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文/何春暉 ?國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)明審查部高級審查員
【小D導(dǎo)讀】
擬上市公司究竟存在哪些主要專利風(fēng)險呢?
2010年6月,某擬上市公司因?qū)@畔⑴恫粚?,在完成IPO募資后第二次審核被否,原因是公司招股說明書和申報材料中披露的5項專利和2項正在申請專利的法律狀態(tài)與事實不符,目前全部產(chǎn)品均使用專利權(quán)被終止的4項外觀設(shè)計,50%的產(chǎn)品使用專利權(quán)被終止的1項實用新型專利,總體上看5項專利的專利權(quán)被終止對公司產(chǎn)生了不利影響,證監(jiān)會由此撤銷公司的發(fā)行許可。
與創(chuàng)業(yè)板上市相關(guān)的法律規(guī)范中涉及諸多知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容,對于生產(chǎn)型企業(yè),專利、專有技術(shù)更為重要,如果企業(yè)的生存和發(fā)展依賴于這些專利,那么這些專利就被列為企業(yè)的核心資產(chǎn),它的風(fēng)險性和應(yīng)對危機的措施就成為證監(jiān)會和股民最為關(guān)心的問題。
那么,擬上市公司究竟存在哪些主要專利風(fēng)險呢?
第一,擬上市公司的專利質(zhì)量不高導(dǎo)致的專利風(fēng)險
2014年5月由中國知識產(chǎn)權(quán)出版社智庫發(fā)表的《中國創(chuàng)業(yè)板上市公司專利藍(lán)皮書(2013)》公布的數(shù)據(jù),截止到2013年12月31日,創(chuàng)業(yè)板355家上市公司擁有專利接近3萬件,但是發(fā)明專利所占比例遠(yuǎn)小于實用新型專利和外觀設(shè)計專利。比如某化妝品股份有限公司目前擁有70件專利,其中9件屬于發(fā)明專利,其余61件均屬于包裝盒、包裝瓶等外觀設(shè)計專利,作為一家化妝品公司,其產(chǎn)品本身的成分、配方、生產(chǎn)工藝、設(shè)備、應(yīng)用功效等方面的技術(shù)內(nèi)容顯然比外觀設(shè)計更具價值,但是在它所擁有的專利權(quán)里并沒有體現(xiàn)出來,憑借它目前擁有的專利權(quán)的結(jié)構(gòu),該公司的創(chuàng)新能力和持續(xù)盈利的能力是無法讓人信服的。
擬上市公司專利質(zhì)量不高主要體現(xiàn)在:第一個方面,創(chuàng)業(yè)板上市公司申請或已經(jīng)獲得專利權(quán)的專利創(chuàng)新性不高,專利的結(jié)構(gòu)不合理;第二個方面,有的擬上市公司所擁有的專利權(quán)與該公司的核心技術(shù)關(guān)聯(lián)度不大或不具有關(guān)聯(lián)度,在知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查中對專利的調(diào)查需要很強的技術(shù)背景和知識產(chǎn)權(quán)法背景,而大多的調(diào)查團(tuán)隊中往往缺乏這樣的復(fù)合型人才,在做專利或?qū)S屑夹g(shù)調(diào)查時容易忽視企業(yè)核心技術(shù)與它所擁有的專利之間的對應(yīng)性,通常情況是由于企業(yè)在申請專利時沒有很好的專利布局設(shè)計,導(dǎo)致企業(yè)即使獲得了專利權(quán),這些專利權(quán)也不能很完整地將企業(yè)的核心技術(shù)保護(hù)起來,從而影響企業(yè)的技術(shù)發(fā)展和持續(xù)盈利能力;第三個方面,企業(yè)沒有進(jìn)行合理的專利布局,沒有形成有效的專利組合,專利申請零散缺乏組織性,各個專利的保護(hù)范圍沒有連成片織成網(wǎng),給競爭對手預(yù)留下不少布局空間,從而限制了企業(yè)的持續(xù)發(fā)展,削弱了企業(yè)的持續(xù)盈利能力。
第二,擬上市公司潛在的專利權(quán)穩(wěn)定性導(dǎo)致的專利風(fēng)險
這里主要提到的是專利申請在專利審查階段會面臨授權(quán)或駁回兩種結(jié)果,所以圍繞企業(yè)核心技術(shù)以專利組合的形式進(jìn)行專利申請顯得尤為重要。專利組合的策劃是在專利申請前經(jīng)過有針對性地對企業(yè)的技術(shù)進(jìn)行檢索分析以后完成的,其好處在于即使有部分專利申請被駁回,最終授權(quán)的那些專利仍然可以有效地對企業(yè)的核心技術(shù)提供保護(hù),而且這些專利在獲得了專利權(quán)之后即使由于侵權(quán)糾紛被動進(jìn)入宣告專利權(quán)無效的法律程序,也會作為比較穩(wěn)定的專利權(quán)而被維持或部分維持下來。
第三,專利存在重大權(quán)屬瑕疵導(dǎo)致的專利風(fēng)險
根據(jù)公司法的規(guī)定,股東應(yīng)當(dāng)是用以出資的專利權(quán)的完全權(quán)利人,不存在任何潛在的權(quán)屬爭議。關(guān)于專利權(quán)法律狀態(tài)的核查可以在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局申請辦理專利登記簿副本以確認(rèn)最終的專利權(quán)人。這里要注意的是在以專利權(quán)出資時通常伴有專有技術(shù),而專有技術(shù)具有較高的風(fēng)險。在涉及專有技術(shù)出資條款中必須明確權(quán)屬和權(quán)利限制,建議約定出資后企業(yè)享有專有技術(shù)的獨占權(quán)。
“專利門”已經(jīng)成為了懸掛在諸多擬上市公司頭上的“達(dá)摩克利斯之劍”,我們了解專利風(fēng)險為的是更好地管理風(fēng)險,使上市之路通暢順達(dá)。
來源:經(jīng)濟日報 編輯:IPRdaily 趙珍
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