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零基礎(chǔ)了解「標(biāo)準(zhǔn)必要專利」

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零基礎(chǔ)了解「標(biāo)準(zhǔn)必要專利」

零基礎(chǔ)了解「標(biāo)準(zhǔn)必要專利」

#本文由作者授權(quán)發(fā)布,未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載,文章不代表IPRdaily立場(chǎng)#


發(fā)布:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)

作者:鄧超

供稿:IP法微信公眾號(hào)

原標(biāo)題:零基礎(chǔ)了解標(biāo)準(zhǔn)必要專利


近日,深圳中院在網(wǎng)上公開(kāi)了華為訴三星侵犯其標(biāo)準(zhǔn)必要專利的兩起案件的一審判決書。在每篇長(zhǎng)達(dá)20萬(wàn)字(約等于第一部《三體》的字?jǐn)?shù))的判決書中,法院向三星發(fā)出了禁令。由于涉案的標(biāo)準(zhǔn)必要專利與4G有關(guān),因此,三星的絕大部分4G手機(jī)將被禁止銷售。當(dāng)然,在宣判后三星就表示其將上訴,一審判決并未生效。但迫于禁令的壓力,三星勢(shì)必會(huì)加快與華為的和解速度,由于本人沒(méi)有參與,此處不贅言。本文將介紹一些有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利(Standard Essential Patent,SEP)的基礎(chǔ)知識(shí)。


閱讀完本文后你將了解:


SEP一直都是收費(fèi)的嗎?

SEP的許可與普通專利許可有何不同?

標(biāo)準(zhǔn)化組織為何不對(duì)SEP進(jìn)行評(píng)價(jià)?


技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化組織


技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一般是由標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的、與通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品和方法相關(guān)的規(guī)則。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)早已滲透至我們生活的各個(gè)方面。以常見(jiàn)的USB 2.0為例,我們?cè)谫?gòu)買鍵盤、鼠標(biāo)、閃存等外設(shè)時(shí),不用留意該設(shè)備的排線、適用電壓、接口形狀等,只要其兼容USB,就能在電腦上即插即用。另一方面,如果標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一,則會(huì)帶來(lái)很多不便,包括但不限于下圖的情形:


零基礎(chǔ)了解「標(biāo)準(zhǔn)必要專利」


其他常見(jiàn)的標(biāo)準(zhǔn)有播放機(jī)的DVD標(biāo)準(zhǔn)、藍(lán)光標(biāo)準(zhǔn)(標(biāo)準(zhǔn)化組織:藍(lán)光協(xié)會(huì));視頻編解碼的H.264、H.265標(biāo)準(zhǔn)(標(biāo)準(zhǔn)化組織:ISO/IEC);移動(dòng)通信的W-CDMA、LTE標(biāo)準(zhǔn)(標(biāo)準(zhǔn)化組織:3GPP)等。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以劃分為法定標(biāo)準(zhǔn)和事實(shí)標(biāo)準(zhǔn);前者是指一般由標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的標(biāo)準(zhǔn),而后者則是企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)。作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果,單個(gè)或多個(gè)企業(yè)的技術(shù)方案可能成為事實(shí)上的標(biāo)準(zhǔn),比如微軟的Windows和英特爾的CPU組成的“WinTel標(biāo)準(zhǔn)”。


標(biāo)準(zhǔn)必要專利的歷史


顧名思義,標(biāo)準(zhǔn)必要專利就是實(shí)施某一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所必須的專利。以通信領(lǐng)域?yàn)槔?,從最初的只能接打電話的大哥大?G、頻分多址技術(shù)),到可以收發(fā)彩信的功能手機(jī)(2G、時(shí)分多址技術(shù)、GSM),再到可以上網(wǎng)的智能手機(jī)(3G、碼分多址技術(shù)、W-CDMA),再到現(xiàn)在可以高速上網(wǎng)的4G智能手機(jī)(4G、正交頻分復(fù)用技術(shù)、LTE),通信標(biāo)準(zhǔn)隨著技術(shù)的進(jìn)步而不斷演進(jìn)。


零基礎(chǔ)了解「標(biāo)準(zhǔn)必要專利」


早期,人們認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)的普及能降低產(chǎn)品價(jià)格并給消費(fèi)者帶來(lái)利益,因此,早期的SEP基本上都是無(wú)償使用的,彼時(shí)也很少出現(xiàn)關(guān)于SEP的糾紛。比如上文提到的USB 2.0標(biāo)準(zhǔn)就是免費(fèi)的,大哥大時(shí)代的通信標(biāo)準(zhǔn)所涉及的必要專利也是免費(fèi)的。但是隨著通信技術(shù)越來(lái)越復(fù)雜,為了研發(fā)新技術(shù)而投入的費(fèi)用也越來(lái)越高。


從數(shù)量上看,2G的SEP不過(guò)幾十件;但4G的SEP則上升至超過(guò)8000件(2005年的數(shù)據(jù))。如果SEP仍然免費(fèi),那么勢(shì)必會(huì)影響企業(yè)開(kāi)發(fā)新技術(shù)的動(dòng)力。另外,隨著手機(jī)不斷模塊化制造門檻大幅降低,一旦標(biāo)準(zhǔn)制定,幾乎所有的公司都可以根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)來(lái)制造智能手機(jī)等,如果SEP不收費(fèi),早期研發(fā)的企業(yè)得不到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由于以上種種原因,標(biāo)準(zhǔn)化組織在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)允許專利權(quán)人針對(duì)其SEP收取許可費(fèi)。


標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策


標(biāo)準(zhǔn)的制定由標(biāo)準(zhǔn)化組織(standard setting organization,SSO)負(fù)責(zé),標(biāo)準(zhǔn)化組織根據(jù)市場(chǎng)、成員的需求等,從成員提議的若干選項(xiàng)中選擇特定的技術(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)化組織具有制定標(biāo)準(zhǔn)這一非常強(qiáng)大的力量,其標(biāo)準(zhǔn)一旦被市場(chǎng)認(rèn)可往往為世界通用,實(shí)際上會(huì)造成壟斷。另外,也曾經(jīng)發(fā)生過(guò)SEP的權(quán)利人不允許第三人使用其專利的情況。為此,標(biāo)準(zhǔn)化組織都制定有知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策(IPR policy),其重要內(nèi)容就是要求持有覆蓋其標(biāo)準(zhǔn)的專利的成員以FRAND(fair, reasonable and non-discrimination,公平、合理、無(wú)歧視)原則來(lái)對(duì)專利進(jìn)行許可。


SEP與普通專利不同,是為了遵循標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)入市場(chǎng)而無(wú)法繞開(kāi)的專利。因此,不同于普通專利許可時(shí)雙方的自由協(xié)商,SEP的許可應(yīng)當(dāng)遵循一些特殊的規(guī)則,比如低廉的許可費(fèi)(所有的SEP的許可費(fèi)一般不超過(guò)一部手機(jī)售價(jià)的5%)、對(duì)于所有被許可人以相同的條件許可、不能拒絕特定人的使用許可等。這些都是上述FRAND原則的具體體現(xiàn)。


標(biāo)準(zhǔn)化組織制定標(biāo)準(zhǔn)的簡(jiǎn)要流程


由于既可以從使用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的制造商收取許可費(fèi),又可以利用標(biāo)準(zhǔn)化組織與產(chǎn)業(yè)的密切關(guān)系而建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),因此專利權(quán)人有非常強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)將其開(kāi)發(fā)的技術(shù)以SEP的形式納入標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)一般都會(huì)非常積極地參加標(biāo)準(zhǔn)化組織的活動(dòng)。


在標(biāo)準(zhǔn)化組織制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)前,會(huì)向企業(yè)訊問(wèn)其是否具有與預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的必要專利。企業(yè)在認(rèn)為自己持有該相關(guān)專利時(shí),需要向標(biāo)準(zhǔn)化組織聲明如何許可該專利,如果企業(yè)選擇了不許可專利或者以非FRAND方式許可專利,那么該專利涉及的技術(shù)將不會(huì)被標(biāo)準(zhǔn)化組織采納;只有企業(yè)選擇以FRAND方式許可專利時(shí),標(biāo)準(zhǔn)化組織才會(huì)考慮將該專利所涉及的技術(shù)納入到標(biāo)準(zhǔn)中。


SEP的聲明是專利權(quán)人單方提出的,標(biāo)準(zhǔn)化組織不進(jìn)行評(píng)價(jià)。標(biāo)準(zhǔn)化組織也不參與任何與專利是否是必要專利、專利有效性、許可合同等相關(guān)的工作。由此帶來(lái)的一個(gè)問(wèn)題是,權(quán)利人聲明的SEP是否真的是標(biāo)準(zhǔn)所必要的。例如,針對(duì)LTE向歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)(ETSI)提出的必要專利有大約一半被認(rèn)為不是SEP(注:出處不可考)。


標(biāo)準(zhǔn)化組織不對(duì)SEP進(jìn)行評(píng)價(jià)的考量主要出于法律方面和經(jīng)濟(jì)方面。


由于國(guó)際上通行司法最終審查原則,無(wú)論標(biāo)準(zhǔn)化組織針對(duì)SEP的評(píng)價(jià)結(jié)果如何,一旦其結(jié)果被法院改判,標(biāo)準(zhǔn)化組織會(huì)面臨被權(quán)利人或者被許可人起訴并承擔(dān)責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)。另外,評(píng)價(jià)SEP的成本也是非常高的,尤其在SEP數(shù)量如此之多的情況下。另外,為了避免違反《反壟斷法》的規(guī)定,標(biāo)準(zhǔn)化組織也不會(huì)參與許可條件的制定等工作中。


實(shí)際上,為了規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn),很多標(biāo)準(zhǔn)化組織壓根不具有法人資格,例如3GPP就是一個(gè)各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化團(tuán)體參加的“伙伴”。



發(fā)布:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)

作者:鄧超

供稿:IP法微信公眾號(hào)

編輯:IPRdaily趙珍          校對(duì):IPRdaily縱橫君


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