審查指南修改后，商業(yè)方法的撰寫案例分析

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：苗青盛 北京路浩知識產權集團

原標題：審查指南修改后商業(yè)方法的撰寫案例分析

關鍵詞：商業(yè)方法 顯性撰寫 技術特征 保護范圍

修改后的審查指南中規(guī)定，對于商業(yè)方法類的專利申請，除了包括技術特征，也會包含算法或商業(yè)規(guī)則和方法等智力活動的規(guī)則和方法特征，在審查中應當針對要求保護的解決方案，即權利要求所限定的解決方案進行，不應當簡單割裂技術特征與算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征等，而應將權利要求記載的所有內容作為一個整體，對其中涉及的技術手段、解決的技術問題和獲得的技術效果進行分析。

同時，進一步在客體問題、新穎性問題的審查中，又進一步強調了審查對象是權利要求記載的全部特征，而不單純的強調必要技術特征，也強調了審查創(chuàng)造性問題時，也要考慮所述的商業(yè)規(guī)則和方法特征對技術方案作出的貢獻。

在過去對于商業(yè)方法的撰寫中，為了避免客體問題，一般將部分技術特征寫到權利要求中。進一步，為了保證權利要求的技術方案的新穎性和創(chuàng)造性，在具有非技術的創(chuàng)新特征存在的前提下，還需要增加滿足新穎性創(chuàng)造性的必要技術特征，從而造成了方案中非必要特征過多，權利要求脫離原始商業(yè)方法的出發(fā)點和總體思路、局限于實現(xiàn)該商業(yè)方法的某個技術方案上而導致保護范圍過小的問題。

下面基于一個案例來討論這種撰寫的思路。現(xiàn)有技術中，乘客打車是通過招手即停方式或者電話呼叫調度中心方式。本申請?zhí)峁┮环N方案，通過一個互聯(lián)網(wǎng)平臺實現(xiàn)乘客與所有車輛的共享乘車。在本申請中，核心是一種商業(yè)方法，將乘客需求發(fā)布，同時所有的車輛可接收信息發(fā)布，提供一個平臺，將二者信息對接以促成交易，從而降低空載、提升運輸能力、運輸效率并且從中獲取商業(yè)利益。

無論是過去還是現(xiàn)在，單純的這個商業(yè)模式，在大多數(shù)國家的審查實踐中，是不能給予權利的。那么，對應需要增加技術特征進去，首先要加入發(fā)布載體和處理載體，或者從方法角度加入信息發(fā)布步驟；其次，要增加中間信息的處理步驟，也就是篩選匹配的步驟，這兩個步驟的存在將保證該技術方案不會遇到客體問題。

但是，目前的信息發(fā)布和篩選匹配的概括性的特征，即便能夠滿足新穎性的問題，但遇到創(chuàng)造性審查時往往難以克服，單純這些技術特征往往難以規(guī)避常規(guī)技術和容易想到的兩個審查思路。從而，需要進一步增加其他技術特征，而把方案的貢獻引導到不是這個商業(yè)模式帶來的貢獻，而是由于匹配度、精確度上的明確技術貢獻上。

此時，撰寫出獨立權利要求：

一種乘車匹配方法，其特征在于，包括：

第一用戶發(fā)布乘車需求，第二用戶發(fā)布可乘信息；

服務器獲取所述乘車需求和所述可乘信息，根據(jù)乘車需求中的起點終點信息和可乘信息中的路線信息進行匹配，提供給第二用戶選擇；

第二用戶選定對應的乘車需求后，服務器根據(jù)第二用戶當前位置、第一用戶起點信息和路況信息來規(guī)劃接乘路線，發(fā)送第二用戶信息到第一用戶。

從過去的審查來講，這個權利要求不存在客體問題，但是從創(chuàng)造性審查角度，主要的技術特征是匹配和篩選方法，而兩個信息的路線匹配和篩選算法往往會被認為是常規(guī)技術，這樣這個方案的創(chuàng)造性就會出現(xiàn)問題。進一步，為了保證獲權，會將交通信息、天氣信息增加到方案中，在路線的規(guī)劃上增加這種篩選的關聯(lián)復雜度，提高篩選的精度和速度，以保證創(chuàng)造性不受影響。但是，這種撰寫明顯的脫離了這個方案的原始商業(yè)構想，變成了一種雙端需求的技術匹配方案。

但是，對于一個申請方案的考慮，從維權角度，還需要進一步確定方案中技術特征的可比對性和侵權判定的明顯性，這就要求在這個權利要求的撰寫過程中注意單邊問題和顯性問題。對于這個方案，將乘客、司機和服務器分別考慮為不同的端設備，從方法上都按照單一端設備的角度考慮撰寫。以司機端設備為例，也就是第二用戶角度，構建獨立權利要求為：

一種乘車匹配方法，其特征在于，包括：

發(fā)布可乘信息；

接收乘車需求進行選擇確認；

其中，所述乘車需求根據(jù)多個原始乘車需求中的起終點信息和所述可乘信息中的路線信息進行匹配獲取。

對于該權利要求，保證基于單邊撰寫的侵權判定便利的可能性，但是還要解決新穎性創(chuàng)造性的問題。那么，對于目前這個權利要求，假設現(xiàn)有技術是招手即停或者電話呼叫，那么從技術方案上考慮，也基于目前商業(yè)應用的領域，是可以確認新穎性創(chuàng)造性的。而如果將現(xiàn)有技術擴展到匹配篩選算法是現(xiàn)有技術，那么技術特征的創(chuàng)新度就會受到影響。

而此時，按照修改后的審查指南來考慮新創(chuàng)性，不僅要考慮技術特征，也要考慮非技術特征，還要考慮非技術特征對應的影響效果。對于此方案，非技術特征，包括乘車匹配應用、交通應用領域、信息發(fā)布和選擇確認，這種模式帶來的相應效果足夠明顯，無論是社會效益、綜合技術效果，也是明確顯著的。那么這樣看，即便是技術特征為常規(guī)技術，那么非技術特征也是沒有披露的，技術特征和非技術特征結合起來，考慮這種結合后總的方案對應的效果，這個方案的創(chuàng)新程度就能夠得到保證。

進一步，雖然目前獲權的可能性存在，單邊撰寫的方式也已經(jīng)考慮，但是在特征認定時候是否明顯可見，在維權階段是否容易取證，那么還要繼續(xù)考慮特征顯性問題。

特征明顯可見，也可以稱之為專利申請中的顯性撰寫要求，一種方式是特征所表達的就是所見的，例如結構類權利要求；另一種對于計算機類案件，要從用戶可見的角度嘗試去撰寫，或者可以從用戶操作的角度去撰寫，而首先不在獨立權利要求中撰寫實現(xiàn)可見和實現(xiàn)操作所對應的技術特征本身。

對于計算機類案件，單純從商業(yè)方法專利的非技術特征來看，尤其是商業(yè)方法一般是多主體、后臺實現(xiàn)、不可見的，商業(yè)邏輯可能清晰，但是表達成權利要求，再混合后臺實現(xiàn)的技術特征，就會導致權利要求的特征經(jīng)常不能取證或者進行直接比對。所以，對于特征的考慮，就要在單邊撰寫的前提下，將不可見特征轉化為可見特征。

對于此案，根據(jù)顯性撰寫的原則，進一步修改為：

一種乘車匹配方法，其特征在于，包括：

發(fā)布可乘信息；

選擇確認接收的乘車需求；

其中，所述乘車需求基于多個原始乘車需求中的起終點信息和所述可乘信息中的路線信息獲取。

其中，將匹配的技術特征去除，將通過第一用戶和第二用戶的操作所輸入的信息引申為技術特征寫入權利要求，而這兩個信息來源是用戶操作或者用戶操作可見的；將接收動作隱性處理，變成來源限定；將選擇確認的操作前置，明顯突出這種用戶操作或者用戶可見的特征。這樣，同時保證方案中技術特征的存在，也保證技術特征和非技術特征組合的方案的新穎性和創(chuàng)造性。

在后續(xù)的撰寫中，為了保證保護范圍的完整性，進一步撰寫第一用戶端的方法權利要求、服務器端（或者云端）的方法服務要求，以及對應的設備權利要求。由于目前對于多主體的判決有了新的變化，那么原來摒棄的多主體的權利要求還要保留，將第一用戶、第二用戶及服務器的總體交互方法和交互系統(tǒng)撰寫一個獨立權利要求。另外，為了其他國家的審查需求，或者未來審查動向變化，建議還要做一套權利要求，就是完全就技術特征去除，僅體現(xiàn)商業(yè)方法的運行邏輯。

總的來說，可以看到，對于修改后的審查指南，由于審查基礎是包括非技術特征的總體方案，那么在非技術特征具有創(chuàng)新性的前提下，盡量避免技術特征過多，同時將技術特征轉化為顯性特征。并且，由于實現(xiàn)商業(yè)方法的對應的技術手段的多樣性，在技術特征的確認上要盡量減少、盡量概括，以總體方案來考慮客體問題和新創(chuàng)性問題。

在進一步考慮維權時候的特征比對便利上面，將單邊撰寫和顯性撰寫作為撰寫的基本原則，將隱藏在顯性特征之后的技術特征避免寫入獨立權利要求，注意將這類技術特征以多樣化的實現(xiàn)方式撰寫實施例，以在從屬權利中進行概括撰寫技術特征。在用可顯現(xiàn)的特征來構建權利要求時，要綜合考慮用戶可見、用戶可操作和用戶應用環(huán)境的特征，盡可能將技術特征轉化為顯性特征的表達方式。

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作者：苗青盛 北京路浩知識產權集團

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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