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專利問題清楚地說明,在所有這些情況下,不應使用一個現(xiàn)成的公式,而應回到市場體系的基本原理上去,并應根據(jù)每一種情況確定政府應當保護的確切權(quán)利
知識產(chǎn)權(quán)有著多種類型,包括專利權(quán)、著作權(quán)、商標權(quán)等等。人們往往容易錯誤地認為,知識產(chǎn)權(quán)與一般產(chǎn)權(quán)有著同樣的權(quán)利合法性基礎。事實并非如此。一般產(chǎn)權(quán)與具體的物質(zhì)世界相聯(lián)系。知識產(chǎn)權(quán)與理念世界相聯(lián)系。知識產(chǎn)權(quán)是通過給某個人的所謂想法確認一種壟斷專有權(quán)而設立,限制其他所有人所擁有一般產(chǎn)權(quán)所包含的排他性支配權(quán)。也就是說,所謂的知識產(chǎn)權(quán)是通過限制他人行使一般產(chǎn)權(quán)而形成的。
從最狹義的角度講,一般產(chǎn)權(quán)涉及具體有物質(zhì)形態(tài)產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán),這些產(chǎn)品有某種程度的稀缺性,以及消費上的競爭性和排他性。比如,一只杯子就有上述“三性”。杯子需要一個人花錢去買,其價格表露了其稀缺性。這個人持有杯子喝茶,別人就不能使用它。不同于杯子,一種想法作為知識產(chǎn)權(quán)則存在于理念世界,不可存續(xù)于物質(zhì)世界。雖然人類總是渴求好的想法,似乎好想法具有稀缺性。但是就稀缺性的定義而言,想法本身并不具有稀缺性。想法一經(jīng)出現(xiàn),每個人不需要支付某種價格就可利用,對其消費可以無窮無盡,不存在消費上的排他性和競爭性。
知識產(chǎn)權(quán)是產(chǎn)權(quán)嗎?
但一種想法一旦成為知識產(chǎn)權(quán)法所保護的對象,被授予所有權(quán),即所謂的知識產(chǎn)權(quán),其實就是將壟斷權(quán)授予這種想法。這種法律最終仍然要把矛頭對準一般產(chǎn)權(quán)才能落實對知識產(chǎn)權(quán)的所謂保護。那就是要求一般產(chǎn)權(quán)所有者不得在自己的財產(chǎn)上植入體現(xiàn)這種想法的元素。這種所謂知識產(chǎn)權(quán)保護其實建立對一般產(chǎn)權(quán)的法定限制,也就是實際上合法侵犯基礎上的。這方面專利權(quán)的問題最甚。
按照美國知識產(chǎn)權(quán)問題專家達馬托的觀點,專利權(quán)法命令,個人不能以專利文件所特指的方法,將某種已知的自然規(guī)律運用于他自己的財產(chǎn),因此專利權(quán)法必然賦予它的持有者將部分所有權(quán)凌駕于他人的財產(chǎn)之上。達馬托認為,這種知識產(chǎn)權(quán)保護方式毫無正當性可言。知識產(chǎn)權(quán)的特權(quán)簡單地授權(quán)其受益人,強行禁止他人以某種和平且不違法的方式,使用或安排個人的合法財產(chǎn)。正因為如此,達馬托認為,知識產(chǎn)權(quán)不是真正的產(chǎn)權(quán),確切地說,它至少不是一般產(chǎn)權(quán)。
達馬托在其文章里也指出,在發(fā)明和科學發(fā)現(xiàn)的整個歷史中,任何清晰整齊地劃分這個人或那個人的思想之貢獻的企圖,都是徒勞無果,甚至蠢不可及的。發(fā)明不斷相互吸收和傳播,抄襲、消費和合作仍可創(chuàng)造出更新的發(fā)明。他認為,探求某個想法源自于某個特定的人或團體,其實是假設我們知曉遠超我們能力范圍之外的事,假設我們清楚思想產(chǎn)生和發(fā)展的全貌。如果說每個“主意”都有成千上萬人作出了貢獻,要選出某個單一的受益者(不管是個人或企業(yè))享有知識產(chǎn)權(quán)的有限壟斷權(quán),也是愚蠢且不經(jīng)濟的。
按照一般法理分析,知識產(chǎn)權(quán)必須被歸于對所有權(quán)和自由市場原則最嚴重的侵犯之列,其核心是貿(mào)易保護主義和反競爭。正因為知識產(chǎn)權(quán)的法理基礎是如此荒謬,美國著名律師、自由至上主義者肯色拉還撰寫了《反知識產(chǎn)權(quán)論》這一小冊子。
專利權(quán)和著作權(quán)的功用
雖然知識產(chǎn)權(quán)不是一般產(chǎn)權(quán),但是知識產(chǎn)權(quán)被法律以“倒施逆行”的方式定為產(chǎn)權(quán)。我們先來看看專利法的發(fā)展與專利的正當性和用處究竟如何。
早在1624年,英國就已經(jīng)開始實施《壟斷法規(guī)》,實際上就是專利法。該法明確規(guī)定,把專利權(quán)授予最早的發(fā)明者,這些發(fā)明涉及新創(chuàng)工業(yè)領(lǐng)域中的最早發(fā)明,而專利的年限為14年以內(nèi)。根據(jù)《大國崛起:英國篇》介紹,到1851年為止,英國總共頒發(fā)了13023項專利。英國政府通過規(guī)定專利法的手段,似乎有力地促進和保護了私人的發(fā)明積極性,大大推動了英國的經(jīng)濟發(fā)展。據(jù)說專利法出臺后,對財富和榮譽的渴求,使幾乎所有的英國人都陷入了一種對新技術(shù)、新發(fā)明的狂熱崇拜之中。
專利法對美國科技發(fā)展和經(jīng)濟發(fā)展的貢獻也很大。美國1787年制定的《聯(lián)邦憲法》第一條第八款規(guī)定:“為推動科學和實用技藝的進步,對作家和發(fā)明家各自的著作和發(fā)明,在一定期限內(nèi)保障其享有排他的專有權(quán)。”該國是第一個把專利權(quán)寫入憲法的國家。
美國國家專利局成立于1802年。在美國國家專利商標局(簡稱USPTO)那扇厚重的大門上印著林肯總統(tǒng)的名言:“專利制度就是將利益的燃料添加到天才之火上?!?9世紀后期是美國告別單純技術(shù)引進,本國專利技術(shù)突飛猛進的階段。1789年至1800年的10多年,政府頒布了276項專利權(quán);在1850年至1860年的10年中,專利增加到25200項,平均每年有2000多件專利;到了1900年前的20年,每年專利已達到2萬多件,增長了10倍多。
上面數(shù)據(jù)似乎說明了專利權(quán)法很有用。相比于其存在之前,它似乎使得發(fā)明創(chuàng)造出現(xiàn)井噴。但是這種有用性是體現(xiàn)在它授予發(fā)明的壟斷專有權(quán)之上,而這種壟斷專有權(quán)的確立是武斷的。由于授予某項發(fā)明以壟斷的專有權(quán),人們當然會為獲得某項發(fā)明專利爭得頭破血流。不過,隨著機器時代的到來,實現(xiàn)新的創(chuàng)造發(fā)明的可能性似乎本來就會大大多于此前的時代。這種反一般產(chǎn)權(quán)的專利權(quán)法對推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展應該具有一定作用。但是,嚴重侵犯一般產(chǎn)權(quán)、排除獨立發(fā)明者對其發(fā)明的權(quán)益也是事實。很多獨立的發(fā)明和進一步的發(fā)明的可能性可能因此被葬送。
專利權(quán)法并不必然
那么,是否必須通過專利權(quán)法或者版權(quán)法來保護創(chuàng)造發(fā)明或者著作權(quán)呢?答案為“否”。按照羅斯巴德在《人,經(jīng)濟與國家》一書中的觀點,存在符合自由市場邏輯的“專利權(quán)”。不需要專門的專利權(quán)法,也不需要稱之為“專利權(quán)”。羅斯巴德認為,在自由市場上不存在“專利權(quán)”這樣的東西,然而會存在任何一位發(fā)明人或著作權(quán)者都運用的版權(quán)。
首先,羅斯巴德論證了版權(quán)適用一般法律。一位著作權(quán)者在出版這本書或樂譜時,可在首頁上印上“版權(quán)所有”字樣。這意味著,任何同意購買這一產(chǎn)品的人也同意,將不會拷貝或復制這一作品用于銷售。著作權(quán)者并沒有把財產(chǎn)權(quán)整個出售給購買者。他出售作品的前提條件是,買家不會復制作品用于銷售。任何對他或后來的買家所訂立的合同的侵犯都會是隱性的竊取行為,而且將在自由市場上受到與之相應的對待。由此可見,版權(quán)是自由市場上財產(chǎn)權(quán)的合乎邏輯的機制,不需要專門訂立版權(quán)法。
羅斯巴德隨后論證了可以用版權(quán)的邏輯對待“專利權(quán)”。發(fā)明人對“專利權(quán)”的部分保護在自由市場上可以通過一種版權(quán)保護的形式得以實現(xiàn)。在完全自由市場,發(fā)明人可以為其機器標示版權(quán),那么任何購買機器的人,都是在他同意不會復制和銷售這種機器以牟利的條件下進行購買的,任何對這一契約的違反都構(gòu)成了隱性的竊取,因而要在自由市場上被相應起訴。
這說明,每個人的財產(chǎn)權(quán)在沒有“專利權(quán)”的自由至上主義法律下都可以受到保護。他認為,“專利權(quán)”事實上侵害了在“專利”持有人開始持有“專利”之后那些想法或發(fā)明的獨立發(fā)現(xiàn)者。因而,“專利權(quán)”侵害了而不是保護了財產(chǎn)權(quán)。羅斯巴德進而認為,并非全部而僅僅是某些類型的原創(chuàng)觀念、某些類型的創(chuàng)新才被視為是可授予“專利權(quán)”的事實也證明了,認為“專利權(quán)”保護了原創(chuàng)想法的財產(chǎn)權(quán)的主張是似是而非的。
羅斯巴德指出,“專利權(quán)”運用于機械發(fā)明,將版權(quán)運用于文學作品,是極其不恰當?shù)摹KX得,如果恰好反其道而行之會更與自由市場相一致,因為文學創(chuàng)作是個人的獨特產(chǎn)品,它們幾乎不可能被其他人獨立復制。因而將文學生產(chǎn)作為“專利”而非版權(quán),實際上只會導致很小的差別。相反,機械發(fā)明只是對自然規(guī)律的發(fā)現(xiàn)而非個人創(chuàng)造,因而相似的獨立發(fā)明一直在發(fā)生。發(fā)明的同時出現(xiàn)是常見的歷史事實,因而如果要維系自由市場,就要允許對機械發(fā)明的版權(quán),而非“專利權(quán)”存在是特別重要的。
哈耶克對知識產(chǎn)權(quán)也有很大的保留。在《個人主義與經(jīng)濟秩序》一書中指出:就財產(chǎn)法而言,我們不難看出,那些對普通的可移動的“物”或“財產(chǎn)”足以適用的簡單規(guī)則,并不能無限制地擴大適用范圍。在其他某些產(chǎn)權(quán)概念近來剛剛擴及的領(lǐng)域,防止壟斷和保護競爭的問題就更為尖銳。他這里指的是諸如發(fā)明專利、版權(quán)和商標等的權(quán)利和專有權(quán)。
他一點也不懷疑,在這些領(lǐng)域中盲目地使用在有形物上發(fā)展起來的產(chǎn)權(quán)概念,已在很大程度上促使了壟斷的產(chǎn)生。所以,他指出,要使競爭起作用,就需要進行徹底的改革,尤其在工業(yè)專利領(lǐng)域,人們必須嚴肅地考察一下,授予壟斷專有權(quán)是否真的是最恰當最有效的對承擔某種科研投資風險的獎勵形式。哈耶克認為,專利問題清楚地說明,在所有這些情況下,都不應使用一個現(xiàn)成的公式,而應回到市場體系的基本原理上去,并應根據(jù)每一種情況確定政府應當保護的確切權(quán)利。
哈耶克指出,簡單化了的私有財產(chǎn)概念的機械擴大已造成不良后果的另一個領(lǐng)域,是商標和專有名稱。他認為,立法在這個領(lǐng)域里只有一項重要的工作要做,那就是保證產(chǎn)品來源信息的充分和真實。但是,強調(diào)對生產(chǎn)者的排他性描述而忽略關(guān)于商品特性和質(zhì)量的相似規(guī)定,在一定程度上促成了壟斷狀況,因為商標已被用來指一類商品,而該類商品當然只有商標所有者才能生產(chǎn)。
來源:《財經(jīng)》
作者: 馮興元 中國社科院農(nóng)村發(fā)展研究所研究員
編輯:IPRdaily王夢婷
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