簡談知識產(chǎn)權運營之四：聯(lián)盟能成為運營突破口嗎？

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作者：李春成 天津市科學學研究所 

來源：IPRdaily

投稿原標題：簡談知識產(chǎn)權運營之四：聯(lián)盟能成為運營突破口嗎？

近一段時間來，各種稱作知識產(chǎn)權聯(lián)盟的組織風生水起，越來越多了。顯然，不能簡單地說大家都是一時沖動一哄而起，也不能輕易否定聯(lián)盟的價值。知識產(chǎn)權聯(lián)盟熱對知識產(chǎn)權行業(yè)發(fā)展，至少不是一件壞事，特別是對于知識產(chǎn)權運營而言，聯(lián)盟或可能具有特殊意義，甚至成為一個突破口。

一、知識產(chǎn)權聯(lián)盟的類型
對于什么是知識產(chǎn)權聯(lián)盟，并沒有統(tǒng)一或權威的界定。2014年12月深圳市市場和質量監(jiān)督管理委員會在關于印發(fā)《深圳市專利聯(lián)盟管理辦法》的通知中，對專利聯(lián)盟給出了一個界定：“專利聯(lián)盟指的是市場主體之間基于共同的戰(zhàn)略利益，以專利為紐帶達成的聯(lián)盟。專利聯(lián)盟對內實施專利分析與預警、宣傳培訓、交叉許可、專利成果轉化運用等行為，對外開展專利許可談判、專利交易、訴訟維權等活動?！?/p>

筆者認為，廣義上講，知識產(chǎn)權聯(lián)盟是指各種知識產(chǎn)權主體相互間基于某種需要進行的聯(lián)合行為，是一種利益聯(lián)合體。狹義上看，知識產(chǎn)權聯(lián)盟是基于特定產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的企業(yè)、研發(fā)機構等相關組織開展的一種知識產(chǎn)權（主要是專利）合作的契約行為，通過共同構建專利組合，或者共同建立專利池，尤其是標準專利池，旨在便利內部相互許可、對外許可，從而推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，保護聯(lián)盟成員的知識產(chǎn)權利益，獲得知識產(chǎn)權價值。以上個人理解如果有道理，似乎可以將我國知識產(chǎn)權聯(lián)盟大致歸為 二大類：

1、工作推動型知識產(chǎn)權聯(lián)盟。為推進某項知識產(chǎn)權工作，把相關主體或資源整合起來的一種聯(lián)合體。數(shù)量最多，也說明共同營造氛圍，合作推進知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展，目前在社會上達成較為廣泛的共識。工作推動型聯(lián)盟由于組建方便，沒有門檻，發(fā)展最快。一般從聯(lián)盟的名稱即知其目的何在。著名的有：全國知識產(chǎn)權分析評議聯(lián)盟，旨在推進知識產(chǎn)權分析評議等工作，其成員已經(jīng)由最初的31家增長到現(xiàn)在的百家以上，覆蓋全國大部分省、市、自治區(qū)，具有較強影響力；中國知識產(chǎn)權運營聯(lián)盟，旨在促進全國的知識產(chǎn)權運營發(fā)展，去年國家有關部門推出“1+2+20+N”知識產(chǎn)權運營體系后成立?？梢哉f，從全國性、跨區(qū)域性如（京津冀知識產(chǎn)權發(fā)展聯(lián)盟）、地方性等各層面都可以找到許多工作性的聯(lián)盟，已經(jīng)成為一種推動知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展的一種組織方式。

2、產(chǎn)業(yè)運營型知識產(chǎn)權聯(lián)盟。指為提高專利等知識產(chǎn)權價值，由產(chǎn)業(yè)內企業(yè)等專利主體聯(lián)合發(fā)起設立，以開展專利組合運用或專利池運營為中心的產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟。如果將專利組合與專利池加以區(qū)分，就可以分為兩種產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟：

 一是通過簡單構建專利組合形成產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權（專利）聯(lián)盟。這類聯(lián)盟是產(chǎn)業(yè)運營型聯(lián)盟的初級階段，其并不過于追求是否具有核心專利或根本不具有構建核心專利組合能力，也不強求對外的授權許可。一般適用于產(chǎn)業(yè)競爭實力不強，屬于在全球或區(qū)域性競爭中比較弱小的行業(yè)。主要目標是通過共同構建專利組合，達到降低成本，保護成員的產(chǎn)業(yè)利益、彌補各自技術創(chuàng)新的不足。如果理解不錯的話，中國專利界的名人邱則有當初發(fā)起成立的中國專利保護協(xié)會空心樓蓋專利聯(lián)盟與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟當屬于此類，旨在使中國空心樓蓋企業(yè)能夠應對跨國公司的競爭。這類聯(lián)盟進入門檻較低，產(chǎn)業(yè)適應面較寬，有利于更廣泛開展產(chǎn)業(yè)專利組合運營和保護技術開發(fā)實力弱小產(chǎn)業(yè)，培育幼稚新興產(chǎn)業(yè)。

二是通過構建專利池尤其是標準專利池形成的產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權（專利）聯(lián)盟。與上述簡單專利組合運營不同，專利池強調權利集合基礎上的對外授權，是專利聯(lián)盟的高級階段，一般只有具有核心技術的標準專利才能進入專利池，并由此形成一個公開的許可交易平臺。由于專利池特別是標準專利池為基礎構建的聯(lián)盟有可能形成技術壟斷，聯(lián)盟的專利許可協(xié)議至少需要遵循公平、合理且非歧視原則（即FRAND原則）。如我國數(shù)字音視頻編解碼技術標準有近百家企業(yè)和科研單位共同參與，從而形成具有標準專利池內容的產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟。發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)專利池多具有這類高級專利聯(lián)盟性質。

二、我國產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟發(fā)展概況
可以說，政府從政策層面開始系統(tǒng)關注產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟，是最近幾年的事。
深圳作為改革開放的前沿，在發(fā)展產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟方面領先一步。2011年發(fā)布的《深圳市知識產(chǎn)權與標準戰(zhàn)略綱要（2010～2015）》提出：“進一步推動以技術標準和專利許可為紐帶的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟建設，優(yōu)化整合聯(lián)盟成員知識產(chǎn)權資源，提高共同抵御風險能力，提升深圳產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。”2014年，深圳又率率先在發(fā)布地方性專利聯(lián)盟專利辦法。幾年來，深圳市先后成立了LED專利聯(lián)盟、中彩聯(lián)、新能源標準與知識產(chǎn)權等聯(lián)盟，各聯(lián)盟在實際運作中也取得了一定的成效。（參見深圳市標準技術研究院調查報告《深圳企業(yè)構建和運營產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟概況》）

2015年4月，國家知識產(chǎn)權局印發(fā)了《產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟建設指南》。以此為開端，旨在促進知識產(chǎn)權與產(chǎn)業(yè)發(fā)展深度融合，深化產(chǎn)業(yè)專利協(xié)同運用的產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟建設被提升到一個新的高度。到2016年1月，經(jīng)有關省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局等單位推薦，國家知識產(chǎn)權局集中審核，有56家聯(lián)盟符合以上指南有關要求，予以備案。其中包括11個省市和一家行業(yè)協(xié)會，北京市備案聯(lián)盟數(shù)最多，達到13家；江蘇省、山東省次之，均為11家；四川省6家；廣東省5家；河南省3家；重慶市2家；遼寧省、吉林省、浙江省、湖南省、中國電子材料行業(yè)協(xié)會各1家。

通過對以上56家聯(lián)盟的簡要分析，中國技術交易所認為，產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟未來發(fā)展關鍵是建立與運營專利池，即“借助產(chǎn)業(yè)內合作推動專利池構建是破解知識產(chǎn)權運營難題的一個關鍵環(huán)節(jié)。當聯(lián)盟以專利池為紐帶使聯(lián)盟成員之間建立聯(lián)系的時候，這種聯(lián)系就可以形成真正的利益紐帶，打破國內眾多聯(lián)盟組織“聯(lián)而不合”的尷尬局面?！保▍⒁娭袊夹g交易所.國內產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟分析評價報告.CTEX 情報分析師,第33期，2016年2月19日）

總體看，我國產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟建設得到不 少地方的重視，積極性很高，但處于發(fā)展起步階段。主要問題是：一是有名無實，大多數(shù)聯(lián)盟只是號稱為產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟，但由于種種原因，還難以開展知識產(chǎn)權的實質性合作，不少還是虛擬性組織，缺乏實體化運作機制。二是聯(lián)而不合，許多聯(lián)盟成員之間達成了聯(lián)合協(xié)議，初步建立了聯(lián)盟組織，但在建立專利組合方面并未開展實質性合作，或者只是進行了簡單的專利組合合作，即第一類產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟，要真正構建產(chǎn)業(yè)專利池，即建立第二類產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟還有很長的路要走。

三、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟能否成為運營的突破口
雖然當前我國知識產(chǎn)權聯(lián)盟發(fā)展尚處于初級階段，但對于知識產(chǎn)權運營來說，卻具有重要意義與作用，有可能成為我國知識產(chǎn)權運營工作的突破口。

首先，隨著創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的不斷深化，產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟建設可能成為產(chǎn)業(yè)轉型升級的重要工具。深入推進是產(chǎn)業(yè)、技術層面的知識產(chǎn)權聯(lián)盟，其核心自然是參與方共同形成知識產(chǎn)權組合。與單一的企業(yè)、高校、科研院所等知識產(chǎn)權運營主體自我形成的組合化應用相比，通過建立產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟而開展的知識產(chǎn)權組合化運營和專利池運營，具有多種優(yōu)勢。

一是通過建立專利組合等方式，可以快速整合產(chǎn)業(yè)鏈和供應鏈上下游產(chǎn)業(yè)資源，形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)合優(yōu)勢；

二是通過建立產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品標準專利池，可以盡快建立起產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或技術的標準專利體系，共同形成核心技術標準，有助于產(chǎn)業(yè)的規(guī)?；l(fā)展；

三是有助于技術后發(fā)國家的企業(yè)有效解決專利積累不足、企業(yè)支付的專利許可費較高、遇到專利糾紛常常孤軍奮戰(zhàn)、化解產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權風險和壁壘等問題；四是產(chǎn)業(yè)內 骨干企業(yè)、高校與科研機構聯(lián)合建設知識產(chǎn)權聯(lián)盟，有助于深化產(chǎn)學研協(xié)同研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化與專利技術組合運營，加速新技術的商業(yè)化發(fā)展。

其次，隨著知識產(chǎn)權運營工作的全面推進，產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟建設可能成為提高知識產(chǎn)權運營績效的有效方式。在國家知識產(chǎn)權局、財政部等部門的推動下，我國知識產(chǎn)權運營試點全面展開。筆者在前面系列小文中，把知識產(chǎn)權運營方式分為產(chǎn)業(yè)化實施、貿易化流通、貨幣化融資、組合化運用和法律維權五種。包括許可、轉讓、并購、技術進出口在內的貿易化流通方式雖然是知識產(chǎn)權運營的基礎性方式，但限于無形資產(chǎn)的嚴重信息不對稱，大多交易仍然局限在供需雙方的談判中完成。貨幣化融資受到金融機構的主導，沒有政策支持也難有大作為。因此，如果說企業(yè)是知識產(chǎn)權運營的主要主體，促進產(chǎn)業(yè)升級是知識產(chǎn)權運營的核心目標，以組合化運用為主要內容的產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟建設，就很有可能成為五種運營方式中的關鍵環(huán)節(jié)，成為提升知識產(chǎn)權運營績效的更為有效的方式。

其三，產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟建設有利于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建設的升級。開展實質性知識產(chǎn)權合作，構建產(chǎn)業(yè)技術標準體系，強化建立在知識產(chǎn)權基礎上的創(chuàng)新戰(zhàn)略合作，是一般性產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟建設、產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建設深化發(fā)展的必然要求。在產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟各方達成的合作契約中，知識產(chǎn)權責權利契約最為關鍵和重要。

四是加強產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟建設，有利于提高產(chǎn)學研合作組織的實體化程度。尤其是產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟的成員通過構建高級的標準專利池，實現(xiàn)內部互相交叉許可，就更容易在戰(zhàn)略層面建立持續(xù)穩(wěn)定、有法律保障的合作關系，各方形成實質性戰(zhàn)略合作盟友。從國外專利或標準聯(lián)盟發(fā)展經(jīng)驗看，聯(lián)盟成員并不在意名稱是否叫產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，為了實現(xiàn)實體化有效運作，各成員甚至可以將專利池委托一個共同成立的新企業(yè)去運作。

四、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟建設的建議
應該說我國產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟已經(jīng)有了一定基礎，包括產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展也積累了一些經(jīng)驗。但要使產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟在知識產(chǎn)權運營中發(fā)揮突破性作用，還有很長的路要走。建議：
一是建立完善聯(lián)盟的契約化合作機制。以 具備一定核心標準專利基礎的國家戰(zhàn)略性新興細分產(chǎn)業(yè)和區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)集群為重點，加快培育一批戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟。重點是以需求為導向，按照自愿原則，明確聯(lián)盟各方的知識產(chǎn)權責權利，發(fā)揮資源組織能力強的領軍企業(yè)的作用，通過契約形式建立長期、穩(wěn)定、制度化的利益機制，構建契約化的產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略聯(lián)盟合作關系。

二是建立完善聯(lián)盟的實體化運作機制。契約化是聯(lián)盟合作的法律基礎，實體化是聯(lián)盟運行成效的保障。要通過組織實體化運行，有相應的人員、經(jīng)費、辦公場所、管理制度作為保證，解決產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟有名無實、聯(lián)而不合的問題。

三是建立聯(lián)盟的運行標準。針對聯(lián)盟數(shù)量雖多、但仍然處于發(fā)展的初級階段的情況，政府引導作用不可或缺。政府可以研究產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟運行的標準，發(fā)布產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟建設指南，明確產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟的設立條件、合作內容、組織形態(tài)、設立程序、運行模式等，引導產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟由一般產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、一般技術創(chuàng)新研發(fā)合作聯(lián)盟向知識產(chǎn)權聯(lián)盟進化，由構建一般專利組合向構建標準專利池合作深化。

四是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會行業(yè)等行業(yè)組織的作用。特別是對于企業(yè)走出去的知識產(chǎn)權保護，協(xié)同行業(yè)各方利益中，行業(yè)協(xié)會等組織具有重要的作用。（原標題：簡談知識產(chǎn)權運營之四：聯(lián)盟能成為運營突破口嗎？）

回顧——簡談知識產(chǎn)權運營之一：誰是運營主體”

回顧——簡談知識產(chǎn)權運營之二：運營方式有哪些

回顧——簡談知識產(chǎn)權運營之三：運營機構如何生存

來源：IPRdaily

作者：李春成

編輯：IPRdaily  彭瑩

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