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原標(biāo)題:現(xiàn)場檢查!上市企業(yè)“華大基因”因?qū)@麊栴}被證監(jiān)會要求責(zé)改
IPRdaily消息:4月8日,國內(nèi)基因測序上市公司深圳華大基因股份有限公司(簡稱“華大基因”)公布的一則“關(guān)于網(wǎng)絡(luò)傳聞的說明公告”,將4月4日華大基因收到的中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局(以下簡稱“深圳證監(jiān)局”)下發(fā)的《關(guān)于對深圳華大基因股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書[2019]32 號,以下簡稱“《決定書》”),決定書中所提到的通過現(xiàn)場檢查存在的“虛增利潤“、“公司關(guān)聯(lián)方員工宋某作為第一個項目研究成果中一項專利的第一發(fā)明人“以及”關(guān)聯(lián)交易問題”再次受到熱議和關(guān)注。
因為知識產(chǎn)權(quán)問題而影響企業(yè)IPO上市和股票波動的案例已經(jīng)屢見不鮮,而本次華大基因被中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局要求說明的問題中也出現(xiàn)了有關(guān)企業(yè)專利的第一發(fā)明人署名問題。
而在“關(guān)于網(wǎng)絡(luò)傳聞的說明公告”,華大基因先后對于“虛增利潤“、以及”關(guān)聯(lián)交易問題”都做了回應(yīng),但對于“公司關(guān)聯(lián)方員工宋某作為第一個項目研究成果中一項專利的第一發(fā)明人”卻未作回應(yīng)。
決定書中對于“公司關(guān)聯(lián)方員工宋某作為第一個項目研究成果中一項專利的第一發(fā)明人”問題是這樣描述的:
“二是存在你公司關(guān)聯(lián)方員工參與公司研發(fā)、審批和 項目跟進(jìn)工作的情形,如深圳華大生命科學(xué)研究院的博士宋某,參與了 2017 年和 2018 年你公司的“非小細(xì)胞肺癌 ctDNA 檢測試劑盒(NGS)注冊申報項目”和“結(jié) 直腸癌早篩多重甲基化 PCR 技術(shù)開發(fā)項目”,且作為第一個項目研究成果中一項專利的第一發(fā)明人?!?/strong>
在早期的“深圳華大基因股份有限公司創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票申請文件反饋意見",IPRdaily記者還發(fā)現(xiàn),在意見的第一部分規(guī)范性問題第9項提到:
“2013年發(fā)行人向關(guān)聯(lián)方購買專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)等無形資產(chǎn),交易總額2.69億元,定價原則包括賬面凈值、評估作價、無償轉(zhuǎn)讓等。請發(fā)行人說明:(1)相關(guān)資產(chǎn)的定價依據(jù)是否公允;(2)相關(guān)專利的研發(fā)過程、研發(fā)成本、在發(fā)行人業(yè)務(wù)體系中發(fā)揮的作用、是否屬于核心技術(shù);(3)發(fā)行人自身是否擁有獨立的研發(fā)體系(如有,請說明研發(fā)成果、目前發(fā)揮的實際作用)、在研發(fā)方面是否對控股股東、實際控制人及其投資的其他主體存在依賴、是否對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大影響;(4)發(fā)行人自身的技術(shù)體系及其建立過程、人員結(jié)構(gòu)、核心人員是否來自控股股東或其他關(guān)聯(lián)方?!?/strong>
據(jù)悉,華大基因公司表示,針對本次《決定書》所提出的問題,全體董事、監(jiān)事和高級管理人員高度重視,深刻反思公司在財務(wù)核算、規(guī)范運作、內(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行過程中存在的問題和不足。公司將嚴(yán)格按照深圳證監(jiān)局的要求采取切實有效的措施積極整改,盡快形成整改報告,并根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。
下一步,華大基因是否會對于“公司關(guān)聯(lián)方員工宋某作為第一個項目研究成果中一項專利的第一發(fā)明人“的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題做一回應(yīng)呢。
IPRdaily將會持續(xù)關(guān)注事件發(fā)展!
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
編輯:IPRdaily王穎 校對:IPRdaily縱橫君
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