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原標(biāo)題：敏芯股份啟動(dòng)科創(chuàng)板上市 被同行訴專利侵權(quán)
中國(guó)有句古話“同行是冤家”，赴科創(chuàng)板上市的公司應(yīng)該深有體會(huì)。
前有晶豐明源（688368.SH）在上會(huì)前夕遭競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利訴訟被臨時(shí)取消上市審議，最后因?qū)嵖厝硕档壮兄Z“涉險(xiǎn)過(guò)會(huì)”；后有已上市的科創(chuàng)板公司光峰科技（688007.SH），上市兩月訴訟不斷；上市前夕的傳音控股（688036.SH）遭到華為起訴索賠2000萬(wàn)元。
11月1日被上交所受理科創(chuàng)板上市申請(qǐng)的——“蘇州敏芯微電子技術(shù)股份有限公司”（以下簡(jiǎn)稱“敏芯股份”）也是一家正卷入專利訴訟的半導(dǎo)體芯片設(shè)計(jì)公司，后者被同行、同時(shí)也是上市公司的歌爾股份（002241.SZ）訴專利侵權(quán)，被要求賠償合計(jì)1000萬(wàn)元。
記者注意到，敏芯股份于今年8月5日收到上述案件的民事應(yīng)訴通知書，但截至招股書披露日，案件尚未開(kāi)庭審理，公司稱，上述糾紛不會(huì)對(duì)本次發(fā)行構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。
三項(xiàng)實(shí)用新型專利的糾紛
招股書顯示，敏芯股份是一家以MEMS傳感器研發(fā)與銷售為主的半導(dǎo)體芯片設(shè)計(jì)公司。所謂MEMS即微機(jī)電系統(tǒng)，是微電路和微機(jī)械系統(tǒng)按功能要求在芯片上的集成。
目前公司主要產(chǎn)品線包括MEMS 麥克風(fēng)、MEMS 壓力傳感器和 MEMS 慣性傳感器，其中MEMS麥克風(fēng)產(chǎn)品是公司的主要營(yíng)收來(lái)源，報(bào)告期（2016年至2019年1至6月），前述產(chǎn)品占各期的比重分別為89.80%、88.63%、91.22%以及89.92%。
記者了解到，此次專利訴訟的起訴方——歌爾股份是公司MEMS傳感器芯片領(lǐng)域內(nèi)的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之一，歌爾股份作為國(guó)內(nèi)聲學(xué)精密器件廠商，其產(chǎn)品除了MEMS 麥克風(fēng)成品外，還包括其他聲學(xué)器件、光學(xué)器件、精密設(shè)備等未采用 MEMS 技術(shù)的產(chǎn)品。
換句話說(shuō)，在公司主營(yíng)產(chǎn)品——MEMS麥克風(fēng)領(lǐng)域內(nèi)，公司與歌爾股份形成了直接的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。
這種激烈的競(jìng)爭(zhēng)體現(xiàn)在了多個(gè)關(guān)鍵的產(chǎn)品指標(biāo)上。記者了解到，MEMS麥克風(fēng)的下游應(yīng)用主要為消費(fèi)電子產(chǎn)品，對(duì)產(chǎn)品輕薄化有著較高的要求，因此 MEMS 麥克風(fēng)產(chǎn)品尺寸不斷縮小是產(chǎn)品發(fā)展的重要趨勢(shì)。
目前公司最小封裝后產(chǎn)品尺寸為 2.751.850.90 毫米，處于行業(yè)先進(jìn)水平。但歌爾股份的產(chǎn)品亦毫不遜色于公司，其與另一位競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手“樓氏”的產(chǎn)品尺寸與公司持平。
今年7月29日，歌爾股份則是直接將敏芯股份及李彥宏持股99.5%的北京百度網(wǎng)訊科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)訊科技”）起訴至了北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，案由為前述兩家公司侵害其第 ZL201521115976.X、第 ZL201520110844.1 及第 ZL201020001125.3 實(shí)用新型專利權(quán)。
歌爾股份請(qǐng)求法院判令公司立即停止侵害其實(shí)用新型專利權(quán)的行為，包括立即停止制造、銷售和許諾銷售被控侵權(quán)產(chǎn)品的行為，銷毀被控侵權(quán)產(chǎn)品等，并要求公司賠償合計(jì)1000萬(wàn)元；另要求網(wǎng)訊科技立即停止侵害實(shí)用新型專利權(quán)的行為，包括立即停止使用和銷售被控侵權(quán)產(chǎn)品的行為。
公司稱訴訟不影響IPO
上述三項(xiàng)專利具體包含哪些？敏芯股份的核心技術(shù)又是否涉及前述專利？
記者通過(guò)查詢發(fā)現(xiàn)，ZL201521115976.X是歌爾股份于2015年12月29日申請(qǐng)的專利，對(duì)于該專利的介紹是“本實(shí)用新型涉及一種麥克風(fēng)電路板和一種MEMS麥克風(fēng)…本實(shí)用新型所要解決的一個(gè)技術(shù)問(wèn)題是減少外界電磁波對(duì)設(shè)置在空腔中的電子器件的電磁干擾”。
另外ZL201520110844.1 及 ZL201020001125.3 實(shí)用新型專利權(quán)的申請(qǐng)日分別為201年2月15日和2010年1月13日，ZL201520110844.1 專利對(duì)應(yīng)的是一種麥克風(fēng)的封裝結(jié)構(gòu)，“本專利中避讓區(qū)的設(shè)置可以…從而保證產(chǎn)品性能的穩(wěn)定性”;而ZL201020001125.3 專利提供一種MEMS麥克風(fēng),其包括ASIC芯片和MEMS聲學(xué)芯片，“本實(shí)用新型可以有效地阻止電源信號(hào)的噪聲波動(dòng)…從而大幅度的提高M(jìn)EMS麥克風(fēng)的PSR性能以及抗RF性能結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單”。
招股書顯示，敏芯股份目前主要擁有的核心技術(shù)有9項(xiàng)，其中涉及“麥克風(fēng)”產(chǎn)品的核心技術(shù)有三項(xiàng)，且產(chǎn)品均已完成并量產(chǎn)使用。
仔細(xì)分析可以發(fā)現(xiàn)，上述三項(xiàng)專利似乎主要與提升產(chǎn)品的性能有關(guān)，而敏芯股份的一項(xiàng)涉及“麥克風(fēng)”產(chǎn)品的核心技術(shù)是“微型麥克風(fēng)芯片設(shè)計(jì)技術(shù)”，該技術(shù)的用途是“持續(xù)縮小麥克風(fēng)芯片尺寸，在保證產(chǎn)品性能的基礎(chǔ)上降低成本”。
上文曾提及到，在尺寸方面，公司的MEMS產(chǎn)品與歌爾股份“難分伯仲”。不過(guò)雙方是否是在提升產(chǎn)品性能的技術(shù)方面所引發(fā)的糾紛，尚需法院的審判。
當(dāng)然，外界或者是敏芯股份的股東更關(guān)心的是，專利訴訟糾紛是否會(huì)成為公司IPO之路的“攔路虎”。
敏芯股份稱，若公司在上述訴訟中敗訴，可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐刹焕绊?。但公司并未將上?a href='http://m.globalwellnesspartner.com/search_susong.html' target='_blank'>訴訟列為“重大訴訟”，且公司稱該訴訟糾紛不會(huì)影響發(fā)行人今后的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不會(huì)對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力造成重大不利影響，不會(huì)對(duì)本次發(fā)行構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。
從過(guò)往的案例看，晶豐明源在上會(huì)前夕亦遭到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的精準(zhǔn)專利訴訟“狙擊”，但最后也是有驚無(wú)險(xiǎn)的過(guò)了會(huì)；此外，長(zhǎng)陽(yáng)科技在申請(qǐng)材料中亦披露了有關(guān)“薄膜專利”的涉訴事項(xiàng)，不過(guò)前述事項(xiàng)亦未成為公司過(guò)會(huì)的一道坎。
此前《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第12條則規(guī)定，發(fā)行人不存在主要資產(chǎn)、核心技術(shù)、商標(biāo)等的重大權(quán)屬糾紛等對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的事項(xiàng)。換言之，專利訴訟對(duì)企業(yè)的影響，要看是否“重大”，若排除重大影響，且公司真實(shí)披露涉訴事項(xiàng)，前述“風(fēng)險(xiǎn)”似乎并不會(huì)成為公司IPO的實(shí)質(zhì)性障礙。
上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師向記者表示，專利訴訟是否會(huì)影響企業(yè)ipo，關(guān)鍵看該專利是否影響企業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，不能一概而論。
王智斌認(rèn)為，上市前夕企業(yè)對(duì)各類訴訟比較敏感，被告方有可能會(huì)因?yàn)榧蓱?a href='http://m.globalwellnesspartner.com/search_susong.html' target='_blank'>訴訟對(duì)ipo的影響而選擇和解。對(duì)于原告方而言，更多是訴訟策略的考慮。
多家上市公司“隱身”股東之中
記者了解到，敏芯股份的核心技術(shù)主要與公司的三位核心技術(shù)人員有關(guān)，分別是李剛、胡維和梅嘉欣，其中李剛參與研發(fā)公司的 52 項(xiàng)授權(quán)專利、胡維參與研發(fā)公司的 41 項(xiàng)授權(quán)專利、梅嘉欣參與研發(fā)公司的 26 項(xiàng)授權(quán)專利。
招股書顯示，上述三位是公司的創(chuàng)始人，也是一致行動(dòng)人關(guān)系。不僅如此，三人的關(guān)系更早可以回溯至2007年。李剛和胡維均在2006 年 9 月至 2007 年 8 月期間，就職于芯銳微電子技術(shù)（上海）有限公司，而梅嘉欣則在2007 年 1 月至 2007 年 8 月就職于前述公司，此后三人于2007年9月創(chuàng)立了敏芯股份的前身——敏芯有限。
在股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，截至招股書簽署日，李剛直接持有公司26.93%的股份；作為蘇州昶恒的執(zhí)行事務(wù)合伙人控制公司 2.35%的股份；作為蘇州昶眾的執(zhí)行事務(wù)合伙人控制公司4.64%的股份。李剛通過(guò)上述方式合計(jì)控制公司33.92%股份，系公司實(shí)際控制人。
另外，胡維直接持有公司3.94%的股份，梅嘉欣直接持有公司4.16%，由于三人是一致行動(dòng)人關(guān)系，上述三人合計(jì)持有公司42.02%股份。
近年，公司還通過(guò)增發(fā)、增資、股權(quán)轉(zhuǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式引入了多位機(jī)構(gòu)投資者，尤其是最近一年。并且記者發(fā)現(xiàn)，多家上市公司潛藏在公司股東之中。
比如今年5月22日，私募基金——日照益敏通過(guò)受讓華芯創(chuàng)投的股份成為敏芯股份的股東，目前持股比例為3.84%，蘇州康力君卓股權(quán)投資中心（以下簡(jiǎn)稱“康力君卓”）作為有限合伙人持有日照益敏6.1538%的股權(quán)，而康力君卓是上市公司康力電梯旗下的投資平臺(tái)。
晶圓制造廠商、港交所上市公司，同時(shí)也是公司報(bào)告期內(nèi)的前五大供應(yīng)商——中芯國(guó)際間接持有公司股東聚源聚芯的基金份額，截至招股說(shuō)明書簽署日，聚源聚芯持有公司 0.89%的股份。
另外，科創(chuàng)板上市公司傳音控股間接持有日照益敏的基金份額，傳音控股同時(shí)也是公司下游的終端客戶之一；另一家科創(chuàng)板上市公司晶豐明源的實(shí)控人胡黎強(qiáng)作為有限合伙人持有湖杉投資9.43%的股權(quán)，而后者直接持有公司2.90%的股權(quán)。
事實(shí)上，除了專利訴訟這個(gè)意料之外的情況，敏芯股份近年向這些投資者們交出了不錯(cuò)的業(yè)績(jī)答卷，報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收0.72億元、1.13億元、2.53億元以及1.38億元；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)562.43萬(wàn)元、1307.42萬(wàn)元、5325.13萬(wàn)元以及2877.52萬(wàn)元。
在研發(fā)投入占比上，公司近年的研發(fā)投入占比每年都在10%以上，今年上半年，公司研發(fā)費(fèi)用占營(yíng)收的比重達(dá)到13.84%。
來(lái)源：科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)
記者：吳凡
編輯：IPRdaily王穎 校對(duì)：IPRdaily縱橫君
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