中國(guó)十年大躍進(jìn)式發(fā)展之下的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題與建議

【小D導(dǎo)讀】

北京強(qiáng)國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院院長(zhǎng)楊旭日在2014知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值、投資與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的會(huì)議上，和我們分享了“中國(guó)十年大躍進(jìn)式發(fā)展之下的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題與建議”

我大概講幾個(gè)方面：

背景：知識(shí)產(chǎn)權(quán)“大躍式”的發(fā)展？

知識(shí)產(chǎn)權(quán)“大躍式”的發(fā)展？這里是一個(gè)問號(hào)。

我們做了個(gè)研究， 2013年受理專利申請(qǐng)221萬件，授權(quán)121萬件，10年內(nèi)專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)了7.92倍，授權(quán)增長(zhǎng)了8倍多。發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)這個(gè)比例大概差不太。商標(biāo)的申請(qǐng)也一樣，到2013年底，有效的商標(biāo)數(shù)是723.8萬件，這個(gè)數(shù)字在2012年時(shí)是640萬件。就是說，去年2013年有180多萬件商標(biāo)的申請(qǐng)。著作權(quán)也一樣， 2013年作品登記和軟件著作權(quán)登記超過了100萬件。大家知道，實(shí)際上著作權(quán)是自作品產(chǎn)生之日起就享有，這跟專利、商標(biāo)有很大區(qū)別。我們觀察，這樣的結(jié)果有很多政策推動(dòng)的成分。整體來看，2004年到2013年十年間，我國(guó)的GDP增長(zhǎng)了3.55倍，科技投入增長(zhǎng)6.65倍，專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)7.92倍，授權(quán)增長(zhǎng)8倍，專利增長(zhǎng)要明顯快于GDP增長(zhǎng)，也快于科技投入的增長(zhǎng)。

這個(gè)增長(zhǎng)明顯受到兩個(gè)具體政策推進(jìn)的，一個(gè)是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的試點(diǎn)示范工程。這個(gè)政策，使得全國(guó)近1000家企業(yè)被列為試點(diǎn)示范企業(yè)；地方的試點(diǎn)示范企業(yè)更多，全國(guó)有數(shù)萬家。北京試點(diǎn)企業(yè)，將近7000家。第二，是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的直接資助，專利申請(qǐng)有直接資助，商標(biāo)申請(qǐng)也有，著作權(quán)申請(qǐng)也有。這個(gè)資助政策最早是從上海市開始，最終得到各地效仿，所以使企業(yè)、高校以及科研院所的專利有了直線式的增長(zhǎng)。

這一狀態(tài)，有種種思考，有很多不同的聲音。一般的結(jié)論認(rèn)為，數(shù)量有了很大的增長(zhǎng)，但專利的價(jià)值和規(guī)模并沒有同等規(guī)模的增長(zhǎng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)多半沒有實(shí)現(xiàn)價(jià)值，權(quán)利人的收入沒有出現(xiàn)相同比例的增長(zhǎng)。而且，我們最近有新聞?wù)f，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)已經(jīng)成了最難就業(yè)的專業(yè)之一，十大最難就業(yè)的專業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)排名第四，成了最難就業(yè)的專業(yè)之一。所以針對(duì)這一狀況，有人把這個(gè)現(xiàn)象說成是“大躍進(jìn)”，是為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)大躍進(jìn)”。

一般認(rèn)為，“大躍進(jìn)”的成因和邏輯是一切自上而下主導(dǎo)，沒有發(fā)揮民間和市場(chǎng)的自發(fā)力量。所以，在我看來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是不是“大躍進(jìn)”關(guān)鍵在于是不是發(fā)揮了民間和市場(chǎng)力量?？梢哉f，產(chǎn)業(yè)的是否主動(dòng)參與是知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否是“大躍進(jìn)”的試金石。

問題：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否是一項(xiàng)有利可圖事業(yè)？

產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)要主動(dòng)參與，非常簡(jiǎn)單，也可以說非常難。那就是，這項(xiàng)事業(yè)是否有利可圖，是不是可以賺到錢？如果這個(gè)事業(yè)能夠賺到錢，這就很容易。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)很敏感，有利可圖在企業(yè)就能成為一項(xiàng)工作；如果能穩(wěn)定的有利可圖，今年干了明年還能繼續(xù)干，那就能成為一門職業(yè)。怎么賺到錢？對(duì)企業(yè)來講，無非是二個(gè)方面，一個(gè)是通過經(jīng)營(yíng)帶來收入，通過我們對(duì)北上廣企業(yè)的初步調(diào)查，形成穩(wěn)定收入的企業(yè)基本不到10家，且收入的額度并不大。這些企業(yè)投入往往也很大，收入與投入相比基本可以忽略不計(jì)。另一方面，就是減少成本。北上廣的情況不太一樣，像廣東、深圳，交許可費(fèi)的比較多。最近有一個(gè)統(tǒng)計(jì)，大家可以參考一下，廣東每年的專利許可費(fèi)將近25億美金。在北京，今年來也有人開始為專利買單，基本上就是幾個(gè)面上的大企業(yè)，大部分的企業(yè)還沒有涉及到這一點(diǎn)。在上海，也是這么一個(gè)情況。

如果綜合來看，可以說，國(guó)內(nèi)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得收入的企業(yè)很少的，或者說基本上沒有。到目前為止企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投入基本可歸結(jié)于沉默成本。這些沉默成本有多大的可能能夠轉(zhuǎn)化為對(duì)未來的收益，這是一個(gè)基本無法預(yù)測(cè)的事情，或者對(duì)至少對(duì)企業(yè)的決策看來就是如此。這與知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作目前的狀況也非常相似。一句話，前景不明，態(tài)度不堅(jiān)決，表現(xiàn)在工作上就會(huì)出現(xiàn)各種情況，有點(diǎn)進(jìn)步，有的維持，有的甚至還出現(xiàn)倒退。一句話，企業(yè)沒有感覺到知識(shí)產(chǎn)權(quán)有利可圖，那么這個(gè)事業(yè)在企業(yè)的發(fā)展就不會(huì)太堅(jiān)決，工作也很難徹底，也很難出現(xiàn)真正意義上的大進(jìn)步。

一般來說，在一個(gè)充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，技術(shù)的價(jià)值為市場(chǎng)總價(jià)值的20%左右。但如果增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制作用，技術(shù)價(jià)值往往會(huì)大幅提升，達(dá)到市場(chǎng)總價(jià)值的50%以上，個(gè)別行業(yè)甚至達(dá)到80%以上。我們觀察，IT領(lǐng)域，往往是一家大公司占據(jù)了整個(gè)行業(yè)價(jià)值的80%，甚至90%的利潤(rùn)都拿到手。這其中，專利往往起到不可替代的作用。專利和技術(shù)的關(guān)系，我們常常有這樣一個(gè)比喻，專利和技術(shù)就像河堤與江水的關(guān)系，實(shí)際上專利使得河水，這些所謂的技術(shù)的價(jià)值不能往外流，通過專利把它擋起來，匯在一起。當(dāng)然這是一個(gè)很形象的說法。實(shí)際上很簡(jiǎn)單，就是不讓別人來干，只能我來干，這是專利排他權(quán)的本意。第三個(gè)觀點(diǎn)，一項(xiàng)專利，或者技術(shù)的價(jià)值往往取決于其服務(wù)的客戶，服務(wù)的方式，其最終價(jià)值往往決定后來的使用者，即用戶。所以說，一項(xiàng)技術(shù)對(duì)于不同的人來說價(jià)值是不一樣的，當(dāng)然這是技術(shù)本身的一些結(jié)果，跟專利也有一些關(guān)系。在發(fā)達(dá)國(guó)家，尤其是在成熟的大市場(chǎng)領(lǐng)域，往往存在兩個(gè)層次的市場(chǎng)，一個(gè)是產(chǎn)品市場(chǎng)，另一個(gè)是技術(shù)市場(chǎng)。產(chǎn)品市場(chǎng)是最終市場(chǎng)，客戶就是所謂的消費(fèi)者；技術(shù)市場(chǎng)是中間市場(chǎng)，客戶就是這些生產(chǎn)產(chǎn)品或者提供服務(wù)的人。完善而合理的技術(shù)市場(chǎng)，對(duì)我國(guó)大量發(fā)展中的企業(yè)具有重大意義。

在我國(guó)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有以下幾個(gè)重要的不良表現(xiàn)：

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)為負(fù)資產(chǎn)。

很多單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)為負(fù)資產(chǎn)。大專院校大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是負(fù)資產(chǎn)。這個(gè)也許有不同的看法。負(fù)資產(chǎn)的主要原因是大學(xué)缺乏產(chǎn)業(yè)的視野，而且大學(xué)科研人員對(duì)于專利的態(tài)度，特別是那些沒有海外背景科研人員對(duì)專利的態(tài)度極不端正，大量的大專院校的發(fā)明人，你讓他搞專利，他的好東西不寫進(jìn)去，要當(dāng)技術(shù)秘密保護(hù)，他認(rèn)為專利沒什么價(jià)值，就是給大家看看，報(bào)個(gè)獎(jiǎng)。所以，中國(guó)有句古話，搬起石頭砸自己的腳，這種專利先天不足，無論司法怎么完善也必然是負(fù)資產(chǎn)。當(dāng)然，大專院校的問題，主要還是戰(zhàn)略的問題。我認(rèn)為，大專院校的專利工作，首先，本質(zhì)上是一個(gè)投資行為，一小部分是技術(shù)轉(zhuǎn)移，再小部分是技術(shù)轉(zhuǎn)化。斯坦福每年有幾個(gè)億美金的輸入，實(shí)際上投資帶來的回報(bào)占很大的一部分。技術(shù)許可、專利許可只占很少一部分，占20%左右。所以，大專院校的技術(shù)轉(zhuǎn)移本質(zhì)上是投資行為，而不是一個(gè)技術(shù)行為。所以，我覺得大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)很簡(jiǎn)單，我就任命一個(gè)副校長(zhǎng)，每年給我拿三、五個(gè)億回來。至于說，你怎么干，就是你技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的事了?？蒲性核彩遣糠直憩F(xiàn)為負(fù)資產(chǎn)，主要是政府導(dǎo)向產(chǎn)生的一些不必要的專利。所以對(duì)于科研院所，就是要加大與產(chǎn)業(yè)結(jié)合的力度和廣度。同時(shí)我們看到，一些企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也表現(xiàn)為負(fù)資產(chǎn)。當(dāng)然企業(yè)要復(fù)雜一些，有一些是沉默成本，內(nèi)部也需要一個(gè)消化的過程。但是，一些企業(yè)無原則的追逐一些政府的項(xiàng)目，低水平運(yùn)行，負(fù)資產(chǎn)就會(huì)大幅增加。企業(yè)改變的方法，我覺得是要增強(qiáng)目標(biāo)性，提高管理和專業(yè)水平。

第二，中國(guó)企業(yè)技術(shù)支持歐美日。

中國(guó)企業(yè)申請(qǐng)歐美日專利比較少，大量技術(shù)被歐美日無償使用。中國(guó)在國(guó)外申請(qǐng)的專利非常少，一般是5%-10%之間，稍微好一點(diǎn)的在10%左右，所以很多技術(shù)被國(guó)外免費(fèi)使用。這一倒掛問題很嚴(yán)重，中國(guó)技術(shù)本來就比較弱，本來應(yīng)該敝帚自珍全面保護(hù)，但實(shí)際上是我們被國(guó)外免費(fèi)使用。雖然很多單位的中國(guó)專利表現(xiàn)負(fù)資產(chǎn)，但其實(shí)如果管理水平高，在歐美日的專利是有機(jī)會(huì)賺到錢的。但是對(duì)于中國(guó)企業(yè)來說，這種狀況太復(fù)雜了，歐美日的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)與國(guó)內(nèi)差別很大，所以如果沒有國(guó)際化的視野和務(wù)實(shí)，幾乎沒有一家單位能夠越過“本土的泥濘，達(dá)到國(guó)外的高地”。

所以在這一背景下，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作穩(wěn)定性一般較差，北上廣的企業(yè)，大公司一旦出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)的問題，首當(dāng)其沖的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入，包括資金和人員投入，這些消耗在領(lǐng)導(dǎo)眼里一般認(rèn)為是可以直接砍掉的。最后，我的觀察，全球經(jīng)營(yíng)的創(chuàng)新企業(yè)是亮點(diǎn)，是方向，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的希望所在。所以說知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作一定是一個(gè)國(guó)際化的工作，是一個(gè)全球化的工作，在目前的情況下，如果沒有國(guó)外的刺激，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作將處于一種極不穩(wěn)定的狀態(tài)之中。

在這個(gè)環(huán)境下，我覺得企業(yè)管理有若干誤區(qū)。

第一個(gè)叫做“固守本土市場(chǎng)”。

很多企業(yè)認(rèn)為不走出過門，就不用搞知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這是比較錯(cuò)誤的做法，因?yàn)楝F(xiàn)在中國(guó)穩(wěn)居世界第二，名義GDP世界第二，如果要以購(gòu)買力平價(jià)來看，已經(jīng)是第一了。事實(shí)上，如果你是第一第二的話，你就沒有一個(gè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)了。中國(guó)的事情，美國(guó)人很關(guān)心。中國(guó)市場(chǎng)早就是跨國(guó)公司逐鹿的市場(chǎng)了，抱著本土市場(chǎng)事實(shí)上是一廂情愿的事了。

第二個(gè)叫做“專利即論文”。

這個(gè)誤區(qū)實(shí)際上對(duì)于中國(guó)的大專院校、科研院所還是一個(gè)非常大的問題。我們有研究者研究了很好的東西，但是沒有從專利的角度去好好的保護(hù)起來，固化下來。也沒有把他在全球做很好的布局。真是很可惜。

第三個(gè)是“唯數(shù)量論”。

這個(gè)大家已經(jīng)批評(píng)過了很多，我就不再細(xì)講了。

第四個(gè)是“追逐政策”。

這些的確也是耗費(fèi)了企業(yè)很大的精力，而企業(yè)本身缺乏目標(biāo)性所導(dǎo)致的。 ? 第五個(gè)是“唯人才論”。

我覺得企業(yè)的工作并不是人才缺乏，而是人才過剩。當(dāng)然我們高校，科研院所轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化另當(dāng)別論。在企業(yè)，我認(rèn)為主要是需求不足，很多領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)可干可不干，知識(shí)產(chǎn)權(quán)很重要，但不緊迫。在資源總是緊缺的企業(yè)，自然就淪為第二了。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，資源配置的指揮棒是很厲害的。所以，與其說，是人才匱乏，還不如說是這工作不重要，或者說是需求不振，或者說是你領(lǐng)導(dǎo)工作沒做好，沒有做出前瞻性來，或者說是環(huán)境本身還沒有讓你有緊迫感，讓去下決心，讓你去拼命。

對(duì)策：保護(hù)、投入及提升

保護(hù)主要是政府和法院的事情；投入包括政府投入，企業(yè)投入；核心是創(chuàng)新企業(yè)要提升水平，要讓工作水平上臺(tái)階，要打造好的權(quán)利組合。關(guān)于保護(hù)。第一個(gè)是司法保護(hù)。司法保護(hù)是老難題了，舉證難，判決難、執(zhí)行難，實(shí)際上知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判又有新難點(diǎn)，是合法證據(jù)少，判決依據(jù)少，所得賠償少，裁判程序多。合法證據(jù)少主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的一些特點(diǎn)，很難取得一些普通法意義上的證據(jù)。審判依據(jù)少主要是制定法的國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判實(shí)際上很多并沒有明文規(guī)定，很多需要法官去做出裁量，做一些創(chuàng)造性的發(fā)揮。所得賠償少，實(shí)際上，在以前情況下，法官不愿意判的太多，以免受到過多的壓力。另外就是裁判程序多。這主要是因?yàn)閷＠_權(quán)和授權(quán)時(shí)，行政審判程序復(fù)雜，行政訴訟、民事訴訟程序重疊，出現(xiàn)大量一事多重審理，甚至?xí)l(fā)生一些循環(huán)訴訟。解決這些問題，我們呼吁建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)法院。十八大三中全會(huì)提出要探討建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院。

今年五月，我們強(qiáng)國(guó)研究院召集專家討論，并提出了《建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院強(qiáng)國(guó)建議稿》，建議設(shè)立一家高級(jí)法院等級(jí)的法院，總覽全國(guó)專利等技術(shù)性案件上訴審以及專利商標(biāo)復(fù)審機(jī)構(gòu)授權(quán)確權(quán)的上訴審。當(dāng)然，新的決策也出來了，北上廣成立三個(gè)中院。劉春田老師說，全國(guó)幾十家中院審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件就如漫天星斗，北上廣三個(gè)中院恰如三輪明月，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)法院如一輪紅日，將照亮神州大地，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)都在陽光照耀下茁壯成長(zhǎng)。

第二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)，要有一個(gè)中遠(yuǎn)期策略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)法院，可以解決裁判統(tǒng)一，解決確權(quán)授權(quán)的重復(fù)訴訟和循環(huán)訴訟問題，同時(shí)也能有效遏制地方保護(hù)主義。實(shí)際上，關(guān)于證據(jù)誠(chéng)信也是一個(gè)很嚴(yán)重的問題。我們認(rèn)為，建立證據(jù)誠(chéng)信制度，并實(shí)現(xiàn)一定范圍內(nèi)的證據(jù)開示和證據(jù)責(zé)任制度，是解決這個(gè)問題的方法之一。第三是建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的判例制度，一定有一些判例去規(guī)范整個(gè)過程，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審判經(jīng)驗(yàn)可以積累。第四是建立專利權(quán)利要求解釋的制度，避免對(duì)權(quán)利解釋的任意性。

關(guān)于行政執(zhí)法，我們認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)要保持一致的行政執(zhí)法力度，實(shí)際上在商標(biāo)、著作權(quán)方面已經(jīng)建立完整的行政執(zhí)法體系和隊(duì)伍。建立和強(qiáng)化專利執(zhí)法和隊(duì)伍，遭遇了十八屆三中以來的“簡(jiǎn)政放權(quán)”。所以，建議知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)構(gòu)統(tǒng)一起來，既能回應(yīng)社會(huì)對(duì)政府權(quán)力擴(kuò)張的質(zhì)疑，又能切實(shí)加強(qiáng)保護(hù)。

另外，要探討建立與貿(mào)易有關(guān)行政執(zhí)法制度，建立類似于美國(guó)337的貿(mào)易裁判制度，強(qiáng)化對(duì)外貿(mào)易法中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的條款，建立商品的管轄權(quán)，為保護(hù)中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供更為有效的武器和途徑，這實(shí)際上對(duì)我們?nèi)蚧钠髽I(yè)非常重要。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)全球的競(jìng)爭(zhēng)，如果我們本國(guó)的政府不去保護(hù)他們的利益的話，那么他們將在國(guó)際的競(jìng)爭(zhēng)中會(huì)處于非常不利的地位。強(qiáng)化海關(guān)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法中的作用，增加權(quán)利人維權(quán)的便利性，強(qiáng)化中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的威懾性和價(jià)值。

完善專利的基本制度，我國(guó)的專利法本身一些問題，有很多已經(jīng)不符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的條款。對(duì)發(fā)明專利，實(shí)際上發(fā)明專利已經(jīng)與國(guó)際基本接軌，沒有太大的差距。同一項(xiàng)發(fā)明專利，日本的審查要求最嚴(yán)，其次是歐洲，再其次是中國(guó)，最后是美國(guó)。專利法的修改，對(duì)于發(fā)明專利，主要是授權(quán)主題；專利審查標(biāo)準(zhǔn)；專利權(quán)利范圍確定；專利的維持成本等方面。尤其是專利維持成本，我們有企業(yè)的同志還會(huì)講到，觀點(diǎn)很接近。二是實(shí)用新型制度要大幅度改造，理由有兩點(diǎn)：一是實(shí)用新型不是一個(gè)全球通行的制度，不利于中國(guó)的國(guó)際形象，不利于中國(guó)成為世界領(lǐng)導(dǎo)的形象。二是實(shí)踐中有半數(shù)實(shí)用新型得到發(fā)明制度的保護(hù)。三是關(guān)于外觀設(shè)計(jì)，主要的建議是提高審查標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大授權(quán)的主題，提高外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)水平，讓真正的中國(guó)設(shè)計(jì)能夠得到更好的保護(hù)。外觀設(shè)計(jì)保護(hù)非常重要，而現(xiàn)有的法律對(duì)外觀設(shè)計(jì)制度很難保護(hù)企業(yè)設(shè)計(jì)。我們做過一個(gè)簡(jiǎn)單的比較，像一款產(chǎn)品，如果以美國(guó)的外觀設(shè)計(jì)保護(hù)水準(zhǔn)，四五件就可以把它保護(hù)得很好；但在中國(guó)，得20件左右才能保護(hù)好。中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)既要避免目前的“負(fù)資產(chǎn)”而無所作為狀態(tài)，也要避免美國(guó)專利流氓泛濫，產(chǎn)業(yè)無所適從的極端狀態(tài)。其出路，是建立一個(gè)技術(shù)與法律共同主導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)新秩序。

第二方面要加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的直接投入。知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是專利是產(chǎn)業(yè)的核心。建議國(guó)家成立兩只完全市場(chǎng)化運(yùn)作的基金，主要是戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)專利基金，成熟型產(chǎn)業(yè)專利基金。這兩只基金以技術(shù)為買賣和投資對(duì)象，每年在新投入的項(xiàng)目中進(jìn)行配套投入。各級(jí)政府可以以中央的基金為依托，根據(jù)本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，采取更為務(wù)實(shí)和落地的態(tài)度來打造這一技術(shù)投資生態(tài)。

關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)和組織方面，建議在國(guó)家層面在科教領(lǐng)導(dǎo)小組之外成立創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)領(lǐng)應(yīng)用型科技投入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、外貿(mào)等方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是涉及應(yīng)用技術(shù)、教育、產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易等方面，急需成立一個(gè)協(xié)調(diào)小組，在具體的運(yùn)作上還可能涉及立法、司法等基本制度，故按照我國(guó)的頂層設(shè)計(jì)規(guī)則，建議成立國(guó)家創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組，由總理出任小組長(zhǎng)。我覺得，目前時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟了，我們的科技投入已經(jīng)達(dá)到GDP的2%，這不僅是科技的事情，更是產(chǎn)業(yè)的事情。而各部委在創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組的總體協(xié)調(diào)下，再重新進(jìn)行定位和職能劃分。

第三是企業(yè)如何提升能力，打造核心競(jìng)爭(zhēng)力?創(chuàng)新企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作要樹立戰(zhàn)略思維：即全球觀、發(fā)展觀和競(jìng)爭(zhēng)觀。在觀念上，牢固樹立全球觀、發(fā)展觀，和競(jìng)爭(zhēng)觀。全球觀：全球市場(chǎng)，產(chǎn)業(yè)鏈分工，技術(shù)市場(chǎng)與產(chǎn)品市場(chǎng)。發(fā)展觀：即要從技術(shù)的發(fā)展、迭代，產(chǎn)品的升級(jí)換代來把握問題。競(jìng)爭(zhēng)觀：即競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，商業(yè)心態(tài)。這對(duì)我們企業(yè)非常重要，所謂三觀不全，戰(zhàn)略上就輸人家一籌。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)要建立的四項(xiàng)基本職能：競(jìng)爭(zhēng)力管理、糾紛管理、權(quán)利管理、投資管理。目前企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作百分之七八十集中在在申請(qǐng)專利，這是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作非常立體的，對(duì)于大企業(yè)來說，首先是競(jìng)爭(zhēng)力的問題，像華為等大企業(yè)，他們想的是五年以后，十年以后，我們還能不能在這個(gè)世界上存在，還能不能掙這么多錢，就是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)力的問題。糾紛管理是主要職能，包括幫助企業(yè)處理各類糾紛，確保企業(yè)長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)。糾紛分為現(xiàn)實(shí)糾紛與潛在糾紛。權(quán)利管理是主要作用是固化公司研發(fā)成果，并打造成有競(jìng)爭(zhēng)力專利資產(chǎn)，或者高水平專利組合及國(guó)際布局；投資管理是較高級(jí)的職能，包括自有權(quán)利的運(yùn)營(yíng)和外購(gòu)權(quán)利形成專利組合，確保公司經(jīng)營(yíng)的合法性。

創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力提升的第二步是要完善流程，善于利用工具，切實(shí)建立能力。這需要領(lǐng)導(dǎo)高度重視，發(fā)動(dòng)全單位參與，并落實(shí)成管理制度、流程，并建立起與之匹配的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化。信息化手段是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力的重要保障。同時(shí)善于利用國(guó)際先進(jìn)的工具和手段也是提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的捷徑。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的主要方向，要根據(jù)企業(yè)發(fā)展周期有所調(diào)整。中小型創(chuàng)新企業(yè)，主要工作包括原創(chuàng)技術(shù)和全新市場(chǎng)的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃，針對(duì)出口市場(chǎng)（如美國(guó)）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃，技術(shù)引進(jìn)消化吸收的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；并制定在公司不同階段（吸引創(chuàng)投階段、產(chǎn)品上市階段、產(chǎn)品出口發(fā)達(dá)國(guó)家階段、公司上市階段、產(chǎn)品構(gòu)筑壟斷優(yōu)勢(shì)階段、長(zhǎng)期高利潤(rùn)維持階段、業(yè)務(wù)退出階段）具體工作計(jì)劃。并知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持產(chǎn)品出口，尤其是美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)；包裝知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得投資者認(rèn)可，并出售知識(shí)產(chǎn)權(quán)，獲得高額對(duì)價(jià)；利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得各級(jí)政府青睞等各方面來打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力，并實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。

對(duì)于全球經(jīng)營(yíng)的大型創(chuàng)新企業(yè)，全球的風(fēng)險(xiǎn)管理非常重要，包括商標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，專利沖突。對(duì)公司高附加值產(chǎn)品，尤其有可能出口的產(chǎn)品應(yīng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐度分析，確定是否侵權(quán)，以及發(fā)生糾紛的可能性，并做好相應(yīng)準(zhǔn)備。其中包括商標(biāo)是否侵權(quán)，是否有類似商標(biāo)，并在后續(xù)中采取相應(yīng)的策略；是否有沖突技術(shù)，是否可能專利侵權(quán)，專利、版權(quán)保護(hù)是否完善？技術(shù)秘密保護(hù)是否足夠？如果可能侵權(quán)，需要對(duì)糾紛的可能性進(jìn)行評(píng)估，一般來說，隨著企業(yè)壯大，或者在市場(chǎng)處于下降期，就可能發(fā)生糾紛。對(duì)于無法避免的專利技術(shù)，是否考慮提前儲(chǔ)備和購(gòu)買？

現(xiàn)階段企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作如何“破局”？我們企業(yè)同志經(jīng)常講說，我就像一只趴在玻璃上的蜜蜂，前景無限光明，出路不知在哪兒？這的確大家面臨共性問題。我認(rèn)為，無非是耐得住寂寞、守好盤，有所作為，以待時(shí)日。目前的形勢(shì)發(fā)展很快，知識(shí)產(chǎn)權(quán)大戰(zhàn)正在醞釀，隨時(shí)可能打起來。在這個(gè)時(shí)候，往往是更能體現(xiàn)管理者水平的時(shí)候，堅(jiān)決調(diào)整權(quán)利組合，沒用的果斷賣出，有用的果斷買進(jìn)，完善的權(quán)利組合將是知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力的重要支撐。與此適應(yīng)，我們要調(diào)整我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)算，大幅增加購(gòu)買專利的預(yù)算，完善權(quán)利組合，并以此來提升管理能力。寶貴的經(jīng)費(fèi)不能都用來申請(qǐng)專利了。在購(gòu)買的過程中，能發(fā)現(xiàn)別人的好處和長(zhǎng)處，也能發(fā)現(xiàn)自己的短板。這比做戰(zhàn)略研究靠譜多了。大家能夠把經(jīng)費(fèi)拿出來，一方面賣出來，一方面買進(jìn)去，完善好組合，提升好能力。一到保護(hù)到位了，高等法院設(shè)立了，我們的機(jī)會(huì)就來了。所以就是兩句話，一句是“未雨綢繆”，另一句是“游泳得在水里練”。

倡議：大家行動(dòng)起來

第一是，要持續(xù)推薦環(huán)境改善，宏觀實(shí)踐趨于理性，符合產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)需求。實(shí)際上企業(yè)界，非常希望宏觀環(huán)境改變，但是又害怕宏觀環(huán)境的改變更不利于企業(yè)工作，所以呢，我們非常希望決策能聽聽企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的呼聲去，希望多一些市場(chǎng)化運(yùn)作方式，希望多一些混合所有制，來源于產(chǎn)業(yè)，服務(wù)于產(chǎn)業(yè)。國(guó)家層面上需要進(jìn)一步深化推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，這個(gè)戰(zhàn)略我們希望能落在實(shí)處，包括上邊說的組織上完善（成立創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組），建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院，加強(qiáng)并改革行政執(zhí)法。加強(qiáng)針對(duì)行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接投入，建立專門的專利基金。建立針對(duì)出口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)扶持和保險(xiǎn)政策。不管怎么樣，市場(chǎng)化運(yùn)作是前提，而不是像以前那樣簡(jiǎn)單的政府壟斷，可以政府主導(dǎo)，但是需要吸引企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的實(shí)質(zhì)性參與。

第二個(gè)倡議是希望能夠推進(jìn)創(chuàng)新主體切實(shí)提升能力，做實(shí)做大做強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)。目前外部環(huán)境的壓力逐步形成，這個(gè)壓力將逐步傳到到企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者那里，這樣企業(yè)需要向“創(chuàng)新化”轉(zhuǎn)型。以前我們的企業(yè)很多不是創(chuàng)新企業(yè)，現(xiàn)在保護(hù)一旦加強(qiáng)，我們的企業(yè)就必須向創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新企業(yè)，或者說是我們所說的創(chuàng)新化的過程。未來“只有創(chuàng)新才能生存”，“自主創(chuàng)新就是高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和有效利用”。大學(xué)科研院所和企業(yè)也需要切實(shí)提升能力，按照市場(chǎng)的需求，切實(shí)能夠完成高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和布局，確保全球經(jīng)營(yíng)安全，并實(shí)現(xiàn)核心價(jià)值。與企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)合，利用品牌、技術(shù)和產(chǎn)品手段一道建立企業(yè)全球競(jìng)爭(zhēng)力。而企業(yè)全球競(jìng)爭(zhēng)力的建立將是一個(gè)非常漫長(zhǎng)但是非常有價(jià)值的工作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)希望在這個(gè)過程中起到一定的作用，與此同時(shí)，在出資、合作、融資、上市等各環(huán)節(jié)，作為公司的核心資產(chǎn)，可以幫助實(shí)現(xiàn)企業(yè)的超額價(jià)值。

第三個(gè)倡議是探討采用投資、交易手段，來推進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)繁榮。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高級(jí)階段必然是資本投入的階段，投資和交易手段是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)器。條件成熟的地區(qū)，可以探討建立全球技術(shù)/專利交易平臺(tái)，以吸納全球最先進(jìn)的和高端的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)落戶。部分成熟的地區(qū)，可以鼓勵(lì)企業(yè)和投資人發(fā)起成立專利運(yùn)營(yíng)公司和平臺(tái)。高級(jí)的形式是有投資人或者全球經(jīng)營(yíng)企業(yè)發(fā)起成立交易平臺(tái)或運(yùn)營(yíng)公司，廣泛吸納全球資源，以加快形成我國(guó)產(chǎn)業(yè)全球競(jìng)爭(zhēng)力。我們認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)全球競(jìng)爭(zhēng)力是我們建立創(chuàng)新型國(guó)家的一個(gè)重要著力點(diǎn)，創(chuàng)新型國(guó)家其實(shí)非常簡(jiǎn)單，從現(xiàn)在起，我們打造十個(gè)或者十五個(gè)華為，那我們的創(chuàng)新型國(guó)家就實(shí)現(xiàn)了。

最后，再小結(jié)一下：一是介紹了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)蓬勃發(fā)展的背景，包括專利、商標(biāo)等，并回答了是否是“大躍進(jìn)”的問題；二是分析了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的動(dòng)力和邏輯，企業(yè)工作要有利可圖，不賺錢企業(yè)不去做，怎么賺錢，要與它的全球經(jīng)營(yíng)，以及總的決策部署相結(jié)合；三是提出對(duì)政府、法院、企業(yè)的新對(duì)策，比如成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)法院，加強(qiáng)執(zhí)法保護(hù)，加大投入，設(shè)立專利基金；提升企業(yè)能力，打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利組合。幾點(diǎn)倡議就是希望在保護(hù)的時(shí)候，能夠在國(guó)家的改革過程中更多的體現(xiàn)市場(chǎng)的作用和企業(yè)的需求；企業(yè)需要其實(shí)打造自身競(jìng)爭(zhēng)力，并在現(xiàn)階段利用專利交易來提升水平；有投資和交易的手段來建立一個(gè)良性規(guī)范的技術(shù)市場(chǎng)，以加速我國(guó)創(chuàng)新國(guó)家的建設(shè)。我的講話就這么多，謝謝大家。

原標(biāo)題：中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作問題與建議

來源：強(qiáng)國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇作者：楊旭日 ?北京強(qiáng)國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院院長(zhǎng) 整理：IPRdaily趙珍

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