企業(yè)經(jīng)營(yíng)類專利導(dǎo)航之產(chǎn)品開發(fā)策略選擇的影響因素探析

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作者：賈年龍 四川九鼎天元集團(tuán)戰(zhàn)略研究部經(jīng)理 專利代理師 科技情報(bào)高級(jí)工程師

原標(biāo)題：企業(yè)經(jīng)營(yíng)類專利導(dǎo)航之產(chǎn)品開發(fā)策略選擇的影響因素探析

在以企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)為目標(biāo)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)類專利導(dǎo)航（或企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航）項(xiàng)目實(shí)務(wù)中，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 39551.4-2020《專利導(dǎo)航指南》（后稱作“指南”）和《企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航項(xiàng)目實(shí)施導(dǎo)則》（后稱作“導(dǎo)則”）可用于指引我們進(jìn)行項(xiàng)目分析架構(gòu)設(shè)計(jì)和功能模塊的選擇與應(yīng)用。具體實(shí)施時(shí)，為了盡可能貼合于實(shí)際情況，在功能單元的選取和操作中可以融合更多的維度，豐富專利導(dǎo)航的操作體系。本文就產(chǎn)品開發(fā)策略設(shè)計(jì)部分進(jìn)行展開，探討產(chǎn)品開發(fā)策略選擇的影響因素。對(duì)于產(chǎn)品開發(fā)策略，“指南”中僅給出了可以選擇的幾種開發(fā)策略，即自主開發(fā)、合作開發(fā)和技術(shù)引進(jìn)等，并未對(duì)如何進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)策略的選擇給以規(guī)范?！皩?dǎo)則”相比于“指南”，進(jìn)一步給出了不同開發(fā)策略的定義。根據(jù)定義的內(nèi)容我們可以發(fā)現(xiàn)，“導(dǎo)則”實(shí)際上給出了產(chǎn)品開發(fā)策略選擇的依據(jù)，即以企業(yè)自身的技術(shù)基礎(chǔ)來選擇產(chǎn)品開發(fā)的基本策略。顯然，實(shí)際情況中可能會(huì)更為復(fù)雜，影響開發(fā)策略的因素也不僅限于此。例如，企業(yè)的開發(fā)歷史偏好、目標(biāo)技術(shù)的專利申請(qǐng)人類型（例如，申請(qǐng)人為學(xué)校或個(gè)人）等等均會(huì)影響企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)策略的形成。因此，對(duì)產(chǎn)品開發(fā)策略選擇的影響因素及其相互關(guān)系的分析和系統(tǒng)思考是必要而有意義的。

一、指南和導(dǎo)則關(guān)于產(chǎn)品開發(fā)策略的闡述

1.1 《專利導(dǎo)航指南》

在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《專利導(dǎo)航指南》第四部分企業(yè)經(jīng)營(yíng)類專利導(dǎo)航中對(duì)于“以產(chǎn)品開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航”標(biāo)準(zhǔn)中的11.3 e）提出：分析開發(fā)企業(yè)可重點(diǎn)開發(fā)的產(chǎn)品或產(chǎn)品組合所需的技術(shù)，制定所需技術(shù)的獲取策略，可包括自主開發(fā)、合作開發(fā)和技術(shù)引進(jìn)等。

1.2 《企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航項(xiàng)目實(shí)施導(dǎo)則》

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2016年12月發(fā)布的《企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航項(xiàng)目實(shí)施導(dǎo)則》第四節(jié)，關(guān)于重點(diǎn)產(chǎn)品開發(fā)基本策略部分，提出：基于以上對(duì)核心技術(shù)、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和專利風(fēng)險(xiǎn)的分析，為企業(yè)指明重點(diǎn)產(chǎn)品的開發(fā)策略，具體包括自主開發(fā)策略、合作開發(fā)策略、技術(shù)引進(jìn)策略。

其中：

自主開發(fā)策略：對(duì)于具有一定研發(fā)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵技術(shù)，通過專利信息指引，優(yōu)化研發(fā)創(chuàng)新方向，提高研發(fā)起點(diǎn)和效率。

合作開發(fā)策略：對(duì)于具有一定研發(fā)基礎(chǔ)的關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)，可以結(jié)合上述重要申請(qǐng)人分析，通過專利信息指引，尋找合作研發(fā)的對(duì)象，開展合作研發(fā)和訂單式研發(fā)。

技術(shù)引進(jìn)策略：對(duì)于缺乏研究基礎(chǔ)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，可以結(jié)合上述核心專利分析結(jié)果，通過專利信息指引，尋找待引進(jìn)或獲得許可的專利技術(shù)，探索引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的研發(fā)思路。

二、產(chǎn)品開發(fā)策略設(shè)計(jì)的邏輯

2.1 “指南”的產(chǎn)品開發(fā)策略設(shè)計(jì)邏輯

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 39551.4-2020為企業(yè)經(jīng)營(yíng)類專利導(dǎo)航的標(biāo)準(zhǔn)，從標(biāo)準(zhǔn)的目次來看，專利導(dǎo)航項(xiàng)目包含了以投資并購(gòu)對(duì)象的遴選、投資并購(gòu)對(duì)象的評(píng)估、企業(yè)上市準(zhǔn)備、技術(shù)合作開發(fā)、技術(shù)引進(jìn)、企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航幾類。其中某種專利導(dǎo)航根據(jù)需要又可以嵌入到其他目標(biāo)的專利導(dǎo)航中。例如以投資并購(gòu)或技術(shù)引進(jìn)為目標(biāo)、以技術(shù)合作開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航可以嵌入到以企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航中。

“指南”的產(chǎn)品開發(fā)策略設(shè)計(jì)邏輯是：1）首先提出企業(yè)可重點(diǎn)開發(fā)的產(chǎn)品或產(chǎn)品組合建議；2）圍繞產(chǎn)品或產(chǎn)品組合分析開發(fā)所需的技術(shù)；3）針對(duì)所需的各項(xiàng)技術(shù)制定各項(xiàng)核心技術(shù)的獲取策略，可包括自主開發(fā)、合作開發(fā)和技術(shù)引進(jìn)等。

2.2 “導(dǎo)則”的產(chǎn)品開發(fā)策略設(shè)計(jì)邏輯

“導(dǎo)則”第四章是企業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品開發(fā)策略分析，該章中涉及了重點(diǎn)產(chǎn)品開發(fā)基本策略、專利布局策略分析、專利運(yùn)營(yíng)方案制定。從企業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品開發(fā)策略分析本身字面意義來講，這一章可能跟專利布局策略和專利運(yùn)營(yíng)方案沒有太多的直接關(guān)系。但是，“導(dǎo)則”在專利布局策略一節(jié)中分別對(duì)不同的產(chǎn)品開發(fā)策略設(shè)計(jì)了不同的布局工作重點(diǎn)。當(dāng)然，專利運(yùn)營(yíng)方案一節(jié)與重點(diǎn)產(chǎn)品開發(fā)的基本策略關(guān)系確實(shí)非常薄弱，可以理解為在產(chǎn)品開發(fā)過程中關(guān)注和發(fā)揮專利的資本屬性。

三、產(chǎn)品開發(fā)策略選擇的影響因素

如圖1所示，產(chǎn)品開發(fā)策略的影響因素除了企業(yè)自身的技術(shù)基礎(chǔ)以外還存在較多的可能影響企業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品開發(fā)策略的因素。筆者綜合考慮影響決策的內(nèi)因和外因兩個(gè)方面，將影響因素歸為六大類，分別為產(chǎn)品特征、企業(yè)特征、主體特征、技術(shù)特征、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境。各大類又包括下級(jí)因子共19項(xiàng)，以下作具體介紹：

1、產(chǎn)品特征

產(chǎn)品特征主要是關(guān)于產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)本身的內(nèi)容，涉及產(chǎn)品攻關(guān)的技術(shù)數(shù)量、技術(shù)領(lǐng)域、難度以及技術(shù)研發(fā)的進(jìn)度。其中，攻關(guān)的技術(shù)數(shù)量和難度、攻關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域主要考察企業(yè)是否具有匹配的人力資源來完成自主研發(fā)，如果不足以支撐無外乎采用招聘、企業(yè)并購(gòu)或委托開發(fā)或合作開發(fā)等策略。而產(chǎn)品研發(fā)進(jìn)展主要用于考慮當(dāng)前的產(chǎn)品研發(fā)的實(shí)際情況，對(duì)于部分已經(jīng)處于研發(fā)中的產(chǎn)品，其產(chǎn)品開發(fā)策略較大可能會(huì)沿用現(xiàn)有的開發(fā)策略。

2、企業(yè)特征

企業(yè)特征主要考察來源于企業(yè)本身對(duì)研發(fā)策略的影響因素，其下的影響因子包括企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的構(gòu)成、企業(yè)技術(shù)或研發(fā)基礎(chǔ)、企業(yè)研發(fā)偏好、企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略。其中：

企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的構(gòu)成同樣是考察企業(yè)是否具有匹配的人力資源來完成自主開發(fā)，以及在哪些技術(shù)領(lǐng)域具有自主開發(fā)的能力，一般應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品特征結(jié)合考察。

企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)或研發(fā)基礎(chǔ)，是“導(dǎo)則”所采用的最為直接的考慮因素，是基于企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)或研發(fā)基礎(chǔ)反映了企業(yè)自主開發(fā)的難易程度這一假設(shè)。一般來講，企業(yè)有較好的技術(shù)基礎(chǔ)的情況下，更有可能開展自主開發(fā)。企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)可以方便地通過企業(yè)的科研成果、產(chǎn)品、專利等直觀的反映。

企業(yè)研發(fā)偏好和企業(yè)戰(zhàn)略是一種來源于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和文化層面的影響因素。在企業(yè)的研發(fā)實(shí)際中往往起到關(guān)鍵作用。

3、主體特征

這里的主體為技術(shù)擁有主體，主體特征影響因素下設(shè)技術(shù)主體類型、技術(shù)主體合作偏好、技術(shù)主體在市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、技術(shù)主體規(guī)模等。其中：

技術(shù)主體類型可以對(duì)應(yīng)為專利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人類型和申請(qǐng)人國(guó)別，申請(qǐng)人類型包括企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)、個(gè)人等。申請(qǐng)人國(guó)別會(huì)因?yàn)榈乩砗驼Z言等障礙而影響合作的開展?？梢?，主體類型的不同會(huì)影響產(chǎn)品開發(fā)策略特別是合作開發(fā)的可能性。

技術(shù)主體的合作偏好可以通過考察該主體歷史的合作情況等來初步評(píng)價(jià)技術(shù)主體的合作偏好，有合作偏好的主體對(duì)合作開發(fā)的落地也具有重要影響。

技術(shù)主體在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度，是指技術(shù)主體在市場(chǎng)上與企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度，可以通過考察市場(chǎng)的重疊程度、產(chǎn)品的類似程度等來反映，一般強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間開展合作開發(fā)的可能性較小。

技術(shù)主體規(guī)模，主要考察技術(shù)擁有主體的市場(chǎng)或技術(shù)地位，一般與處于強(qiáng)勢(shì)地位的技術(shù)主體很難合作開發(fā)，而更多地采用技術(shù)引進(jìn)吸收的策略。

4、技術(shù)特征

技術(shù)特征影響企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)策略的因素包括技術(shù)成熟度和技術(shù)路線兩個(gè)方面，技術(shù)成熟度的高低主要影響企業(yè)是否采用技術(shù)引進(jìn)開發(fā)的決策。企業(yè)沒有必要在技術(shù)成熟度較高的技術(shù)分支上投入重頭開始研發(fā)。相反，技術(shù)路線的不同可能帶來技術(shù)革新，新的技術(shù)路線的研發(fā)可能不能更多地寄望于合作研發(fā)或技術(shù)引進(jìn)開發(fā)，而是在新的技術(shù)路線下展開自主開發(fā)研究。

5、市場(chǎng)環(huán)境

市場(chǎng)環(huán)境對(duì)產(chǎn)品開發(fā)策略的影響主要涉及市場(chǎng)成熟度和市場(chǎng)容量預(yù)測(cè)，如果市場(chǎng)成熟度較低，那么企業(yè)具有較多的時(shí)間來開展研發(fā)，企業(yè)可以有較多的決策權(quán)，要么開展自主研發(fā)要么開展合作開發(fā)。而若市場(chǎng)成熟度較高，產(chǎn)品開發(fā)上市時(shí)間具有重大影響，因而會(huì)對(duì)產(chǎn)品的開發(fā)策略的選擇產(chǎn)生影響。

此外，市場(chǎng)容量的預(yù)測(cè)與市場(chǎng)成熟度一起通過影響產(chǎn)品開發(fā)的緊急程度，而對(duì)產(chǎn)品開發(fā)策略的選擇產(chǎn)生影響。

6、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境同樣會(huì)影響企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)策略的作出。競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境主要考慮競(jìng)品開發(fā)進(jìn)度、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開發(fā)策略、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開發(fā)路線。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析是企業(yè)研發(fā)中的重點(diǎn)，可根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品開發(fā)方向、產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)展以及產(chǎn)品開發(fā)采用的策略，結(jié)合企業(yè)自身的情況，經(jīng)綜合考慮作出自身的產(chǎn)品開發(fā)策略。

四、展望

在企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航重點(diǎn)產(chǎn)品開發(fā)策略設(shè)計(jì)的現(xiàn)有“標(biāo)準(zhǔn)”和“導(dǎo)則”的基礎(chǔ)上，本文綜合分析了影響企業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品開發(fā)策略選擇的因素，將“導(dǎo)引”所采用的根據(jù)企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)選擇產(chǎn)品開發(fā)策略這一影響因素?cái)U(kuò)展到一個(gè)包含6個(gè)大類19個(gè)因子的影響因素體系，并進(jìn)一步闡述了各影響因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)策略的影響方式。這些影響因素的考慮可以納入企業(yè)經(jīng)營(yíng)類專利導(dǎo)航項(xiàng)目中。然而，由于各影響因素對(duì)于產(chǎn)品開發(fā)策略的影響的大小缺乏量化，且各影響因素之間又存在錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)聯(lián)關(guān)系，多個(gè)因子可能還會(huì)共同作用于某一種產(chǎn)品開發(fā)策略的選擇，如何將以上因素綜合起來定性或定量地形成產(chǎn)品開發(fā)策略還有待進(jìn)一步研究。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：賈年龍 四川九鼎天元集團(tuán)戰(zhàn)略研究部經(jīng)理 專利代理師 科技情報(bào)高級(jí)工程師

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：企業(yè)經(jīng)營(yíng)類專利導(dǎo)航之產(chǎn)品開發(fā)策略選擇的影響因素探析（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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