高校專利運(yùn)營(yíng)新模式——“第三方融資”

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作者：張俊艷 李佳馨 蔡仁靖 天津大學(xué)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地

原標(biāo)題：高校專利運(yùn)營(yíng)新模式：第三方融資

高校專利運(yùn)營(yíng)主要是基于專利的校企合作、許可轉(zhuǎn)讓、創(chuàng)立大學(xué)衍生企業(yè)等。一般來(lái)講，大學(xué)考慮到聲譽(yù)、學(xué)生就業(yè)、校企合作、企業(yè)捐贈(zèng)等因素，較少就專利進(jìn)行訴訟維權(quán)，對(duì)于專利被侵犯的情況大多保持沉默。但是，高校每年花費(fèi)大量的資金用于技術(shù)研發(fā)和專利保護(hù)，并未得到應(yīng)有的補(bǔ)償。近些年來(lái)，伴隨著美國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的削減，一些高校開(kāi)始拿起知識(shí)產(chǎn)權(quán)武器，與一些大企業(yè)對(duì)簿公堂，維護(hù)自身權(quán)益。

01

高校專利訴訟的典型案例

典型的高校訴訟產(chǎn)業(yè)界的案例如卡內(nèi)基梅隆與Marvell公司，加州理工與蘋(píng)果、博通公司，加州大學(xué)與亞馬遜、宜家等五個(gè)零售商等。這些專利許可訴訟涉及高校都是美國(guó)著名大學(xué)，企業(yè)都是全球著名企業(yè)，引起了各方的高度關(guān)注。

卡內(nèi)基梅隆大學(xué)與Marvell公司的專利訴訟?？▋?nèi)基梅隆大學(xué)于2009年3月起訴Marvell侵權(quán)專利權(quán)，美國(guó)聯(lián)邦法院陪審團(tuán)于2009年12月裁定Marvell侵犯2項(xiàng)卡內(nèi)基梅隆的專利技術(shù)，要求其賠償11.7億美元。該案件經(jīng)過(guò)多年糾纏往復(fù)，于2016年雙方達(dá)成和解，Marvell同意向卡耐基梅隆支付7.5億美元的和解費(fèi)用。

加州理工起訴蘋(píng)果公司專利侵權(quán)。2020年3月，聯(lián)邦巡回上訴法院總體認(rèn)可專利審判和上訴委員會(huì)自2018年以來(lái)的幾項(xiàng)決定，即關(guān)于駁回蘋(píng)果公司撤銷加州理工學(xué)院專利請(qǐng)求的決定。2020年1月，美國(guó)加利福尼亞中區(qū)聯(lián)邦地方法院的陪審團(tuán)認(rèn)定兩個(gè)公司侵犯了加州理工學(xué)院相關(guān)專利，并判其向該學(xué)院支付11億美元賠償金。

加州大學(xué)與大型零售商的專利訴訟。美國(guó)加州大學(xué)圣芭芭拉分校于2019年7月起訴了亞馬遜、沃爾瑪?shù)任寮掖笮土闶凵?，稱其侵犯了該校的四項(xiàng)專利。此次訴訟UCSB通過(guò)與Longford Capital簽訂訴訟融資合同以解決大額資金來(lái)源問(wèn)題，并以此項(xiàng)合作與專業(yè)內(nèi)五家大型零售商進(jìn)行抗衡。

02

高校專利訴訟的現(xiàn)實(shí)困境

高校因?qū)＠謾?quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)界公司提起訴訟，一方面有助于高校維護(hù)自身合法權(quán)益，另一方面也可能會(huì)產(chǎn)生消極影響。

高校專利訴訟耗費(fèi)資金等稀缺資源。通常專利訴訟耗時(shí)較長(zhǎng)，長(zhǎng)時(shí)間的訴訟會(huì)對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的資金和專業(yè)人員等資源形成一定的占用；訴訟會(huì)要求專利技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)人員收集和整理相關(guān)記錄，在發(fā)明人、大學(xué)管理人員和法律顧問(wèn)之間進(jìn)行協(xié)調(diào)，這會(huì)占用技術(shù)轉(zhuǎn)移等專業(yè)人員的精力和時(shí)間。

高校專利訴訟會(huì)降低專利許可效率。美國(guó)高校的專利許可辦公室必須通過(guò)積極的營(yíng)銷和搜索活動(dòng)來(lái)更有效地尋找專利的被許可人。若高校提起專利訴訟，需要花費(fèi)大量時(shí)間和許可人員的精力，進(jìn)而存在減少專利許可的營(yíng)銷、搜索和談判活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

高校專利訴訟會(huì)影響與產(chǎn)業(yè)界的關(guān)系。大學(xué)對(duì)產(chǎn)業(yè)界提起的專利訴訟會(huì)一定程度上引發(fā)與產(chǎn)業(yè)界的不良關(guān)系，這種不良關(guān)系可能會(huì)對(duì)學(xué)生就業(yè)產(chǎn)生消極影響。如鎂光公司在伊利諾伊大學(xué)香檳分校在2011年就專利侵權(quán)對(duì)其提起訴訟之后，聲明不再招聘該校的畢業(yè)生。

高校專利訴訟會(huì)影響團(tuán)隊(duì)的組織士氣。由于訴訟壓力較大，由此產(chǎn)生的壓力會(huì)影響團(tuán)隊(duì)的士氣。并且，所涉及的訴訟壓力不會(huì)孤立存在于特定的許可官員，在上下級(jí)的溝通過(guò)程中，訴訟壓力會(huì)傳播給其他人員，從而打亂整個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的運(yùn)作。

03

知識(shí)產(chǎn)權(quán)第三方融資的特點(diǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)第三方融資是指一種專業(yè)投融資模式，民事訴訟案件的當(dāng)事人可以從第三方投資機(jī)構(gòu)處獲得資金，支付因解決糾紛（訴訟、仲裁或調(diào)解）而產(chǎn)生的費(fèi)用（律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、仲裁員收費(fèi)、管理費(fèi)等）。一些著名的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟融資公司如IMF Bentham、Burford、Longford等。這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)模式主要有以下4個(gè)特點(diǎn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)第三方融資幫助高校獲得許可費(fèi)收益。投資方為高校帶來(lái)的外部資金可使高校順利發(fā)起侵權(quán)訴訟，進(jìn)而使得高校能夠加強(qiáng)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并通過(guò)勝訴或者和解簽署專利許可協(xié)議進(jìn)而獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)等收益。美國(guó)加州大學(xué)【1】一直以來(lái)積極起訴侵權(quán)人，廣泛征收專利費(fèi)，是美國(guó)大學(xué)中專利許可收入最高的大學(xué)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)第三方融資幫助高校規(guī)避高昂訴訟成本。訴訟成本既包括律師費(fèi)、鑒定費(fèi)、公告費(fèi)等費(fèi)用成本，也包括占用人力資源、時(shí)間資源、空間資源等機(jī)會(huì)成本。訴訟資本投資人具有充足財(cái)力，經(jīng)評(píng)估并簽訂投資協(xié)議后，高校便可獲得足夠的投資，雙方按照協(xié)議對(duì)最終賠償標(biāo)的額進(jìn)行分配。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)第三方融資幫助高校獲得專業(yè)法律服務(wù)。簽訂資助協(xié)議后，高校和投資人就形成了利益共同體。投資人為獲得更多投資報(bào)酬，會(huì)根據(jù)被投資人的具體案情推薦專業(yè)的律師事務(wù)所和律師，并根據(jù)先前的投資經(jīng)驗(yàn)合理制定訴訟或仲裁策略，從而提高勝訴的可能性。

04

我國(guó)高校專利運(yùn)營(yíng)的建議

結(jié)合第三方融資這一知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)新模式，特提出提升高等學(xué)校專利質(zhì)量，促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的四點(diǎn)建議。

全過(guò)程管理提高高校專利申請(qǐng)質(zhì)量。基于過(guò)程管理視角，細(xì)化落實(shí)《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》，在學(xué)校層面重視專利的全生命周期管理，深度對(duì)接市場(chǎng)需求，對(duì)專利進(jìn)行分類精細(xì)化管理，選擇優(yōu)質(zhì)的代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利代理，充分發(fā)揮市場(chǎng)作用，提高專利申請(qǐng)質(zhì)量。在此基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)高校專利運(yùn)營(yíng)策略，將第三方融資等納入高校專利運(yùn)營(yíng)的整體策略。

全方位改革評(píng)價(jià)促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移。在學(xué)科評(píng)估和一流大學(xué)監(jiān)測(cè)指標(biāo)中，進(jìn)一步加大“成果轉(zhuǎn)化和咨詢服務(wù)到校金額”的指標(biāo)權(quán)重，強(qiáng)化評(píng)價(jià)導(dǎo)向作用；將教師的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作納入到職稱評(píng)聘、績(jī)效考核、崗位職責(zé)之中；細(xì)化教師技術(shù)轉(zhuǎn)移收入獎(jiǎng)勵(lì)辦法，落實(shí)個(gè)人所得稅減免，推動(dòng)專利混合所有權(quán)改革，激發(fā)高校和教師的技術(shù)轉(zhuǎn)移積極性。貫通本、碩、博貫通的人才培養(yǎng)體系，為高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移提供人才儲(chǔ)備。

全體員工增強(qiáng)高校專利保護(hù)意識(shí)。一方面高校要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，將其提升到發(fā)展戰(zhàn)略地位；高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門要加強(qiáng)能力建設(shè)，熟悉各類專利運(yùn)營(yíng)模式和特點(diǎn)，靈活運(yùn)用各種運(yùn)營(yíng)策略保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；另一方面科研人員從有創(chuàng)意開(kāi)始起，就關(guān)注專利技術(shù)的可商業(yè)化，提高專利保護(hù)意識(shí)，掌握依法捍衛(wèi)專利權(quán)益的策略，營(yíng)造強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)文化。

全社會(huì)積極發(fā)育知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)新業(yè)態(tài)。伴隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)作為一個(gè)朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)正在興起，一些新的商業(yè)模式初露端倪。如知識(shí)產(chǎn)權(quán)第三方融資，專利代理人保險(xiǎn)服務(wù)等新業(yè)態(tài)都有待進(jìn)一步發(fā)育。通過(guò)營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展的環(huán)境，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)協(xié)同推進(jìn)，使高校處于一個(gè)更加優(yōu)良的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境之中。

注：

【1】 美國(guó)加州大學(xué)（University of California）是位于美國(guó)加州的一個(gè)由10所公立大學(xué)組成的大學(xué)，是世界上最具影響力的公立大學(xué)系統(tǒng)。

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作者：張俊艷 李佳馨 蔡仁靖 天津大學(xué)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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