知識產(chǎn)權(quán)如何集中統(tǒng)一管理

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根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》確定的主要目標(biāo)，知識產(chǎn)權(quán)管理體制是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域深化改革的重點領(lǐng)域。但目前來看，在知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的大背景下，知識產(chǎn)權(quán)管理體制相關(guān)立法作為上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的不相適應(yīng)也日益明顯。具體表現(xiàn)為：在知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法過程中，法律與政策之間的關(guān)系有待澄清，企業(yè)與創(chuàng)新主體的市場行為與政府部門的行政規(guī)制之間的互動有待協(xié)調(diào)，知識產(chǎn)權(quán)行政管理制度與司法治理制度之間的相互關(guān)聯(lián)有待調(diào)整；在中央與地方，地方各部門之間，中央知識產(chǎn)權(quán)管理體制的頂層設(shè)計與地方對口管理體制的“底層方案”之間有待無縫對接。

筆者認(rèn)為，只有做好頂層設(shè)計、實現(xiàn)規(guī)范協(xié)調(diào)、力行簡政放權(quán)，沿著降低行政高成本、優(yōu)化制度和管理的大方向，才能實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的集中統(tǒng)一管理，更好服務(wù)我國知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)及創(chuàng)新型國家建設(shè)。

我國知識產(chǎn)權(quán)地方行政管理體系目前比較混亂，需要在深化改革中進(jìn)行大膽探索。

當(dāng)前，在知識產(chǎn)權(quán)主要管理部門中，工商管理系統(tǒng)實行垂直管理，形成自上而下的統(tǒng)一組織和管理體系。各地知識產(chǎn)權(quán)局（專利管理部門）的設(shè)置卻各不相同，由各地方政府決定，機(jī)構(gòu)模式不同，受重視程度和發(fā)揮的作用也千差萬別。有的是政府行政序列，有的是政府所屬事業(yè)單位；有的是獨立機(jī)構(gòu)，有的是地方科技廳（局）內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。

近年來，地方知識產(chǎn)權(quán)集中管理的試驗和試點已經(jīng)涌現(xiàn)了不少成功案例，比如，深圳大部制改革、上海浦東、上海自貿(mào)區(qū)、福建自貿(mào)區(qū)（廈門片區(qū)）、蘇州、長沙等地開展的知識產(chǎn)權(quán)“三合一”或“二合一”綜合管理實踐等。其中，2014年，上海浦東新區(qū)自貿(mào)區(qū)率先探索建立專利、商標(biāo)、版權(quán)“三合一”的知識產(chǎn)權(quán)行政管理和行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)，為下一步推進(jìn)我國地方知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的合理設(shè)置產(chǎn)生了示范作用，為開展知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革探索了方向、積累了經(jīng)驗。

在基層方案取得局部、階段性改革成果之后，需要中央的頂層設(shè)計與之相互協(xié)調(diào)匹配，為之提供總體架構(gòu)，使其獲得方向指引和統(tǒng)領(lǐng)保障。頂層設(shè)計與底層方案相互貫通、彼此協(xié)調(diào)，不僅有利于政令暢通，而且有利于下情上達(dá)，能夠促進(jìn)我國知識產(chǎn)權(quán)管理制度的整體優(yōu)化和完善。

知識產(chǎn)權(quán)的集中統(tǒng)一管理，不僅是技術(shù)發(fā)展內(nèi)在規(guī)律的要求，同時也是世界知識產(chǎn)權(quán)改革的方向。從世界范圍看，各國知識產(chǎn)權(quán)行政管理出現(xiàn)了從分散走向集中統(tǒng)一的趨勢。全世界實行知識產(chǎn)權(quán)制度的196個國家和地區(qū)當(dāng)中有將近55%的成員實施的是專利、商標(biāo)“二合一”的模式。有將近40%的成員實施的是“三合一”的模式，只有包括中國在內(nèi)不到10個成員采用的是三部門分散管理的模式。另外從國際知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)組織的情況來看，世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）和世界貿(mào)易組織（WTO）采用的都是對專利、商標(biāo)、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)類型統(tǒng)一管理的模式。由此可以看出，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)綜合性管理體制改革符合國際知識產(chǎn)權(quán)管理的通行慣例和發(fā)展趨勢，有利于提升知識產(chǎn)權(quán)管理效能和執(zhí)法績效，為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)營造良好的環(huán)境。

無論是采取哪種集中管理的模式，都離不開知識產(chǎn)權(quán)法治保障，而法治的保障應(yīng)當(dāng)對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展起到強(qiáng)有力的支撐作用。目前，我國知識產(chǎn)權(quán)法律體系已初步形成，但有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理的法律淵源眾多，法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章、法律解釋之間尚有沖突。地方政府對于知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)與體制進(jìn)行調(diào)整所發(fā)布的政策性文件，與法律規(guī)定的不一致，有時也會引起爭議。

比如2015年，長沙市“三合一”的探索就引發(fā)了熱烈討論，對于《商標(biāo)法》第2條第1款“國務(wù)院工商行政管理部門商標(biāo)局主管全國商標(biāo)注冊和管理的工作”的規(guī)定應(yīng)當(dāng)作何理解，各方反應(yīng)不一。國家工商總局認(rèn)為，依據(jù)商標(biāo)法的規(guī)定，長沙市的改革不合法，不應(yīng)將商標(biāo)局管理商標(biāo)注冊的職能劃歸知識產(chǎn)權(quán)局。而長沙市政府認(rèn)為，商標(biāo)法中的工商管理部門不限于固定機(jī)構(gòu)，可作廣義理解，負(fù)責(zé)工商事務(wù)的不僅僅是一個部門，各地職責(zé)不盡相同，相應(yīng)事務(wù)不同地方會在不同部門。換言之，有關(guān)具體工商事務(wù)可以在部門間進(jìn)行職責(zé)調(diào)整。這一個案例集中反映了法律與政策性文件之間的沖突，也說明了法律與政策統(tǒng)一協(xié)調(diào)的必要。

因此，應(yīng)當(dāng)在合憲依法與頂層設(shè)計的前提之下，依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的要求，重新梳理我國知識產(chǎn)權(quán)法律體系。按照知識財產(chǎn)和知識產(chǎn)權(quán)的基本屬性，編纂統(tǒng)一適用的知識產(chǎn)權(quán)法典，是我國知識產(chǎn)權(quán)法走向成熟并獲得形式獨立的必然選擇。

我國知識產(chǎn)權(quán)制度從設(shè)計之初就貫穿著職權(quán)規(guī)范、程序控制、環(huán)環(huán)相扣、公開透明等現(xiàn)代法治理念的“基因”，為中國政治文明帶來了新理念、新氣息。通過知識產(chǎn)權(quán)集中管理，可以實現(xiàn)簡化辦事流程、提高辦事效率、節(jié)約行政資源、行政高效運(yùn)轉(zhuǎn)的目標(biāo)。從目前的實踐來看，通過建立專利、商標(biāo)與版權(quán)的“一站式”審查與登記窗口服務(wù)方式，大大提高了行政辦事效率。同時，也能節(jié)約審查資源，加強(qiáng)不同類型審查人員之間的業(yè)務(wù)交流，提升審查技能。

以此為基礎(chǔ)，未來知識產(chǎn)權(quán)集中管理應(yīng)當(dāng)從建設(shè)服務(wù)型政府的角度出發(fā)，服務(wù)于中國由“世界工廠”到“世界創(chuàng)新中心”的重大轉(zhuǎn)型。在這一過程中，政府戰(zhàn)略引領(lǐng)與企業(yè)和個人的自主創(chuàng)造并存，制度本身的驅(qū)動作用與市場競爭的刺激作用并存，國內(nèi)的自主發(fā)展和國際的外部壓力并存。未來的管理要在政府的有形之手和市場的無形之手中進(jìn)行平衡。知識產(chǎn)權(quán)集中管理要以法制對“人”和“事”進(jìn)行安排——

一是要權(quán)界清晰，因事設(shè)崗。知識產(chǎn)權(quán)集中管理作為我國政府深化改革先行先試者，應(yīng)積極嘗試以立法的方式明確列舉政府的權(quán)力清單和責(zé)任清單，建立健全清單動態(tài)調(diào)整公開機(jī)制。根據(jù)政府管理和行政執(zhí)法的事項，完善知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)確權(quán)和執(zhí)法保護(hù)體系，強(qiáng)化激勵和問責(zé)，將其內(nèi)在的現(xiàn)代法治理念的基因推廣出去，推動知識產(chǎn)權(quán)體制機(jī)制深化改革的順利進(jìn)行。

二是要分工合理，責(zé)權(quán)一致。知識產(chǎn)權(quán)集中管理的具體方案應(yīng)當(dāng)按照精簡、統(tǒng)一、效能原則來設(shè)計，簡化流程、明確責(zé)任、優(yōu)化資源配置，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理部門的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、標(biāo)準(zhǔn)等的制定和實施以及宏觀調(diào)控的職責(zé)和能力，加強(qiáng)基層基礎(chǔ)能力建設(shè)，構(gòu)建適應(yīng)我國發(fā)展新階段需要的知識產(chǎn)權(quán)行政管理體系。

來源：光明日報

作者：王淇（單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心）

編輯：IPRdaily 彭瑩