微軟遭反壟斷調(diào)查：三大問(wèn)題成焦點(diǎn)

【小D導(dǎo)讀】

剛剛過(guò)去的一周，中國(guó)的反壟斷執(zhí)法成為社會(huì)熱點(diǎn)。社會(huì)各界對(duì)于高通所面臨的處罰金額的議論甚囂塵上的時(shí)候，微軟在華又陷入了“壟斷門”，這也使得微軟繼高通之后，成為又一個(gè)在我國(guó)因壟斷問(wèn)題被查的跨國(guó)巨頭。

據(jù)了解，此次國(guó)家工商行政管理總局（下稱國(guó)家工商總局）調(diào)查的重點(diǎn)產(chǎn)品是微軟Windows操作系統(tǒng)和Office辦公軟件，根據(jù)第三方數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)CNZZ發(fā)布的數(shù)據(jù)，2014年3月份，國(guó)內(nèi)操作系統(tǒng)市場(chǎng)仍然是Windows的天下，其所占份額為90.27%。

由于微軟公司在IT行業(yè)的重要地位，以及社會(huì)各界對(duì)于微軟將面臨的處罰措施的猜想，該案引發(fā)了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。

對(duì)此，微軟公司在7月30日發(fā)布聲明稱，遵守世界各國(guó)的當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)，既是微軟的生存之本，也是微軟的發(fā)展之道。確保在全球各地市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性，微軟在中國(guó)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模式絕不例外，始終如一遵守并符合中國(guó)法律法規(guī)。微軟公司公關(guān)部有關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)記者表示，由于目前該案正處在調(diào)查之中，不方便接受采訪。

那么，微軟公司軟件的兼容性、搭售、文件驗(yàn)證問(wèn)題，是否涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位？國(guó)家工商總局需要搜集哪些證據(jù)，如何搜集證據(jù)，方可下結(jié)論定性微軟構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位？如微軟公司構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位，將面臨怎樣的處罰結(jié)果？等等，針對(duì)這些問(wèn)題，本報(bào)記者獨(dú)家采訪了多位法律專家。

焦點(diǎn)一

　微軟是否濫用市場(chǎng)支配地位？

目前，業(yè)內(nèi)專家普遍猜測(cè)，國(guó)家工商總局對(duì)微軟公司進(jìn)行反壟斷調(diào)查，主要可能是微軟涉嫌違反了我國(guó)反壟斷法第十七條，即“濫用市場(chǎng)支配地位”。那么微軟公司是否存在濫用市場(chǎng)支配地位的行為呢？

國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專家咨詢組副組長(zhǎng)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法中心主任黃勇教授在接受中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)記者采訪時(shí)表示，微軟公司目前只是涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位，而要判斷企業(yè)是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位，需要遵循幾個(gè)步驟進(jìn)行分析：首先，界定相關(guān)市場(chǎng)，包括相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)和相關(guān)地理市場(chǎng)；其次，確定企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額；再次，結(jié)合其他因素確定企業(yè)的市場(chǎng)支配地位；最后，對(duì)企業(yè)實(shí)施的涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位的行為，即對(duì)微軟公司W(wǎng)indows操作系統(tǒng)和Office辦公軟件相關(guān)信息沒(méi)有完全公開造成的兼容性問(wèn)題、搭售、文件驗(yàn)證等行為進(jìn)行全面的競(jìng)爭(zhēng)分析。在整個(gè)過(guò)程中，需要運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)、相關(guān)行業(yè)和技術(shù)進(jìn)行綜合分析。

北京大學(xué)法學(xué)院教授盛杰民認(rèn)為，對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行反壟斷調(diào)查是一項(xiàng)非常復(fù)雜的工作，微軟之后可能會(huì)從系統(tǒng)兼容性、搭售、文件驗(yàn)證等問(wèn)題的合理性上進(jìn)行抗辯。我國(guó)反壟斷法規(guī)定了三大壟斷行為：壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和經(jīng)營(yíng)者集中，濫用市場(chǎng)支配地位處于反壟斷法規(guī)制的核心，一旦被認(rèn)定構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位，將會(huì)有非常嚴(yán)厲的處罰措施。從微軟之前在美國(guó)接受反壟斷調(diào)查的情況看，證據(jù)收集及案件調(diào)查過(guò)程可能會(huì)比較漫長(zhǎng)。

南開大學(xué)法學(xué)院教授許光耀在接受中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)記者采訪時(shí)表示，要判斷微軟是不是構(gòu)成壟斷，需要首先分析一下微軟公司行為的性質(zhì)，共有三種行為需要從反壟斷法意義上對(duì)其定性：首先是搭售，微軟是不是搭售了，取決于執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查，但是不是違法，還得進(jìn)行下一步的分析，搭售并不必然違法。其次是要看微軟公司是不是存在阻礙其他產(chǎn)品與微軟的軟件兼容，其目的是不是在于排斥其他的應(yīng)用軟件進(jìn)入市場(chǎng)。微軟的windows系統(tǒng)在電腦操作系統(tǒng)軟件中擁有支配地位，幾乎所有的應(yīng)用軟件均須在這一系統(tǒng)上運(yùn)行，如果不能與它兼容，當(dāng)然就無(wú)法推出應(yīng)用軟件，因此這種兼容性就構(gòu)成其他應(yīng)用軟件進(jìn)入市場(chǎng)所需要的必要條件，或按美國(guó)法上的術(shù)語(yǔ)，構(gòu)成關(guān)鍵設(shè)施。最后是文件驗(yàn)證問(wèn)題，為防止盜版，每套軟件光盤附一個(gè)許可號(hào)，不輸入這個(gè)號(hào)就無(wú)法安裝，這是合理的，是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所必需的，但如果還施加了并非必需的限制，就可能不是合法的。

德國(guó)泰樂(lè)信律師事務(wù)所北京辦事處的周照峰律師表示，微軟公司此前就一直因?yàn)檫M(jìn)行捆綁銷售而廣受詬病。以微軟此次被調(diào)查的情況為例，消費(fèi)者在購(gòu)買微軟Windows操作系統(tǒng)的時(shí)候，就有很多必須要同時(shí)安裝的軟件，而這些軟件其實(shí)是有替代產(chǎn)品的，但因?yàn)槲④洓](méi)有公開Windows操作系統(tǒng)的源代碼，其他的軟件提供者無(wú)法就其中的某一個(gè)軟件與該操作系統(tǒng)對(duì)接，微軟在客觀上就保護(hù)了其自身的其他許多軟件產(chǎn)品。

焦點(diǎn)二

工商總局如何進(jìn)行反壟斷調(diào)查？

對(duì)于此次國(guó)家工商總局“亮劍”微軟反壟斷調(diào)查，社會(huì)各界非常關(guān)注。那么，國(guó)家工商總局將如何開展反壟斷調(diào)查，需要搜集哪些證據(jù)，遵循何種程序，將調(diào)查哪些對(duì)象等，都是各界關(guān)注的焦點(diǎn)。

黃勇表示，根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位案件程序規(guī)定》，國(guó)家工商總局可以在正式立案之前，對(duì)涉嫌實(shí)施壟斷行為的企業(yè)進(jìn)行核查，在正式立案之后可以進(jìn)行檢查。本案中，國(guó)家工商總局在接到舉報(bào)后，同舉報(bào)者和微軟公司不斷地進(jìn)行溝通，以確定是否符合立案標(biāo)準(zhǔn)。在前期核查結(jié)果尚不能消除其疑慮后，國(guó)家工商總局才決定對(duì)微軟正式立案，隨后依法展開了調(diào)查。在調(diào)查過(guò)程中，微軟公司有權(quán)利申請(qǐng)聽證，給予專業(yè)的抗辯。

“之所以會(huì)發(fā)起此次反壟斷調(diào)查，很有可能是國(guó)家工商總局在日常工作中接到舉報(bào)或在市場(chǎng)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)一些證據(jù)，從而引發(fā)了此次事件的發(fā)生?！笔⒔苊裾J(rèn)為，執(zhí)法機(jī)構(gòu)在開展反壟斷調(diào)查時(shí)，一旦立案，通常會(huì)要求被調(diào)查企業(yè)提供一些證據(jù)材料，或者會(huì)對(duì)相關(guān)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行突擊檢查，主動(dòng)獲取相關(guān)證據(jù)。“這些證據(jù)主要包括一些公司章程、銷售交易過(guò)程中的具體規(guī)定和合同等，隨后國(guó)家工商總局根據(jù)這些證據(jù)作出基本認(rèn)定后，會(huì)向被調(diào)查對(duì)象出具處罰意見書。而被調(diào)查對(duì)象在接到處罰意見書后可以提出申辯并補(bǔ)充相應(yīng)的證據(jù)，而國(guó)家工商總局也可能根據(jù)案件具體情況舉行聽證會(huì)或?qū)＜艺撟C會(huì)?！笔⒔苊癖硎?。

中國(guó)科學(xué)院大學(xué)法律與知識(shí)產(chǎn)權(quán)系主任李順德在接受中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)記者采訪時(shí)表示，目前，國(guó)家工商總局已經(jīng)對(duì)微軟公司及其幾個(gè)分公司進(jìn)行了取證并收取了一些資料，接下來(lái)很可能會(huì)約談微軟公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)查和了解。主要涉及微軟是否濫用市場(chǎng)支配地位、是否歧視待遇、是否進(jìn)行捆綁銷售等問(wèn)題，要結(jié)合所有的問(wèn)題綜合判斷后再進(jìn)行評(píng)價(jià)。

周照峰認(rèn)為，微軟在全球范圍內(nèi)因軟件的兼容性與搭售被處罰已經(jīng)不止一次?！耙虼?，國(guó)家工商總局可以通過(guò)此前微軟被歐盟、韓國(guó)調(diào)查的事件入手，并結(jié)合微軟在中國(guó)的情況，從而認(rèn)定其存在濫用市場(chǎng)支配地位行為?！?周照峰認(rèn)為。

焦點(diǎn)三

微軟將可能面臨何種處罰？

目前，國(guó)家工商總局對(duì)微軟公司的反壟斷調(diào)查還在緊鑼密鼓地進(jìn)行中，那么微軟公司一旦被認(rèn)定構(gòu)成壟斷，將面臨怎樣的處罰呢？

盛杰民表示，企業(yè)一旦被認(rèn)定構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位，將會(huì)面臨非常嚴(yán)厲的處罰。我國(guó)反壟斷法第四十七條中有明確規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款?！倍鴮?duì)具體處罰金額的確定，執(zhí)法部門通常需要根據(jù)其損害競(jìng)爭(zhēng)的程度、對(duì)消費(fèi)者利益造成損害的程度和在接受調(diào)查過(guò)程中是否尊重執(zhí)法部門權(quán)威等方面綜合考慮。如果在調(diào)查過(guò)程中被調(diào)查對(duì)象能積極配合，并在接受反壟斷調(diào)查后及時(shí)作出相應(yīng)承諾并主動(dòng)提出整改方案，可能會(huì)被從輕處罰。同時(shí)，盡管對(duì)企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位行為處罰的金額相對(duì)較高，但被調(diào)查企業(yè)最忌憚的可能并不是處罰金額的多少，而是相關(guān)處理結(jié)果對(duì)企業(yè)之后經(jīng)營(yíng)的影響，以及可能會(huì)引起消費(fèi)者和執(zhí)法部門的關(guān)注等問(wèn)題，對(duì)于上市公司而言，處理結(jié)果可能還會(huì)對(duì)市值造成影響。

許光耀認(rèn)為，微軟公司在中國(guó)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的是微軟中國(guó)，因而后者執(zhí)行的是前者在中國(guó)的經(jīng)營(yíng)政策，應(yīng)視為單一經(jīng)濟(jì)體，后者作為前者的一部分予以處罰。至于罰款在它們二者間如何分配，則可聽其自便，也可直接根據(jù)責(zé)任程度確定它們各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的比例。關(guān)于罰款的確定方法，許光耀表示，我國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)會(huì)以微軟公司在涉嫌行為所在的相關(guān)市場(chǎng)上的上一年度銷售額為基數(shù)，在百分之一以上百分之十以下進(jìn)行處罰。

周照峰認(rèn)為，一旦微軟公司被認(rèn)定構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位，根據(jù)中國(guó)反壟斷法相關(guān)規(guī)定，處罰主要包括三個(gè)方面：一是停止壟斷行為；二是沒(méi)收違法所得；三是處以營(yíng)業(yè)額百分之一至百分之十的罰款。而且從國(guó)際慣例來(lái)看，處罰對(duì)象一般都指向微軟總部，也就是其全球市場(chǎng)，而不僅僅指微軟中國(guó)公司。

　鏈接一

微軟在全球曾遭受的反壟斷案

1.2001年，韓國(guó)Daum對(duì)微軟公司提起反壟斷訴訟；2004年11月，RealNetworks公司也針對(duì)Windows操作系統(tǒng)捆綁Media Player軟件的行為提起了類似訴訟。微軟公司付出3000萬(wàn)美元與Daum達(dá)成了和解，并同意向RealNetworks公司支付7.61億美元了結(jié)反壟斷官司。

2.2004年3月，微軟公司拒絕剝離Windows操作系統(tǒng)中的Media Player軟件，使得微軟和歐盟之間長(zhǎng)達(dá)5年的談判破裂。歐盟委員會(huì)作出裁決，認(rèn)定微軟公司濫用其Windows操作系統(tǒng)的市場(chǎng)壟斷地位，對(duì)其處以創(chuàng)4.97億歐元罰金，并命令其改變業(yè)務(wù)方式。

3.2004年8月，包括舊金山和洛杉磯在內(nèi)的美國(guó)加利福尼亞州多個(gè)城市政府聯(lián)合對(duì)微軟公司提出起訴，控告其濫用在個(gè)人電腦操作系統(tǒng)領(lǐng)域的壟斷地位，對(duì)商品制定不合理的價(jià)格。

鏈接二

《中華人民共和國(guó)反壟斷法》相關(guān)條文

第十七條　禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：

（一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品；

（二）沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；

（三）沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；

（四）沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；

（五）沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；

（六）沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；

（七）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

本法所稱市場(chǎng)支配地位，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。

第四十七條　經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。（記者　祝文明　張　娣胡姝陽(yáng)　趙世猛）

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