企業(yè)的核心在知識產權。離開作為載體的科創(chuàng)企業(yè)，創(chuàng)新就成為了無源之水、無根之木。離開知識產權，科創(chuàng)企業(yè)就如同失去了靈魂的空殼，缺乏持續(xù)創(chuàng)新的活力與動力。

新質生產力的“新”與“質”相輔相成，缺一不可，沒有知識產權的保駕護航，“新”的創(chuàng)新成果就難以得到應有的保護，更難以轉化為實際生產力來實現(xiàn)創(chuàng)新驅動，“質”也就無法得到保障和實現(xiàn)。但知識產權并非總是盡善盡美，對于科創(chuàng)企業(yè)而言，知識產權是一把雙刃劍。用之得當可使企業(yè)獲得技術競爭優(yōu)勢，以創(chuàng)新促發(fā)展，勇立行業(yè)潮頭。用之不當則會讓企業(yè)深陷侵權糾紛或落入知識產權成本大于利潤的尷尬局面中。知識產權作為寶貴的無形資產，科創(chuàng)企業(yè)需要對其進行科學有效的管理，用對用好知識產權，發(fā)揮知識產權的價值，助力關鍵性技術和顛覆性技術突破，實現(xiàn)新質生產力的形成和發(fā)展。

二、新質生產力中的知識產權合規(guī)管理

新質生產力的“新”要求科創(chuàng)企業(yè)掌握核心技術，擁有自主知識產權。從知識產權管理的角度來看，自主知識產權的誕生與形成、轉化與運用過程中常常面臨諸多法律風險，科創(chuàng)企業(yè)需要做好知識產權合規(guī)管理，實現(xiàn)以制度保障創(chuàng)新，讓“新”名副其實。筆者認為，科創(chuàng)企業(yè)知識產權合規(guī)管理可以從企業(yè)知識產權機構與制度管理、知識產權法律風險管理、知識產權流程管理三個方面著手。

（一）知識產權機構與制度管理

新質生產力的發(fā)展與企業(yè)的知識產權管理均離不開組織機構領導與制度支持。知識產權機構與制度管理是從企業(yè)的領導組織結構及規(guī)章制度著手，確保企業(yè)的知識產權合規(guī)工作能夠有領導掌握全局，有制度支撐運行。

具體而言，科創(chuàng)企業(yè)應當組建專門的知識產權管理部門，并由企業(yè)實權領導擔任負責人，以確保知識產權部門不會邊緣化，不會人輕言微，能夠在企業(yè)制定決策、開發(fā)產品時發(fā)揮實質性作用。知識產權管理部門中應當根據(jù)企業(yè)實際情況，設置知識產權工程師、流程事務人員、知識產權法務專員等崗位，確保合規(guī)工作能夠完整有序進行。

企業(yè)可以參照國家知識產權局編寫的《企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系要求》[2]、《企業(yè)知識產權保護指南》等相關國家標準、指導文件，制定契合自身的知識產權管理制度、規(guī)章。針對人力資源、財務、市場營銷、產品研發(fā)、生產及供應鏈等知識產權相關部門制定相應合規(guī)要求，確保制度落實到位。

科創(chuàng)企業(yè)可以按照部門業(yè)務與知識產權的相關性，設置知識產權分級管理制度。對設計部、宣傳部、研發(fā)部等知識產權強相關部門，劃定為重點關注部門，定期檢查是否存在侵犯他人知識產權的風險，是否存在失泄密風險，并及時做好新員工知識產權教育培訓。

（二）知識產權法律風險管理

新質生產力是綠色生產力，綠色發(fā)展是高質量發(fā)展的底色。對科創(chuàng)企業(yè)而言，避免侵犯他人知識產權，妥善化解爭議與糾紛，是支撐企業(yè)“綠色發(fā)展”的底色。知識產權法律風險管理是指針對各知識產權客體特點，為防范和化解法律風險展開的有針對性的管理。

實務中，專利常見的法律風險包括：職務發(fā)明、合作發(fā)明權屬爭議風險、專利侵權風險、專利許可和轉讓風險、專利被無效風險等；商業(yè)秘密常見的法律風險包括：核心技術人員職務發(fā)明爭議風險、商業(yè)秘密泄露風險、人員流動導致商業(yè)秘密失泄風險等；商標常見的法律風險包括：商標未注冊或被搶注風險、商標不能保護產品風險、商標被他人撤銷風險、商標許可和轉讓風險等；軟件著作權常見的法律風險包括：權屬爭議風險、權利不清風險、侵犯他人權利風險等。

科創(chuàng)企業(yè)應當根據(jù)自有知識產權的特點，分別梳理自身專利、商標、著作權、商業(yè)秘密的法律風險點，制定對應管理制度和負責人員，并提前準備應對措施，做好應急預案，降低企業(yè)知識產權法律風險。例如，在面臨專利侵權風險時，事前企業(yè)可以對風險產品采取規(guī)避設計或進一步研發(fā)取得改進專利權并獲得交叉許可。在侵權發(fā)生后，企業(yè)可通過采用不侵權抗辯、現(xiàn)有技術抗辯、不視為侵權抗辯等多種訴訟策略論證風險產品不構成專利侵權，亦可通過對風險專利發(fā)起無效宣告請求，一方面可以釜底抽薪破壞對方權利基礎，同時也可以為企業(yè)贏得更多準備時間。

（三）知識產權流程管理

新質生產力的形成與發(fā)展非一日之功，在發(fā)展的各個階段有不同的側重點，因此針對創(chuàng)新活動各階段的特點進行流程管理不可或缺。知識產權流程管理是從技術研發(fā)到成果轉化落地全流程中，針對各階段的知識產權事務關注要點展開的管理。

在產品立項階段，應當對擬立項目展開技術是否具備創(chuàng)新性，是否不侵犯他人知識產權的評估。通過進行FTO分析，既可以幫助研發(fā)部門確定技術路線，挖掘技術創(chuàng)新點，同時也能針對風險專利提前做好技術規(guī)避，防止在產品落地階段出現(xiàn)侵犯他人知識產權的情形。

在知識產權獲取階段，應當對項目展開專項評估，合理確定擬采用的知識產權保護形式。對難以被反向工程，被模仿的技術產品，應當優(yōu)先采用商業(yè)秘密的形式進行保護；對具備創(chuàng)新性但容易被他人模仿的技術產品，宜采用專利的形式進行保護。同時采取申請外圍專利，構建專利護城河等方式，加強技術保護的深度和寬度，避免競爭對手采取規(guī)避設計。

在知識產權運用階段，應當對知識產權許可、轉讓、質押、作價入股、投融資等行為展開專項合規(guī)性分析，確保知識產權在運用過程中價值公允、程序合法、手續(xù)合規(guī)、權屬清晰、范圍明確。

在知識產權保護階段，企業(yè)應當設立專人負責監(jiān)控市場動向，重點關注競爭對手同類產品是否存在侵犯自身知識產權的可能。建立專門的知識產權爭議糾紛應對小組，綜合運用訴訟、和解、調解等方式，采取發(fā)送律師函，達成交叉許可等手段，積極主動化解企業(yè)知識產權糾紛。

三、新質生產力中的知識產權運營管理

新質生產力的“質”要求科創(chuàng)企業(yè)要將科技創(chuàng)新成果應用到具體產業(yè)中，以實現(xiàn)創(chuàng)新驅動。從知識產權管理的角度來看，知識產權的價值并非是天然存在的，無形資產的價值實現(xiàn)在于運營，擁有知識產權并不代表可以用好知識產權。當前知識產權作為成本中心而不是利潤中心是諸多科創(chuàng)企業(yè)面臨的難點與痛點，在此困境下“質”的實現(xiàn)和落地就無從談起。筆者認為，科創(chuàng)企業(yè)知識產權運營管理的核心要義在于“開源”與“節(jié)流”，科創(chuàng)企業(yè)可以根據(jù)自身實際情況，綜合運用多種方式對自有知識產權展開合理利用，使企業(yè)知識產權從成本中心轉變?yōu)槔麧欀行?，實現(xiàn)“質”的發(fā)展。

（一）開源

1.喚醒沉睡中的專利

新質生產力的發(fā)展強調“因地制宜”，需要根據(jù)資源稟賦、產業(yè)基礎、科研條件等有選擇的進行發(fā)展，科創(chuàng)企業(yè)的專利運營也是如此。

當前科創(chuàng)企業(yè)所擁有的專利中，少有發(fā)生專利許可、專利質押等市場化運作行為[3]。不可否認對于科創(chuàng)企業(yè)來說，專利自用是專利最主要的價值。但是并非所有專利技術都貼合企業(yè)現(xiàn)在發(fā)展的技術路線和市場需求。對于這部分專利技術，應當剖析各個專利具體情況，將相對落后、價值不高或已有替代方案的專利，綜合運用許可、轉讓、質押等形式，向企業(yè)外部進行輸出，使已沉睡的專利變?yōu)榫哂猩虡I(yè)價值的高價值專利，為企業(yè)貢獻自己的剩余價值。

2.充分挖掘非專利技術的價值

新質生產力的形成與發(fā)展并非一個企業(yè)、一個行業(yè)的事情，各企業(yè)百舸爭流、千帆競發(fā)，才能實現(xiàn)整個產業(yè)的繁榮與壯大。在此過程中，行業(yè)內外、產業(yè)鏈上下游、產學研三方積極開展技術交流與合作，對科創(chuàng)企業(yè)自身及整個行業(yè)均有裨益。

并不是所有的技術最終都能形成專利，也不是所有的非專利技術就沒有商業(yè)價值。無論是先進技術還是通用技術，均有需要利用的主體?？苿?chuàng)企業(yè)可以通過對外部合作企業(yè)、高校相關專業(yè)、科研院所等提供技術支持、技術培訓、技術合作等方式，廣泛建立聯(lián)結關系，使企業(yè)成為技術領域中的活躍節(jié)點，行業(yè)內的明星企業(yè)，最終實現(xiàn)拓展自身技術視野，增加潛在交易機會的戰(zhàn)略目的。

3.共建專利池，合作共贏

發(fā)展新質生產力的核心要素是通過科技創(chuàng)新，實現(xiàn)高水平科技自立自強，鞏固擴大我國在全世界領先科技領域的優(yōu)勢。專利池是鞏固擴大技術領先優(yōu)勢的關鍵法寶之一，科創(chuàng)企業(yè)應予以重視。

從19世紀美國最早出現(xiàn)的第一個專利池—“縫紉機聯(lián)盟”，到“DVD技術聯(lián)盟”，再到如今5G網(wǎng)聯(lián)汽車領域的“Avanci”專利池。我國企業(yè)已經充分體會過專利池高昂的許可費給企業(yè)發(fā)展帶來的壓制。當下我國在量子信息、北斗導航、新能源汽車等領域已達到世界領先水平，擁有一定的技術優(yōu)勢和技術影響力，擁有在領先領域中建立專利池的基礎和可能。科創(chuàng)企業(yè)作為我國最具創(chuàng)新能力，最具技術優(yōu)勢的企業(yè)，應當加強與行業(yè)、領域內相關企業(yè)的交流合作，積極推動構建行業(yè)專利池，努力成為專利池規(guī)則制定的主導者和先發(fā)者，促進行業(yè)合作共贏，在全球范圍內贏得競爭優(yōu)勢和話語權。

4.加大知識產權保護力度

新質生產力的形成與發(fā)展離不開制度的支持。知識產權制度的本質是激勵創(chuàng)新，實現(xiàn)離不開國家對知識產權的保護。同樣，科創(chuàng)企業(yè)的知識產權也需要企業(yè)積極主動的保護來實現(xiàn)價值。

當前，國家持續(xù)加大對知識產權的保護力度。相較過去，我國的知識產權保護生態(tài)已逐漸完善?？苿?chuàng)企業(yè)是技術主導型企業(yè)、專利密集型企業(yè)，市場上勢必存在一定數(shù)量的侵犯企業(yè)知識產權的行為?？苿?chuàng)企業(yè)可以通過委托知識產權律師事務所等外部機構，積極開展侵權線索查找，廣泛發(fā)起維權，通過和解、訴訟等多種方式，維護自身合法權益，獲取維權收益。當然，主動發(fā)起維權時也要綜合全面考慮行業(yè)慣例、行業(yè)態(tài)勢、自身是否亦存在侵犯他人權利等，防止出現(xiàn)偷雞不成蝕把米的情況。

（二）節(jié)流

1.以使用為目的，合理取舍專利

新質生產力特點是創(chuàng)新，關鍵在質優(yōu)。作為科技創(chuàng)新的產物，專利質量與科技創(chuàng)新質量相互影響、相輔相成，高水平科技創(chuàng)新產生高價值專利，高價值專利激勵科技創(chuàng)新進一步發(fā)展。重視專利質量，合理取舍企業(yè)現(xiàn)有知識產權是運營的關鍵。

由于我國過去的專利激勵政策和企業(yè)申報高新企業(yè)認定條件等原因，每個企業(yè)或多或少都存在為了申請而申請、為了授權而授權的“垃圾專利”。這些專利既無使用價值，也無經濟價值，但維持專利權有效每年也是一筆不小的費用。當前我國正在從知識產權大國向知識產權強國轉變，各項知識產權激勵、資助政策不斷減少、取消[4]，新專利法實施細則中關于非正常申請、實用新型明顯無創(chuàng)造性審查等規(guī)定也無不彰顯政府的決心。當下，科創(chuàng)企業(yè)可以選擇轉變思路，順應大勢，通過企業(yè)技術部門與內外部知識產權部門、服務機構展開合作討論，剖析知識產權現(xiàn)狀，放棄現(xiàn)有的明顯無意義、無價值專利、商標，積極培育高價值專利，減少后續(xù)不以使用為目的的知識產權申請，以此來從源頭上減少專利運營成本，實現(xiàn)降本增效。

2.企業(yè)內部建立有效的知識產權風險管理、預警制度

新質生產力的發(fā)展伴隨著技術革新與商業(yè)模式的創(chuàng)新，新型的生產方式、商業(yè)模式同時也為企業(yè)帶來了更多知識產權風險與挑戰(zhàn)。

科創(chuàng)企業(yè)除了應當重視保護自身知識產權，更應當關注侵犯他人知識產權侵權可能。自知識產權懲罰性賠償制度實施以來，企業(yè)因知識產權侵權被判高額賠償金，支付高額和解金的案例層出不窮。實踐中侵權的形式多種多樣，不僅僅是傳統(tǒng)的專利侵權，企業(yè)挖人時侵犯他人商業(yè)秘密，企業(yè)設計部門員工使用盜版設計軟件，宣傳部門使用著作權權屬不清文案導致產生糾紛的案例也是屢見不鮮。因此，除了與外部專業(yè)的知識產權服務機構保持良好合作外，企業(yè)內部也應當盡早建立健全有效的知識產權風險管理、預警制度。從管理、預警兩方面出發(fā)，做好企業(yè)內部知識產權風險控制，減少侵犯他人知識產權可能，降低企業(yè)知識產權和解、賠償支出。

3.合理優(yōu)化知識產權服務費用

知識產權是高度專業(yè)化的法律領域，橫跨理工科、法學、經濟與管理等多學科。企業(yè)自身的知識產權部門，甚至很多外部知識產權服務機構也難以應對所有知識產權問題。從成本角度來看，與一家專業(yè)的高水平知識產權服務機構保持長期穩(wěn)定的合作關系有助于節(jié)省開支，減少磋商和溝通的時間成本。確定的服務費支出和不確定的侵權賠償相比，前者更有利于科創(chuàng)企業(yè)長期發(fā)展，同時更能培養(yǎng)企業(yè)的合規(guī)意識。此外，科創(chuàng)企業(yè)應當注重培養(yǎng)自己的知識產權人才，通過邀請外部機構展開培訓授課等方式，提升企業(yè)整體的知識產權意識。

四、結語

新質生產力的“新”與“質”的落地和實現(xiàn)，與科創(chuàng)企業(yè)、知識產權息息相關，緊密相連。知識產權作為科創(chuàng)企業(yè)的核心命脈，作為新質生產力發(fā)展的制度保障，知識產權管理需要受到所有管理者的重視?？苿?chuàng)企業(yè)應當將知識產權作為企業(yè)生存與發(fā)展的工具和武器，而非風險點和成本中心。通過科學系統(tǒng)的管理知識產權、運營知識產權，讓知識產權為企業(yè)科技創(chuàng)新保駕護航，為關鍵性、顛覆性技術突破提供保障，為新質生產力形成與發(fā)展增添動力。

相關來源：

[1]周文,許凌云.論新質生產力：內涵特征與重要著力點[J].改革,2023(10):1-13.
[2]GB/T 29490-2023.企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系要求[S].北京：中國標準出版社，2023.
[3]馬毓昭.從系統(tǒng)思維角度分析我國科創(chuàng)企業(yè)高價值專利培育及運營[J].中國發(fā)明與專利,2022,19(07):23-28.
[4]靳昊.促進專利轉化運用，支持全面創(chuàng)新——解讀專利法實施細則修改決定[J].財會學習,2024,(02):2-3.

（原標題：新質生產力中的知識產權管理）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：齊寶鑫池振華錦天城律師事務所

編輯：IPRdaily辛夷校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：新質生產力中的知識產權管理（點擊標題查看原文）

新質生產力背景下的知識產權管理

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