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作者:方婧
原標(biāo)題:專利權(quán)權(quán)屬糾紛裁判要旨匯總
根據(jù)我國《專利法》第六條規(guī)定,執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。
職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造,單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同,對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的,從其約定。
據(jù)此,我國的現(xiàn)行專利制度為了能充分激發(fā)科學(xué)技術(shù)研究人員的積極性和創(chuàng)造性,并未籠統(tǒng)地將利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)和專利權(quán)歸屬于單位,而是以當(dāng)事人的意思自治作為第一層次的考慮,即如果單位與發(fā)明人之間有約定,從其約定。
然而,在司法實(shí)踐中,單位與員工未約定權(quán)屬或權(quán)屬約定不明存在歧義的情況卻不勝枚舉。筆者以專利權(quán)權(quán)屬糾紛為案由,整理了我國近年來關(guān)于同類案件的裁判要旨。
司法實(shí)踐中,引發(fā)專利權(quán)權(quán)屬糾紛的主要三大事由及基礎(chǔ)法律關(guān)系為:
(一)因職務(wù)發(fā)明而引發(fā)的專利權(quán)屬糾紛,爭議雙方之間存在雇傭或者臨時(shí)雇用的基礎(chǔ)法律關(guān)系;
(二)因合作技術(shù)開發(fā)而引發(fā)的專利權(quán)屬糾紛,爭議雙方之間存在委托技術(shù)開發(fā)或者合作技術(shù)開發(fā)的基礎(chǔ)法律關(guān)系;
(三)因非法接觸取得而糾發(fā)的專利權(quán)屬糾紛,一方取得另一方的技術(shù)成果并申請專利,也可能引發(fā)專利申請權(quán)或者專利權(quán)權(quán)屬糾紛。
(一)、因職務(wù)發(fā)明而引發(fā)的專利權(quán)屬糾紛裁判要旨
1、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的三種認(rèn)定情形:
我國《專利法》第六條及《專利法實(shí)施細(xì)則》第十二條規(guī)定了三種認(rèn)定職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的具體情形,即必須具備以下條件之一:
(1)主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。包括主要利用本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對外公開的技術(shù)資料等作出的發(fā)明創(chuàng)造;
(2)執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造;
(3)勞動關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的,與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。
2、在職期間的職務(wù)發(fā)明
其中,以上第1種及第2種情形,通常是指“在職期間的職務(wù)發(fā)明”;判斷是否屬于在職期間的職務(wù)發(fā)明,法院通常從以下幾個(gè)方面進(jìn)行分析和裁判:
(1)是否符合法律規(guī)定的職務(wù)發(fā)明的主體身份問題:
即要看爭議專利的專利權(quán)人與單位是否成立勞動關(guān)系
(2)爭議專利的專利權(quán)人在單位工作期間執(zhí)行單位工作任務(wù)的具體內(nèi)容:
即爭議專利的專利權(quán)人是否擔(dān)任過相關(guān)技術(shù)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人,或參與過相關(guān)技術(shù)項(xiàng)目的研發(fā)工作,或有可能接觸到相關(guān)技術(shù)資料與信息
(3)訴爭專利的技術(shù)方案與該專利權(quán)人執(zhí)行單位任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造所涉及的技術(shù)方案是否相關(guān)聯(lián):
這同時(shí)也是判定一項(xiàng)專利是否屬于職務(wù)發(fā)明的關(guān)鍵問題。
(4)單位與訴爭專利權(quán)利人之間對于職務(wù)發(fā)明權(quán)屬是否存在約定:
比如雙方是否在勞動合同或知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議中約定,在工作期間,為完成公司工作任務(wù)或主要是利用公司的物質(zhì)條件所完成的作品或發(fā)明創(chuàng)造,均屬于職務(wù)作品或發(fā)明。
其產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)屬公司所有,員工承諾放棄除署名權(quán)之外的其他一切權(quán)利。如果存在前述約定,則員工離職后1年內(nèi)申請的專利如果是在公司工作期間與他人共同為完成工作任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造,則所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)除署名權(quán)外應(yīng)當(dāng)屬于公司所有。
(參考案例:廣東省高級人民法院(2018)粵民終2162號)
3、離職后的職務(wù)發(fā)明
(1)法律要件:
屬于前文中提到的第3種情形即“勞動關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的,與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造”需要滿足的法律要件是:
A.勞動關(guān)系要件:發(fā)明人與單位存在過勞動關(guān)系;
B.時(shí)間關(guān)系要件:即訴爭專利是自發(fā)明人離開單位一年內(nèi)作出;
C. 關(guān)聯(lián)性要件:離職員工在職期間是否參與研發(fā)工作;離職員工申請的專利與原單位專利的關(guān)系,即訴爭專利要解決的技術(shù)問題是否與之前從事的工作密切相關(guān);離職員工能否接觸到相關(guān)研發(fā)資料。
(參考案例:廣東省高級人民法院(2018)粵民終2262號)
(2)技術(shù)關(guān)聯(lián)性區(qū)別:
要注意的是員工離職后的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的要求與在職期間的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的要求是不同的,在職期間的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造顯然是在職期間已經(jīng)完成的技術(shù)方案,而離職后的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的證明標(biāo)準(zhǔn)是與本職工作有關(guān)即可,并不要求技術(shù)方案已經(jīng)完成。
(參考案例:廣東省高級人民法院(2018)粵民終2024號)
同時(shí),考量涉案專利與離職員工之前承擔(dān)的本職工作或者公司分配的任務(wù)的關(guān)聯(lián)性時(shí),不應(yīng)將本職工作或分配的任務(wù)機(jī)械、狹隘地理解為僅限于研發(fā)工作,也不應(yīng)將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的主體限定于研發(fā)人員,應(yīng)綜合考量離職員工在公司期間承擔(dān)的本職工作性質(zhì),實(shí)際執(zhí)行本單位任務(wù)的內(nèi)容。
(參考案例:廣東省高級人民法院(2017)粵民終2783號)
4、非職務(wù)發(fā)明的裁判要旨及舉證規(guī)則:
非職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定,關(guān)鍵在于認(rèn)定相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造并非執(zhí)行本單位的任務(wù)或利用發(fā)明人所屬的工作單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的。
對于非職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定,屬于對消極事實(shí)的認(rèn)定,通常不應(yīng)由主張?jiān)撓麡O事實(shí)存在的一方當(dāng)事人承擔(dān)積極的舉證責(zé)任,而應(yīng)當(dāng)由否定該消極事實(shí)的另一方當(dāng)事人承擔(dān)積極的舉證責(zé)任。
但是,若否認(rèn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造為非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的一方當(dāng)事人已經(jīng)提交了初步反駁證據(jù)的情況下,主張相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造為非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的一方當(dāng)事人則應(yīng)當(dāng)另行提供證據(jù),證明對方的反駁證據(jù)不能起到證明目的。
也就是說,主張不是執(zhí)行本單位的任務(wù)或利用所屬的工作單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造的事實(shí)、認(rèn)為相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造為非職務(wù)發(fā)明的一方當(dāng)事人,在對方當(dāng)事人提供了有效的反駁證據(jù)的情況下,有義務(wù)提供進(jìn)一步的證據(jù)用以支持其事實(shí)主張。
若在對方當(dāng)事人提供了反駁證據(jù)而使發(fā)明創(chuàng)造的性質(zhì)無法確定,則根據(jù)民事訴訟優(yōu)勢證據(jù)規(guī)則,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定提出非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造主張的一方當(dāng)事人未履行其舉證責(zé)任,并進(jìn)而承擔(dān)相應(yīng)的不利后果。
(參考案例:北京市高級人民法院(2018)京民終477號)
(二)、因合作技術(shù)開發(fā)而引發(fā)的專利權(quán)屬糾紛裁判要旨
根據(jù)《中華人民共和國合同法》的相關(guān)規(guī)定,技術(shù)合同是當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同。
其中,技術(shù)開發(fā)合同,是指當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同,包括委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同。
認(rèn)定當(dāng)事人所簽合同是否為技術(shù)合同,關(guān)鍵是要審查合同約定的主要權(quán)利和義務(wù)是否含有技術(shù)內(nèi)容或技術(shù)方案,即是否表現(xiàn)為一方利用科學(xué)技術(shù)知識、信息和經(jīng)驗(yàn)為他方開發(fā)或轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果,或提供技術(shù)上的支持、服務(wù)或咨詢,幫助他方解決技術(shù)難題等。其內(nèi)容及形式要件包括:
一是從形式上看,要具備技術(shù)開發(fā)合同的一般要件,例如研發(fā)的內(nèi)容、研發(fā)的預(yù)期成果、交付時(shí)間、研發(fā)經(jīng)費(fèi)的數(shù)額及支付結(jié)算方式、技術(shù)及資料的保密流程、技術(shù)成果的歸屬、驗(yàn)收方式及違約責(zé)任等;
二是從內(nèi)容上看,須體現(xiàn)出具體的委托技術(shù)開發(fā)內(nèi)容,如具體開發(fā)何種技術(shù)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、權(quán)利如何歸屬等信息。
(參考案例:最高人民法院(2019)最高法知民終619號)
1、協(xié)議中有明確約定的情形:
即合同雙方當(dāng)事人如果在協(xié)議書中對技術(shù)范圍已有明確具體約定的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)該約定判斷涉案專利所請求保護(hù)的技術(shù)方案是否被包含在涉案協(xié)議書約定的技術(shù)范圍之內(nèi),從而確定專利權(quán)或?qū)@暾垯?quán)的歸屬。
2、協(xié)議中無明確約定的情形:
如果合作雙方只是在協(xié)議中籠統(tǒng)地約定“雙方合作研發(fā)產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)歸甲乙雙方所有”,法院裁判此類案件的要旨是:只有“合作研發(fā)”才能主張共有權(quán)。即應(yīng)考慮以下因素:
(1)在合作研發(fā)中合同相對方是否履行了合同義務(wù);
(2)從誠信原因解釋,合同相對方在“合作研發(fā)”中提供的支持和幫助應(yīng)該是實(shí)質(zhì)性的,而非僅僅參與研發(fā)或提供一般性的技術(shù)支持;
(3)考察合同相對方是否在技術(shù)支持上做出了實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn),應(yīng)考慮其所提出的技術(shù)方案是否具備新穎性,提供不具備新穎性的技術(shù)方案只能視為提供了技術(shù)參考,不宜認(rèn)定為“實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)”;
(4)技術(shù)方案新穎性的判斷,參照《專利法》第二十二條規(guī)定,即技術(shù)方案不能是現(xiàn)有技術(shù)也不能是構(gòu)成抵觸申請的在先申請技術(shù)。
(參考案例:最高人民法院(2019)最高法知民終836號)
3、對合作協(xié)議的條款理解有爭議的情形:
法院裁判要旨為:
(1)從爭議條款本身分析,考量相關(guān)條款約定的是技術(shù)保密義務(wù),還是技術(shù)的權(quán)利歸屬問題,如果是對雙方當(dāng)事人相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀的認(rèn)可,則不能以此認(rèn)定為權(quán)利歸屬條款;
(2)從合同體系上分析,考量是否有其他條款可以佐證爭議條款系技術(shù)歸屬的約定條款,是否存在關(guān)于技術(shù)歸屬的合理對價(jià)約定,是否符合常理;
(3)從交易習(xí)慣上分析,技術(shù)歸屬的約定通常屬于重要權(quán)利處分,往往會以明確、清晰的意思表示作出,往往會伴隨著雙方的磋商、談判過程。在沒有明確技術(shù)歸屬合理對價(jià)和其他任何配套條款的情況下,僅以一句并不明確的約定就認(rèn)定其有技術(shù)歸屬或技術(shù)轉(zhuǎn)讓的意思,不符合交易習(xí)慣。
(參考案例:廣東省高級人民法院(2017)粵民終2968-2976號)
(三)、因非法接觸取得而引發(fā)的專利權(quán)屬糾紛裁判要旨
這種情形通常表現(xiàn)為專利抄襲。法院在審理此類案件時(shí),重點(diǎn)審理:
1.被控侵權(quán)人是否有可能接觸被抄襲的技術(shù)方案;
2.被控抄襲專利與被抄襲方在先技術(shù)對比是否具備實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。
在被控侵權(quán)人接觸被抄襲的技術(shù)方案的前提下,如果被控抄襲專利與被抄襲方技術(shù)方案對比不具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn),則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被控侵權(quán)人未對被抄襲專利作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn),構(gòu)成了專利抄襲。
反之,如果被控抄襲專利與被抄襲方技術(shù)方案對比具備實(shí)質(zhì)性特點(diǎn),則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被控侵權(quán)人對于體現(xiàn)實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的技術(shù)特征作出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn),但是二者相同的部分仍然構(gòu)成對被抄襲方的抄襲,除非相同的部分屬于現(xiàn)有技術(shù)。
其中,關(guān)于無實(shí)質(zhì)區(qū)別的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為:在專利申請日前,爭議專利技術(shù)方案在已有技術(shù)文檔中,或已明確記載或被隱含公開,或僅是在被抄襲方技術(shù)方案的基礎(chǔ)上無需付出任何創(chuàng)造性勞動即可獲得,與被抄襲方技術(shù)方案無本質(zhì)區(qū)別。
爭議專利技術(shù)方案與被抄襲方所提供的比對技術(shù)之間在部分技術(shù)特征上完全相同以及在其余技術(shù)特征上無實(shí)質(zhì)性差異或?qū)贌o需創(chuàng)造性勞動的簡單替換,均屬于無實(shí)質(zhì)區(qū)別。
(參考案例:上海市高級人民法院(2018)滬民終541號)
【其他問題】
1、利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目所形成的專利權(quán)權(quán)屬:
專利申請權(quán)原則上屬于發(fā)明人,但也應(yīng)考慮到職務(wù)發(fā)明、法律的特別規(guī)定、當(dāng)事人約定等歸屬不同的具體情況。
職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)除當(dāng)事人之間有約定的情形外,原則上應(yīng)屬于單位。
利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán),除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外,由項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得,專利權(quán)屬于項(xiàng)目承擔(dān)者。
(參考案例:山東省濰坊市中級人民法院(2011)濰知初字第1號)
2、專利權(quán)權(quán)屬的訴訟時(shí)效:
在司法實(shí)踐中,不少被訴方會以已過訴訟時(shí)效作為抗辯事由。需要注意的是,關(guān)于專利權(quán)權(quán)屬的訴訟時(shí)效,其起算時(shí)間為從涉案專利專利權(quán)終止之日或侵權(quán)行為終止之日起計(jì)算。
3、發(fā)明人的舉證問題:
在專利權(quán)權(quán)屬糾紛案件中,被訴方往往會提供專利登記簿副本,用來證明案涉專利的專利權(quán)人。
由于國家專利行政管理部門對申請文件中記載的發(fā)明人并不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查,專利證書上關(guān)于發(fā)明人的記載并非具有絕對的證據(jù)效力,因此,在對方提出相關(guān)證據(jù)予以反駁的情況下,主張其為專利權(quán)人的一方當(dāng)事人仍然應(yīng)當(dāng)提交其他證據(jù)對其訴訟主張加以證明。
(參考案例:北京市高級人民法院(2018)京民終522號)
4、高頻法條:
《中華人民共和國專利法》第六條
《中華人民共和國專利法》第八條
《中華人民共和國專利法》第十五條
《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》第十二條
《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》第十三條
《中華人民共和國合同法》第三百二十九條
《關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第十條
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:方婧
編輯:IPRdaily王穎 校對:IPRdaily縱橫君
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