科創(chuàng)板終止上市企業(yè)近半數(shù)倒在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題！

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原標(biāo)題：知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題成“達(dá)摩克利斯之劍” 科創(chuàng)板擬上市企業(yè)如何避免遭競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利“狙擊”？

2020年科創(chuàng)板終止上市的企業(yè)共41家，這些終止上市的企業(yè)中有20家涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，占比高達(dá)50%。20家終止上市企業(yè)涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問(wèn)題、與知識(shí)產(chǎn)權(quán)緊密結(jié)合的技術(shù)先進(jìn)性信息披露、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛風(fēng)險(xiǎn)等成為被問(wèn)詢的核心點(diǎn)之一。

今年全國(guó)兩會(huì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為一個(gè)小熱點(diǎn)，多位代表、委員圍繞此話題積極建言獻(xiàn)策。據(jù)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)報(bào)道，2020年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共承辦建議提案149件，完全采納或基本采納建議提案117件，占全部建議提案的90%。

“大部分建議提案是代表委員在深入調(diào)查研究基礎(chǔ)上形成的，既有真實(shí)的問(wèn)題反映和深入的情況分析，也有具體的對(duì)策建議，具有較強(qiáng)的前瞻性和可行性，對(duì)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展具有重要參考意義?！眹?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將代表委員的關(guān)注關(guān)切、愿望希望、觀點(diǎn)建議吸收采納到具體工作中，是推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作繼續(xù)穩(wěn)中求進(jìn)、高質(zhì)量發(fā)展的極佳方式。

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)顯得尤為重要。截至2020年12月8日，科創(chuàng)板上市公司已達(dá)200家，總市值達(dá)到3.19萬(wàn)億元。登陸科創(chuàng)板的企業(yè)均符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高，擁有大量的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是它們的共同點(diǎn)。

2020年科創(chuàng)板終止上市的企業(yè)共41家，這些終止上市的企業(yè)中有20家涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，占比高達(dá)50%。

20家終止上市企業(yè)涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

從上表不難看出，20家終止上市企業(yè)涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問(wèn)題、與知識(shí)產(chǎn)權(quán)緊密結(jié)合的技術(shù)先進(jìn)性信息披露、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛風(fēng)險(xiǎn)等成為被問(wèn)詢的核心點(diǎn)之一。因此，有科創(chuàng)板企業(yè)在IPO期間遭遇涉及到商標(biāo)、專利權(quán)、著作權(quán)以及商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的訴訟以及信披風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題已經(jīng)成為懸在科創(chuàng)板企業(yè)頭上的“達(dá)摩克里斯之劍”。

除了微導(dǎo)納米、智神信息、白山云科技、宜搜天下等企業(yè)外，之前的光峰科技、敏芯微電子、晶豐明源等多家沖刺科創(chuàng)板的優(yōu)質(zhì)企業(yè)亦在IPO的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以專利發(fā)起“狙擊”，影響上市進(jìn)程。

同濟(jì)大學(xué)上海國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院教授、上海市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究中心研究院任聲策對(duì)記者表示：“登陸科創(chuàng)板有一個(gè)審核過(guò)程，企業(yè)將自己曝露在競(jìng)爭(zhēng)者面前，面臨著巨大風(fēng)險(xiǎn)，自然而然就有很大的機(jī)率會(huì)受到訴訟。而（這種訴訟）是善意還是惡意，需要從另外一個(gè)角度去判斷?！?/p>

多家IPO企業(yè)卷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛

安翰科技是其中的一個(gè)典型案例。2019年5月，安翰科技沖刺科創(chuàng)板時(shí)，其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手重慶金山科技（集團(tuán)）有限公司（下稱“重慶金山”）利用8件專利起訴安翰科技專利侵權(quán)，索賠5000萬(wàn)元。受該專利侵權(quán)案影響，安翰科技IPO進(jìn)程多生波折，并于當(dāng)年11月撤回上市申請(qǐng)。

15個(gè)月后，法院就此案下發(fā)（2019）渝01民初394號(hào)民事判決書(shū)及（2019）渝01民初402號(hào)民事判決書(shū)。法院認(rèn)為，重慶金山主張安翰科技侵害涉案專利權(quán)，證據(jù)不足。重慶金山的全部訴訟請(qǐng)求，缺乏事實(shí)依據(jù)，法院不予支持。法院最終判決，駁回重慶金山的全部訴訟請(qǐng)求。

除安翰科技外，光峰科技、敏芯微電子、晶豐明源等多家沖刺科創(chuàng)板的優(yōu)質(zhì)企業(yè)亦在IPO的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以低質(zhì)量專利發(fā)起“狙擊”，影響上市進(jìn)程。

如今，有多位知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)界專家關(guān)注到此現(xiàn)象。“作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)人，每當(dāng)看到一個(gè)公司在關(guān)鍵時(shí)刻，突然在某個(gè)法院被提起專利侵權(quán)、商標(biāo)訴訟或者專利無(wú)效的訴訟，我心里都很著急?！比珖?guó)人大代表、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)公管學(xué)院教授馬一德說(shuō)。

馬一德指出，企業(yè)要尊敬競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這也是企業(yè)發(fā)展的應(yīng)有之義。一旦知道競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手正在上市融資，正在做大做強(qiáng)的時(shí)候，企業(yè)應(yīng)該比較自身的競(jìng)爭(zhēng)力與差距，找到學(xué)習(xí)的榜樣，提升自己的市場(chǎng)分析能力。不是狹路相逢，而是共同發(fā)展。

當(dāng)然，更不可以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域惡意攻擊對(duì)手，比如提起惡意訴訟。“本是同根生，大家應(yīng)該合作共贏，你追我趕形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，共同為中國(guó)的消費(fèi)者提供更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和更好的服務(wù)，同時(shí)也為中國(guó)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)軟實(shí)力?！瘪R一德說(shuō)。

值得注意的是，科創(chuàng)板匯集的均是科技創(chuàng)新企業(yè)，它們頻繁遭遇專利“狙擊”傷害，對(duì)中國(guó)的高新技術(shù)發(fā)展與科技進(jìn)步亦會(huì)帶來(lái)影響。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。2020年11月30日下午，中共中央政治局就加強(qiáng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作舉行第二十五次集體學(xué)習(xí)。中共中央總書(shū)記習(xí)近平在主持學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作關(guān)系國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)系人民生活幸福，關(guān)系國(guó)家對(duì)外開(kāi)放大局，關(guān)系國(guó)家安全。

科創(chuàng)板企業(yè)應(yīng)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)

那么，科創(chuàng)板擬上市企業(yè)應(yīng)該如何做，來(lái)避免受到專利“狙擊”？

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局二級(jí)審查員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社信息服務(wù)事業(yè)部項(xiàng)目總監(jiān)李秀改及知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社高級(jí)咨詢師馬婷在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)撰文指出：做好自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局是企業(yè)在科創(chuàng)板成功上市的第一步。對(duì)于很多創(chuàng)新型企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的發(fā)展極為重要。一定要擁有與公司核心技術(shù)關(guān)聯(lián)的專利（組合），持續(xù)保持核心技術(shù)及核心技術(shù)人員的穩(wěn)定性，避免產(chǎn)生重大不利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

同時(shí)，企業(yè)也需要做好上市前的核心技術(shù)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析。由于擬上市公司潛在的專利權(quán)穩(wěn)定性會(huì)導(dǎo)致專利權(quán)失效風(fēng)險(xiǎn)，專利存在重大權(quán)屬瑕疵導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及核心產(chǎn)品遭遇專利侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)若想在科創(chuàng)板上市，需建立完善的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系和法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，對(duì)核心技術(shù)在上市前進(jìn)行完備的FTO侵權(quán)分析以及核心專利的穩(wěn)定性分析。

最后，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)助力企業(yè)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查中，尤其涉及對(duì)專利的盡職調(diào)查需要具有技術(shù)背景和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律背景的復(fù)合型人才，大多數(shù)的科創(chuàng)板企業(yè)目前還不具備這樣的人才團(tuán)隊(duì)。專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)建立第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)信披平臺(tái)，可以助力上市公司實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的集中核實(shí)和真實(shí)披露。

而一旦擬上市企業(yè)遭遇專利訴訟，又該怎么做？上海市浦東新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、上海漢之律師事務(wù)所合伙人王志達(dá)結(jié)合自身經(jīng)驗(yàn)，給出了幾點(diǎn)具體建議。

上市企業(yè)面臨的專利訴訟包括專利侵權(quán)訴訟、專利權(quán)屬糾紛、專利無(wú)效宣告糾紛。王志達(dá)建議，當(dāng)遭遇訴訟，需要進(jìn)行有效信息披露時(shí)，首先要有一個(gè)自我舉證的動(dòng)作，證明是否惡意侵權(quán)?！捌髽I(yè)上市之初就要對(duì)自己的技術(shù)方案、產(chǎn)品方案有清晰了解，要知道這項(xiàng)技術(shù)、這個(gè)產(chǎn)品專利風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能在哪里，要第三方中立機(jī)構(gòu)出一些侵權(quán)分析報(bào)告，一旦訴訟發(fā)生之后，拿出這個(gè)，足以證明企業(yè)當(dāng)初盡到足夠的注意義務(wù)，已經(jīng)做到足夠謹(jǐn)慎，還是被訴訟，自己沒(méi)有惡意的主觀責(zé)任?！?/p>

其次，“要說(shuō)明這項(xiàng)技術(shù)涉訴產(chǎn)品和技術(shù)是否是你的核心技術(shù)，是否干擾到你的產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)發(fā)展方向。在闡述過(guò)程中要做好充分準(zhǔn)備，信息披露達(dá)成的時(shí)候，這些必須要說(shuō)到?！蓖踔具_(dá)說(shuō)。

“一旦發(fā)起專利訴訟，拖兩三年很正常。在訴訟結(jié)果沒(méi)有出來(lái)之前，上市過(guò)程已經(jīng)結(jié)束了，這之間怎么辦，沒(méi)有訴訟結(jié)果，怎么能夠充分表達(dá)自己的一種良性愿望和立場(chǎng)？”王志達(dá)表示，企業(yè)也應(yīng)進(jìn)行對(duì)訴訟結(jié)果的謹(jǐn)慎評(píng)估，比如對(duì)涉案專利進(jìn)行穩(wěn)定性評(píng)估，證明專利穩(wěn)定性權(quán)利范圍有問(wèn)題，可以作為證據(jù)拿出來(lái)。而如果訴訟有了獨(dú)立效果，訴訟對(duì)發(fā)行人資產(chǎn)價(jià)值或者持續(xù)盈利能力有沒(méi)有影響，如果有影響，采取一些積極主動(dòng)措施，這些措施做足、做好，才能夠形成信息披露或者答復(fù)審查合理的法律邏輯。

值得注意的是，有關(guān)部門也應(yīng)該圍繞上市審核進(jìn)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟問(wèn)題，設(shè)定更寬容的規(guī)則，劃定更明細(xì)的通道，比如快速處理的通道，讓科創(chuàng)板擬上市企業(yè)有路可走。“要發(fā)揮政府作用，比如建立政府間內(nèi)部會(huì)商制度，內(nèi)部問(wèn)詢制度，內(nèi)部認(rèn)證制度，專家任職制度或者擔(dān)保制度?！瘪R一德說(shuō)。

來(lái)源：IPRdaily綜合華夏時(shí)報(bào)、億歐網(wǎng)

記者：崔笑天

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：科創(chuàng)板終止上市企業(yè)近半數(shù)倒在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題！（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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