專利轉化的問題、動力與機制

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作者：劉大勇 副教授 陳通 教授 天津大學管理與經(jīng)濟學部 天津大學國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施研究基地成員

原標題：完善市場制度，促進專利轉化 

專利轉化有助于將技術滲透到產(chǎn)品制造及產(chǎn)業(yè)運行的各個環(huán)節(jié)，整體提升產(chǎn)業(yè)運行效率及產(chǎn)業(yè)競爭力，為經(jīng)濟發(fā)展提供內(nèi)生動力。提升專利的轉化能力，需要貫通知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務的完整鏈條。事實上，在實踐中仍存在專利轉化難的問題，絕大多數(shù)專利難以進入轉化環(huán)節(jié)，而進入轉化嘗試的專利又面臨能否在市場取得成功回報的挑戰(zhàn)。在我國專利產(chǎn)出大幅度增長的情況下，專利轉化率并未實現(xiàn)同步提升，我國工業(yè)企業(yè)專利轉化率呈下降趨勢（大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項目數(shù)量與大中型工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)量的比值由2008年的0.99下降至2018年的0.43）。大量的專利創(chuàng)造仍無法為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展、產(chǎn)品升級及競爭力提升提供充分的支撐。

我國的專利轉化存在較大的市場需求與發(fā)展動力。如果知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、轉化形成高效的價值鏈條，與巨大的市場需求潛力相結合，可以實現(xiàn)持續(xù)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新（劉大勇等，2017 1）。一方面，中國的市場規(guī)模為新產(chǎn)品的出現(xiàn)、新技術的轉化運用提供了基礎條件，產(chǎn)生極大技術需求；另一方面，巨大的專利存量也形成技術供給潛力。但是，即使存在較大的技術需求與供給，技術轉化過程仍可能無法順暢實現(xiàn)。

● 市場信用積累促進專利轉化合作的機制

專利的轉化運用，需要有效的市場滿足專利創(chuàng)造者與技術需求者的合作意愿，需要知識產(chǎn)權相關制度的保障與激勵，也需要靈活的合作機制應對轉化中的不確定性。其轉化過程的關鍵因素，是不斷合作嘗試、反復試錯后積累的市場信用。

以信用為基礎的有效技術市場可以促進專利轉化運用。技術市場以技術作為要素進行創(chuàng)造、交易、定價和使用，是從事技術商品經(jīng)營活動的場所，其以推動科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化為宗旨，具體開展技術開發(fā)、技術轉讓和技術許可等。技術轉化的過程伴隨著大量的信息甄別與市場風險。市場不只是“空間場所”或“平臺”，也不僅被抽象地理解為一種供給、需求形成的均衡狀態(tài)。市場是大量參與者群體決策、不斷試錯、發(fā)現(xiàn)機遇的過程，更是在上述努力后建立信任的過程。有了信用基礎，才可能開展有效的合作、運用資源應對技術轉化過程中的巨大不確定性，完成創(chuàng)造性的技術轉化。

市場信用與靈活的合作機制相結合可以強化市場制度的基礎條件。以20世紀80年代美國推動技術轉化的《拜杜法案》為例，當時的美國經(jīng)濟面臨滯漲的危機，《拜杜法案》促使大量科研成果產(chǎn)品化，為經(jīng)濟發(fā)展帶來新機會，在技術的研發(fā)創(chuàng)造者與開發(fā)轉化企業(yè)之間建立了一種合作機制：企業(yè)為技術轉化提供資金支持，獲得該技術的商業(yè)權，并不影響專利創(chuàng)造者繼續(xù)進行研發(fā)的權利和條件；同時面對具有極大不確定性的轉化過程，企業(yè)先向科研部門研發(fā)者支付前期資金，一旦轉化成功，可以與研發(fā)者進一步分享巨大的市場收益。而這個合作機制形成的基礎，正是眾多參與者長期積累建立的市場信用。而無數(shù)次市場選擇后的反饋與激勵也促使企業(yè)和研發(fā)部門形成參與合作的博弈規(guī)則與市場共識，大量的競爭合作也進一步積累，市場信用基礎由此強化。

市場信用的不斷完善，可以降低技術交易成本與轉化壁壘，引導研發(fā)人員探索更多具有市場價值的專利成果，形成循環(huán)累積的專利轉化動力。當市場信用激勵更多適用于商業(yè)轉化的專利技術產(chǎn)生并成功轉化，市場中也會有更多人才、資金等資源被吸引，進一步擴大市場規(guī)模。在這些技術市場的參與者中，既有主導關鍵技術的大企業(yè)，也有眾多中小企業(yè)通過參與轉化、競爭進入市場的分工合作過程。技術轉化驅動的產(chǎn)業(yè)長期成長可以形成不斷豐富的創(chuàng)新體系和不斷優(yōu)化的創(chuàng)新生態(tài)。

知識產(chǎn)權制度及高質量服務可以進一步保障支持技術市場的運行。制度條件可以體現(xiàn)在知識產(chǎn)權相關政策、市場誠信機制、政府公共服務等幾方面。知識產(chǎn)權制度和政策規(guī)定，包括充分的知識產(chǎn)權保護措施，以及明確的科技成果使用、處置和收益權界定，對高校及科研機構的專利轉化形成激勵和保障。專利轉化過程中的市場誠信機制，有助于更好地建立信用基礎，促進技術研發(fā)與市場需求的對接。政府公共服務與市場化服務有助于參與者將創(chuàng)新意愿付諸努力及配置資源，面對更小的摩擦力和更充分的“基礎設施”，技術市場可以持續(xù)激發(fā)創(chuàng)新活力和提升轉化效率（Liu et al., 2019a 2, Liu et al., 2019b 3）。

● 完善市場基礎與制度條件的相關舉措

在明晰專利轉化成果的收益權處置權基礎上，建立基于法律保障、商業(yè)信用與市場合作共識的知識產(chǎn)權誠信機制，通過靈活的專利轉化合作方式與合約形式，提升專利轉化效果。為此，筆者提出如下建議：

完善對科研人員的貢獻評價?？蒲腥藛T既是科技成果的創(chuàng)造者，也是專利轉化運用的參與者。完善對高校和研究機構科研人員的工作貢獻的評價，可以進一步引導創(chuàng)新的方向。比如，可以進一步明確科技成果使用、處置和收益權并實施相關政策，同時可以適度提高專利轉化運用在科研人員工作評價中的比重等。

增強專利轉化市場的信用基礎。推進專利轉化過程的誠信體系建設，使專利轉化市場形成良好的信用基礎和共識。采取多種方式方法，完善誠信激勵和失信懲罰機制。完善知識產(chǎn)權公共服務，以公共服務帶動公益服務與市場化服務，進而形成既有法律保障又具有廣泛認知基礎的運用知識產(chǎn)權的誠信環(huán)境。

探索多樣的合約形式，創(chuàng)新專利轉化合作模式。在研發(fā)部門與企業(yè)之間的合約建立方式上，可以考慮靈活富有彈性的合約形式。例如，在技術轉化初期，企業(yè)可以支付較低技術轉讓首付款，降低由于市場風險帶來的合作難度，同時在不同的轉化階段確保由企業(yè)和研發(fā)者分享市場收益。

提升對中小企業(yè)的專利轉化服務質量。中小企業(yè)可以通過技術許可、轉讓等途徑承接研究部門專利的進一步試驗、開發(fā)。針對中小企業(yè)在專利選擇、轉化過程中可能面臨的信息不充分問題，政府提供及時的公共服務并引入市場化服務，考慮降低相關手續(xù)費用，同時在技術信息搜尋、專家咨詢等方面提供支持。

參考文獻

[1] 劉大勇，洪雅蘭，呂奇：《科技成果轉化的市場機制與市場成熟度評價》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟評論》：2017年5月。

[2] Dayong Liu, Tong Chen, Xiaoyang Liu, Yongze Yu, Do more subsidies promote greater innovation? Evidence from the Chinese electronic manufacturing industry, Economic Modelling, Vol. 80, 2019, 8: 441-452. https://doi.org/10.1016/j.econmod.2018.11.027.

[3] Dayong Liu., Chunfa Xu, Yongze Yu, Kaijian Rong, Junyan Zhang, Economic growth target, distortion of public expenditure and business cycle in China, China Economic Review, 2019, https://doi.org/10.1016/j.chieco.2019.101373.

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：劉大勇 副教授 陳通 教授 天津大學管理與經(jīng)濟學部 天津大學國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施研究基地成員

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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