專利侵權(quán)判定中舉證妨礙規(guī)則的適用

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作者：楊如意  恒泰律師事務(wù)所高級(jí)合伙人 律師 專利代理師

原標(biāo)題：專利侵權(quán)判定中舉證妨礙規(guī)則的適用

專利訴訟中舉證妨礙行為情形各異，是否適用第七十五條的舉證妨礙規(guī)則仍需根據(jù)具體情形加以區(qū)分。在妨礙行為并未導(dǎo)致物證毀損、滅失，或雖毀損或滅失，但經(jīng)審查在案其他證據(jù)，發(fā)現(xiàn)仍具有技術(shù)比對(duì)條件的情況下，裁判者通常不會(huì)簡(jiǎn)單直接地從程序上推定被妨礙人的侵權(quán)主張成立，而是在繼續(xù)比對(duì)查明相關(guān)技術(shù)事實(shí)后再進(jìn)行事實(shí)上的侵權(quán)判斷。同時(shí)，在具體技術(shù)特征比對(duì)中，對(duì)因妨礙行為導(dǎo)致某些被控技術(shù)特征無(wú)法比對(duì)的，則推定該被控技術(shù)特征存在。反之，當(dāng)妨礙行為致使關(guān)鍵證據(jù)滅失、毀損或無(wú)法獲得且導(dǎo)致待證事實(shí)無(wú)證可查，無(wú)據(jù)可用，陷入事實(shí)無(wú)法查明狀態(tài)時(shí)，裁判者則會(huì)認(rèn)定構(gòu)成舉證妨礙，推定權(quán)利人的侵權(quán)主張成立。

在我國(guó)民事訴訟中舉證妨礙規(guī)則一般系指《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第七十五條的規(guī)定，即有證據(jù)證明一方當(dāng)事人持有證據(jù)無(wú)正當(dāng)理由拒不提供，如果對(duì)方當(dāng)事人主張?jiān)撟C據(jù)的內(nèi)容不利于證據(jù)的持有人，可以推定該主張成立（簡(jiǎn)稱“第七十五條”）。

專利侵權(quán)訴訟中，對(duì)妨礙舉證行為，除在公法層面予以民事制裁外，在私法層面如何對(duì)被妨礙方（一般為權(quán)利人）予以救濟(jì)是裁判者面臨的主要問(wèn)題。是按照第七十五條的規(guī)定，從程序上直接推定原告的侵權(quán)主張成立，還是有必要以在案證據(jù)繼續(xù)進(jìn)行侵權(quán)比對(duì)，在查明相關(guān)技術(shù)事實(shí)后再作侵權(quán)判斷？進(jìn)一步說(shuō)，即使不能直接推定權(quán)利人的侵權(quán)主張成立，可否推定其部分被控侵權(quán)技術(shù)特征存在的主張成立？就上述問(wèn)題，本文試通過(guò)檢索及復(fù)盤(pán)筆者辦結(jié)的案件予以解答。

 
在專利侵權(quán)訴訟中，舉證妨礙或以不同情形出現(xiàn)【1】，以下結(jié)合相關(guān)案例逐一論述。
 

一、證據(jù)保全后轉(zhuǎn)移被控物證

在（2014）浙甬知初字第95號(hào)新成公司訴利遠(yuǎn)公司侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案中，法院應(yīng)原告申請(qǐng)?jiān)诒桓孳?chē)間查封了被控侵權(quán)機(jī)器，同時(shí)拍照、攝像并制作筆錄，但在開(kāi)庭勘驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)被告擅自將被控侵權(quán)機(jī)器的重要配件進(jìn)行了更換，并將該更換掉的配件出售轉(zhuǎn)移至案外公司，導(dǎo)致勘驗(yàn)和技術(shù)比對(duì)時(shí)發(fā)生爭(zhēng)議。

法院經(jīng)審查在案全部證據(jù)后認(rèn)為，被告雖有妨礙行為，但通過(guò)比對(duì)法院保全時(shí)拍攝的照片和視頻、勘驗(yàn)時(shí)被告更換后的配件及保全后被轉(zhuǎn)移配件的照片和視頻（原告已認(rèn)可），這些證據(jù)能夠相互印證，被告的妨礙行為尚未導(dǎo)致本案證據(jù)的毀損、滅失，不能據(jù)此直接推定原告的侵權(quán)主張成立，而必須在技術(shù)比對(duì)的基礎(chǔ)上再進(jìn)行侵權(quán)判定。

二、證據(jù)保全后損毀被控物證

在（2018）滬民終438號(hào)【2】宏邦公司訴廣思公司侵害實(shí)用新型專利權(quán)糾紛案中，被告在法院對(duì)被控侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)行保全后并在法院對(duì)該證物進(jìn)行勘驗(yàn)前以撕毀、破壞法院查封封條，對(duì)證物進(jìn)行拆解、變動(dòng)等手段毀損證據(jù)。原告主張被告行為致使現(xiàn)場(chǎng)比對(duì)不能進(jìn)行，構(gòu)成舉證妨礙，應(yīng)當(dāng)直接推定原告的侵權(quán)主張成立。

法院認(rèn)為，在被告實(shí)施妨礙行為的情況下，本案侵權(quán)主張成立與否，應(yīng)綜合被控侵權(quán)產(chǎn)品保全時(shí)的情況及其毀損的具體狀況，判定其技術(shù)特征與涉案專利相應(yīng)技術(shù)特征能否進(jìn)行侵權(quán)比對(duì)而予以認(rèn)定。本案中，涉案被控侵權(quán)產(chǎn)品雖有所毀損，但在其仍可用以進(jìn)行技術(shù)比對(duì)，并可高度蓋然性地查明案件相關(guān)技術(shù)事實(shí)的情況下，并不適用第七十五條舉證妨礙規(guī)則的情形，仍應(yīng)繼續(xù)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)的具體狀況查明相關(guān)技術(shù)事實(shí)，進(jìn)行侵權(quán)比對(duì)。而對(duì)于經(jīng)法院審查確實(shí)不可進(jìn)行技術(shù)比對(duì)的如被拆解、毀損的技術(shù)特征，則應(yīng)認(rèn)定由妨礙行為人承擔(dān)相應(yīng)不利法律后果，即推定被控侵權(quán)產(chǎn)品具備涉案專利相應(yīng)技術(shù)特征。

三、拒不配合證據(jù)保全

在（2013）浙金知民初字第496號(hào)名媛公司訴李某侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案中，在被告承認(rèn)其從事水鉆飾品加工且有相應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備，工藝包含有涉案專利的部分步驟的情形下，被告兩次拒絕配合法院證據(jù)保全行動(dòng)，法院未能進(jìn)入到其車(chē)間，未查看到相關(guān)機(jī)器設(shè)備，未能進(jìn)行侵權(quán)比對(duì)。

法院認(rèn)為，原告已提供證據(jù)證明被告掌握相關(guān)侵權(quán)證據(jù)，但被告拒不配合導(dǎo)致法院證據(jù)保全無(wú)法進(jìn)行，庭審無(wú)法進(jìn)行技術(shù)比對(duì)，其已構(gòu)成舉證妨礙，應(yīng)承擔(dān)不利法律后果，直接推定被告采用的加工方法落入了原告涉案專利權(quán)權(quán)利要求的保護(hù)范圍。

四、拒不提出被控物證

在（2017）粵民終503號(hào)孫某訴玄化公司侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案中，原告孫某僅通過(guò)公證獲取到被告玄化公司網(wǎng)上許諾銷(xiāo)售被控侵權(quán)產(chǎn)品的證據(jù)，未能向法院提供被訴侵權(quán)產(chǎn)品實(shí)物。被告在法院要求后，認(rèn)為提出被控侵權(quán)物的舉證責(zé)任不在己方，拒不提出被控侵權(quán)產(chǎn)品實(shí)物供法庭進(jìn)行技術(shù)比對(duì)。

一審法院認(rèn)為，孫某所提交的網(wǎng)頁(yè)證據(jù)能夠指向被訴侵權(quán)產(chǎn)品的存在，如果玄化公司認(rèn)為被訴侵權(quán)產(chǎn)品未侵害專利權(quán)，應(yīng)當(dāng)提供被訴侵權(quán)產(chǎn)品供法院進(jìn)行比對(duì)，但玄化公司無(wú)正當(dāng)理由拒不提交，導(dǎo)致無(wú)法進(jìn)行技術(shù)比對(duì)，其行為已經(jīng)構(gòu)成舉證妨礙，推定孫某的侵權(quán)主張成立。

二審法院則認(rèn)為，在孫某僅有許諾銷(xiāo)售證據(jù)，玄化公司否認(rèn)實(shí)施了制造、銷(xiāo)售、使用行為，否認(rèn)持有被訴侵權(quán)產(chǎn)品實(shí)物的情況下，孫某并未提供任何證據(jù)證明玄牝公司實(shí)施了上述侵權(quán)行為以及持有被訴侵權(quán)實(shí)物這一基本事實(shí)，本案不存在適用舉證妨礙制度的前提條件，一審法院關(guān)于舉證妨礙的認(rèn)定缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。

五、總結(jié)

綜上所述，專利訴訟中舉證妨礙行為情形各異，是否適用第七十五條的舉證妨礙規(guī)則仍需根據(jù)具體情形加以區(qū)分。在妨礙行為并未導(dǎo)致物證毀損、滅失，或雖毀損或滅失，但經(jīng)審查在案其他證據(jù)，發(fā)現(xiàn)仍具有技術(shù)比對(duì)條件的情況下，裁判者通常不會(huì)簡(jiǎn)單直接地從程序上推定被妨礙人的侵權(quán)主張成立，而是在繼續(xù)比對(duì)查明相關(guān)技術(shù)事實(shí)后再進(jìn)行事實(shí)上的侵權(quán)判斷。同時(shí)，在具體技術(shù)特征比對(duì)中，對(duì)因妨礙行為導(dǎo)致某些被控技術(shù)特征無(wú)法比對(duì)的，則推定該被控技術(shù)特征存在。

反之，當(dāng)妨礙行為致使關(guān)鍵證據(jù)滅失、毀損或無(wú)法獲得且導(dǎo)致待證事實(shí)無(wú)證可查，無(wú)據(jù)可用，陷入事實(shí)無(wú)法查明狀態(tài)時(shí)，裁判者則會(huì)認(rèn)定構(gòu)成舉證妨礙，推定權(quán)利人的侵權(quán)主張成立。

需要注意的是，舉證妨礙規(guī)則的適用應(yīng)以權(quán)利人已經(jīng)初步舉證證明侵權(quán)人掌握被控侵權(quán)物或存在相應(yīng)的被控侵權(quán)行為為前提。

注：

【1】根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋（二）發(fā)布會(huì)的解答，該解釋第二十七條規(guī)定的“…在權(quán)利人已經(jīng)提供侵權(quán)人所獲利益的初步證據(jù)，而與專利侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料主要由侵權(quán)人掌握的情況下，人民法院可以責(zé)令侵權(quán)人提供該賬簿、資料；侵權(quán)人無(wú)正當(dāng)理由拒不提供或者提供虛假的賬簿、資料的，人民法院可以根據(jù)權(quán)利人的主張和提供的證據(jù)認(rèn)定侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益”亦屬于舉證妨礙規(guī)則之一，但因該規(guī)則主要適用于賠償數(shù)額認(rèn)定的情形而不涉及侵權(quán)判定本身，故本文不予討論。

【2】本案為本文作者今年辦結(jié)的案件，一審上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院、二審上海市高級(jí)人民法院均由本文作者代理。

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作者：楊如意  恒泰律師事務(wù)所高級(jí)合伙人 律師 專利代理師

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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