專利附圖管理思考

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作者：趙發(fā)喜上海垚馬機(jī)械科技有限公司

供稿：中國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

原標(biāo)題：專利附圖管理思考

專利附圖需要管理嗎？專利從業(yè)者應(yīng)該怎么看待專利附圖呢？

《專利審查指南2010》第二部分第二章第2.3節(jié)規(guī)定，“附圖的作用在于用圖形補(bǔ)充說明書文字部分的描述，使人能夠直觀地、形象地理解發(fā)明或者實(shí)用新型的每個(gè)技術(shù)特征和整體技術(shù)方案?！鄙鲜鲆?guī)定中，附圖是用來做補(bǔ)充說明的，也就是說附圖的作用只是通過直觀的、形象的圖形來對(duì)說明書文字部分進(jìn)行補(bǔ)充說明，從字面上來看，附圖的作用只是補(bǔ)充說明而已，其為專利說明書的一補(bǔ)充部分，這種用來補(bǔ)充說明的附圖真的不重要嗎？

眾所周知，發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求書的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容，從權(quán)利保護(hù)角度來看，發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠母綀D是同說明書一起來支撐權(quán)利要求的，附圖不能對(duì)專利權(quán)保護(hù)范圍產(chǎn)生影響（除外觀專利）；如此來看，專利附圖好像真的不是很重要，專利附圖在整篇專利中到底承擔(dān)了什么樣的角色？專利附圖對(duì)專利性及其它相關(guān)權(quán)利有沒有影響呢？

一、附圖在專利申請(qǐng)和確權(quán)過程中作用的思考

1.1 專利檢索過程中附圖的作用

專利檢索是專利從業(yè)者必備的一項(xiàng)工作技能，是商業(yè)和技術(shù)情報(bào)獲取的一項(xiàng)重要手段，專利信息利用的好壞直接影響著企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新和經(jīng)營，專利附圖是比較直觀的專利信息，無論商業(yè)或免費(fèi)專利數(shù)據(jù)庫均有專利附圖顯示功能，部分?jǐn)?shù)據(jù)庫還可以做附圖對(duì)比，這都說明了專利附圖在專利信息利用方面有著非常重要的作用。在實(shí)際檢索過程中，無論什么目的性的檢索，當(dāng)檢索進(jìn)行到數(shù)據(jù)處理和標(biāo)引時(shí)，需要人工來做定性分析篩選時(shí)，附圖是分析篩選人員第一眼去看的信息，通過對(duì)附圖快速的解讀識(shí)別該專利技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行初步判斷，然后再以摘要信息快速閱讀進(jìn)行再次確認(rèn)，因?yàn)橐话闱闆r下，檢索的專利數(shù)據(jù)量都會(huì)很大，初步篩選分類一般不會(huì)去全文閱讀說明書和權(quán)利要求，所以專利附圖的可解讀性和易識(shí)別性就非常重要了，在我們申請(qǐng)專利時(shí)可以根據(jù)申請(qǐng)的目的，對(duì)專利附圖（尤其是摘要附圖）進(jìn)行有目的性的附圖制作管理安排。

在進(jìn)一步深入閱讀分析專利文獻(xiàn)時(shí)，尤其是機(jī)械類的專利，會(huì)習(xí)慣性的先看一遍專利附圖，專利附圖可直觀、形象的表達(dá)出專利的核心技術(shù)內(nèi)容，尤其是解讀出完整的技術(shù)方案；當(dāng)發(fā)現(xiàn)權(quán)利要求書與專利附圖和說明書公開的內(nèi)容有明顯的技術(shù)特征數(shù)量缺少時(shí)，需要首先核對(duì)專利狀態(tài)是否還在申請(qǐng)中，這類專利一般情況是會(huì)在審查前或中對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行修改或者分案處理，這類專利不僅要對(duì)其權(quán)利要求進(jìn)行分析，還要對(duì)專利附圖和說明書進(jìn)行分析，這類專利附圖和或說明書會(huì)對(duì)權(quán)利要求的修改可能帶來較大改變。

1.2 專利修改過程中附圖的作用

專利修改是專利申請(qǐng)及維護(hù)過程中常用到的基礎(chǔ)性工作之一，專利修改有主動(dòng)性修改和被動(dòng)性修改，主動(dòng)性修改主要是申請(qǐng)?zhí)峤缓笊暾?qǐng)人主動(dòng)申請(qǐng)修改，一般發(fā)生于申請(qǐng)人為盡早提交申請(qǐng)以爭取較早的申請(qǐng)日為目的，后續(xù)再對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行修改，是一種比較常用的申請(qǐng)策略；被動(dòng)性修改主要是在審查答辯和無效宣告階段，這類修改主要為解決專利性和確權(quán)問題而進(jìn)行的修改。在專利修改中，一般修改主要是對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行修改，在修改權(quán)利要求時(shí)常會(huì)碰到超范圍修改問題，因?qū)＠ǖ?3條的立法本意是申請(qǐng)人和社會(huì)公眾的權(quán)益關(guān)系產(chǎn)生于申請(qǐng)日，因此只能通過申請(qǐng)日提交的申請(qǐng)文件來確定發(fā)明創(chuàng)造的范圍和權(quán)利，不允許申請(qǐng)人在此后的修改中加入申請(qǐng)日未貢獻(xiàn)的內(nèi)容。

在實(shí)際修改過程中，很多修改試圖通過借助專利附圖表示出的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充原說明書或權(quán)利要求書中沒有的內(nèi)容，多數(shù)附圖因表示的內(nèi)容不能毫無疑義地被確定，認(rèn)為修改超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍；對(duì)于修改的基礎(chǔ)是基于附圖的這類修改，附圖中明顯可見并有唯一解釋的特征，是允許補(bǔ)入說明書并寫入權(quán)利要求書中的，關(guān)鍵問題是其附圖可解讀出明顯可見并有唯一解釋的特征，對(duì)于修改是否超范圍還可以考慮附圖中特征之間的關(guān)聯(lián)性以及發(fā)明的實(shí)質(zhì)，可通過判斷修改后的特征是否涵蓋了其他形式的結(jié)構(gòu)來確定是否超范圍。

由此可見，從附圖到文字轉(zhuǎn)換的偏差很難控制，僅憑說明書附圖不能斷定技術(shù)特征的存在與否，盡管在很多情況下，即使沒有說明書內(nèi)容的支持，僅憑說明書附圖所公開的內(nèi)容也可以獨(dú)立地作出事實(shí)認(rèn)定，但在實(shí)際審查中更多甚至?xí)驹谏鐣?huì)公眾利益角度考慮從嚴(yán)審查。即便如此，通過本領(lǐng)域技術(shù)人員角度根據(jù)發(fā)明本質(zhì)對(duì)專利附圖所公開的內(nèi)容進(jìn)行解讀的技術(shù)信息是可以實(shí)現(xiàn)對(duì)專利說明書修改并寫入權(quán)利要求書的，從附圖到文字的轉(zhuǎn)換過程需要考慮附圖可解讀出符合明顯可見并具有唯一解釋的技術(shù)特征，這也是專利修改過程中判斷是否超范圍時(shí)必須面臨的問題。

1.3 專利無效宣告過程中附圖的作用

專利無效宣告過程中，發(fā)明和實(shí)用新型專利附圖主要用來輔助技術(shù)方案的比對(duì)，給人以直觀地、形象化地理解發(fā)明或者實(shí)用新型的每個(gè)技術(shù)特征和整體技術(shù)方案，附圖本身很少可獨(dú)立作為在先公開證據(jù)使用，但附圖常會(huì)公開說明書和權(quán)利要求書中沒有文字公開的技術(shù)特征，這些技術(shù)特征可能就是想要用來作為無效證據(jù)使用的重要特征，如上述基于附圖的專利修改，從專利附圖中解讀出符合明顯可見并具有唯一解釋的技術(shù)特征會(huì)成為附圖能否為之使用的關(guān)鍵。外觀專利附圖會(huì)對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利產(chǎn)生可專利性影響，已有案例通過外觀專利附圖無效發(fā)明專利（201010207216.7），因?yàn)橥ㄟ^外觀專利的附圖是可以進(jìn)行部件位置和結(jié)構(gòu)配合關(guān)系及技術(shù)功能和效果的判斷的，所以可用外觀專利（現(xiàn)有技術(shù)）來評(píng)價(jià)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠膭?chuàng)造性。

在外觀專利的無效宣告中，主要以在先公開的外觀設(shè)計(jì)或者與之對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品作為證據(jù)，對(duì)于使用在先公開的發(fā)明和實(shí)用新型專利附圖作為外觀設(shè)計(jì)專利無效的證據(jù)也越來越多，已有案例證明，在外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)日前公開的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠母綀D在能夠體現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)特征情況下，是可以用作外觀設(shè)計(jì)專利無效證據(jù)使用的，盡管發(fā)明和實(shí)用新型專利的附圖只是為了結(jié)合說明書的文字描述使普通技術(shù)人員能夠理解其技術(shù)方案，并且發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠綀D缺少對(duì)應(yīng)外觀設(shè)計(jì)的各角度視圖，但是在進(jìn)行相近似性判斷時(shí)，可以通過對(duì)稱性闡述來彌補(bǔ)部分視圖不足所帶來的缺失，從一般消費(fèi)者的認(rèn)知能力來判斷，基于一般消費(fèi)者常識(shí)性的認(rèn)知來判斷近似，所以在缺少視圖的情況下，發(fā)明和實(shí)用新型專利附圖也是可以用作外觀專利無效的證據(jù)使用的。

1.4 附圖相關(guān)在先權(quán)利對(duì)專利權(quán)穩(wěn)定性的影響

保護(hù)在先權(quán)利是專利授權(quán)的先決條件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使的前提條件是不得與在先的權(quán)利相沖突。專利法第二十三條所稱的在先權(quán)利包括：商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、企業(yè)名稱權(quán)、肖像權(quán)、知名商品特有包裝或者裝潢使用權(quán)等，專利附圖相關(guān)的在先權(quán)主要涉及著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)。專利附圖是具有其獨(dú)創(chuàng)性的，是受著作權(quán)法保護(hù)的，不合理的使用他人專利附圖是侵害著作權(quán)的行為；有些特殊產(chǎn)品不僅申請(qǐng)專利保護(hù)，還會(huì)以其特有的外觀形狀或立體商標(biāo)方式注冊商標(biāo)予以保護(hù)，使用類附圖注冊商標(biāo)的也比較常見的。在實(shí)際工作中，專利附圖不僅用于專利申請(qǐng)，也會(huì)在產(chǎn)品說明書、宣傳海報(bào)、結(jié)構(gòu)展示圖、組裝示意圖和產(chǎn)品包裝裝潢等進(jìn)行使用，其不同目的使用會(huì)導(dǎo)致公開時(shí)間先后的問題，對(duì)專利附圖不當(dāng)?shù)氖褂脮?huì)對(duì)相關(guān)權(quán)利產(chǎn)生不同的影響。

由于在先權(quán)利的類型和特點(diǎn)不同，在后知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型也不相同，比如著作權(quán)不用考慮其地域限制問題，但專利權(quán)就不行；附圖以在先著作權(quán)宣告專利或商標(biāo)無效或在先權(quán)利的訴訟中，一旦在先權(quán)利的消失可能會(huì)對(duì)在后的其它權(quán)利無法產(chǎn)生影響，所以如何確定附圖的在先相關(guān)權(quán)利是實(shí)際工作中需要重點(diǎn)考慮的。如上無效宣告過程中附圖的作用所述，發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠綀D可以作為在先設(shè)計(jì)來評(píng)價(jià)外觀專利的新穎性，在相同的設(shè)計(jì)申請(qǐng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠乙压_后，再申請(qǐng)外觀專利就有可能導(dǎo)致該外觀專利因缺乏新穎性而無效，但其不能作為抵觸申請(qǐng)來評(píng)價(jià)外觀專利的新穎性，也不能以發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮谙葯?quán)為由無效外觀專利。

二、機(jī)械類專利附圖管理的思考

2.1 機(jī)械類專利附圖的特性

機(jī)械類專利附圖在專利授權(quán)階段具有很好的輔助作用，機(jī)械類專利附圖具有較強(qiáng)的識(shí)別性和區(qū)別性，通過快速查看附圖即可識(shí)別其專利技術(shù)產(chǎn)品的領(lǐng)域和屬性；附圖的比對(duì)可以直觀快速的區(qū)別在先專利技術(shù)，結(jié)合附圖細(xì)節(jié)也可較為直觀的論證其創(chuàng)造性，從附圖角度對(duì)專利的實(shí)質(zhì)審查環(huán)節(jié)可快速的理清答辯思路，在此過程中附圖的作用尤為明顯。機(jī)械類專利附圖還具有宣傳性和規(guī)避性的作用，宣傳性主要是一般情況下專利附圖與產(chǎn)品一致或較為接近，且附圖會(huì)更細(xì)節(jié)的公開其內(nèi)部構(gòu)造，所以用專利來宣傳產(chǎn)品也是比較受歡迎的一種推廣方式；專利附圖的規(guī)避性主要體現(xiàn)在有針對(duì)性的進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)，這類附圖會(huì)有意的與在先專利附圖或產(chǎn)品進(jìn)行區(qū)別化，附圖給人的第一感覺就是與在先專利或產(chǎn)品區(qū)別特征明顯，規(guī)避類設(shè)計(jì)的專利附圖主要考慮在審查階段的新穎性和訴訟階段的可抗辯作用。

2.2 機(jī)械類專利附圖的公開

這里所指的專利附圖公開不僅是專利申請(qǐng)時(shí)的公開，也包括專利附圖在其它方面的使用的公開，在其它方面的使用的這類公開需要考慮公開時(shí)間的選擇，不要因不同使用的場景和公開時(shí)間的不同而導(dǎo)致對(duì)后續(xù)權(quán)利的影響。附圖公開度主要有部分公開、完全公開、單一方案公開、多方案公開、詳細(xì)和粗略公開等，附圖公開的詳細(xì)程度是基于專利撰寫細(xì)致度要求而做出的，也是基于該技術(shù)發(fā)展的不同階段及申請(qǐng)專利目的性選擇適宜的公開策略。比如，在計(jì)劃提交申請(qǐng)后進(jìn)行優(yōu)先權(quán)分案或有意的單一性分案時(shí)，專利附圖需要有針對(duì)性的基于說明書和具體實(shí)施例進(jìn)行配合出圖，為后續(xù)分案和修改做好充分的準(zhǔn)備；對(duì)于高度概括的權(quán)利要求需要多個(gè)實(shí)施例來支撐的專利附圖需要進(jìn)行多方案附圖的公開，這類附圖的支撐性較強(qiáng)，一般基于原實(shí)施例附圖進(jìn)行擴(kuò)展性繪圖即可。還有很多不同目的性的申請(qǐng)，這里就不逐一進(jìn)行敘述了，如何對(duì)專利附圖進(jìn)行有益的時(shí)間和技術(shù)度的公開安排是我們值得去認(rèn)真思考的。

綜上，我們從附圖在專利申請(qǐng)和確權(quán)過程中作用進(jìn)行思考，盡管專利附圖的作用在于用圖形補(bǔ)充專利說明書文字部分的描述，使人能夠直觀地、形象化地理解發(fā)明或者實(shí)用新型的每個(gè)技術(shù)特征和整體技術(shù)方案，但對(duì)于機(jī)械領(lǐng)域中的專利申請(qǐng)，說明書附圖的作用還是比較明顯的，撰寫好機(jī)械類產(chǎn)品專利難度其實(shí)很高，主要發(fā)明人多數(shù)不懂得怎樣將自己的發(fā)明創(chuàng)造講清楚，甚至大多數(shù)發(fā)明人不知道該如何提供專利附圖；專利代理人的精力又都集中在如何將發(fā)明人的技術(shù)方案梳理清楚，也很少有代理人對(duì)專利附圖具備較高的處理能力。

那么，如何通過對(duì)專利附圖進(jìn)行有效的管理來提升專利質(zhì)量和權(quán)利的穩(wěn)定性是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員需要考慮的重點(diǎn)之一，筆者意從專利附圖管理的角度來思考提高專利質(zhì)量，盡管附圖在企業(yè)專利管理或?qū)＠|(zhì)量中普遍是微乎其微的角色，但是螻蟻之穴可潰千里之堤，提升專利質(zhì)量從專利附圖開始吧。

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