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“本文通過對(duì)近年來IPO上市企業(yè)的問詢案例進(jìn)行分析,對(duì)企業(yè)IPO上市過程中可能遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理。”
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:吳雪健 王敏 王玉姣 蔣海軍 江蘇瑞途律師事務(wù)所
企業(yè)IPO上市意味著發(fā)行人可以獲得更廣泛的融資渠道,促進(jìn)企業(yè)更快地發(fā)展。但是,企業(yè)的上市申報(bào)階段也是各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)期,特別是對(duì)于科技型企業(yè)而言,知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)的核心資產(chǎn),企業(yè)在IPO上市過程中常因各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題延遲企業(yè)上市進(jìn)程,甚至部分企業(yè)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題而終止上市,對(duì)企業(yè)的商業(yè)布局、上市規(guī)劃造成嚴(yán)重影響。
對(duì)于科技企業(yè)而言,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是企業(yè)研發(fā)投入能否轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要保障,也是企業(yè)在上市過程中關(guān)注的重中之重。本文通過對(duì)近年來IPO上市企業(yè)的問詢案例進(jìn)行分析,對(duì)企業(yè)IPO上市過程中可能遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理,以期為企業(yè)上市過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查提供指引和參考。
一、擬上市公司科技創(chuàng)新能力排查
1、科創(chuàng)屬性排查
科創(chuàng)板的定位是專屬于科技創(chuàng)新型企業(yè)的嶄新市場(chǎng),對(duì)“硬科技”的科技型企業(yè)具有更大的優(yōu)勢(shì)。但是,科創(chuàng)板對(duì)企業(yè)的科創(chuàng)屬性具有較高的要求,截至2021年9月,在500余家科創(chuàng)板IPO企業(yè)中,共計(jì)205家企業(yè)被問詢科創(chuàng)屬性問題。最新《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(實(shí)行)》要求擬科創(chuàng)板上市企業(yè)滿足的常規(guī)指標(biāo)是:“支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中,同時(shí)符合下列4項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市:(1)最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5%以上,或最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬元以上;(2)研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10%;(3)應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利5項(xiàng)以上;(4)最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20%,或最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。
除了上述顯性指標(biāo)外,上市委還會(huì)通過審核的發(fā)行人技術(shù)先進(jìn)性、核心技術(shù)的來源、科技創(chuàng)新能力等方面來綜合評(píng)判擬上市企業(yè)是否具有科創(chuàng)屬性,擬申報(bào)科創(chuàng)板上市的企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡早嚴(yán)格自查企業(yè)是否滿足科創(chuàng)屬性指標(biāo),全面審視、分析自身科創(chuàng)能力,針對(duì)不足之處有計(jì)劃地從市場(chǎng)、產(chǎn)品、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面,通過企業(yè)自身或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu),進(jìn)行合理布局,有目的地、有效率地提升企業(yè)科創(chuàng)屬性。
上市過程中有關(guān)科創(chuàng)屬性的問詢案例:
案例1:江蘇XX技術(shù)股份有限公司在科創(chuàng)板IPO首輪問詢中,上市委請(qǐng)求發(fā)行人結(jié)合披露專利的獲得情況,專利對(duì)應(yīng)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容,以及發(fā)行人技術(shù)先進(jìn)性的論述,說明發(fā)行人是否具備自主研發(fā)能力,是否滿足科創(chuàng)屬性的相關(guān)要求。
案例2:廣東XX電子股份有限公司在科創(chuàng)板IPO第二輪問詢中,上市委要求發(fā)行人按照實(shí)質(zhì)重于形式原則對(duì)發(fā)行人核心技術(shù)是否具備先進(jìn)性、是否符合科創(chuàng)板定位進(jìn)行說明,而非單純以指標(biāo)判斷科創(chuàng)屬性。
2、技術(shù)先進(jìn)性與研發(fā)能力排查
技術(shù)先進(jìn)性是構(gòu)成企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要條件,而企業(yè)的研發(fā)能力則是保證發(fā)行人技術(shù)先進(jìn)性的重要保障。特別是科創(chuàng)板,更加強(qiáng)調(diào)企業(yè)的技術(shù)先進(jìn)性和研發(fā)能力持續(xù)性。
核心技術(shù)是否具有先進(jìn)性、獨(dú)立性,是擬IPO企業(yè)上市過程中的紅線問題,應(yīng)當(dāng)引起充分地重視。在IPO報(bào)告期內(nèi),如果發(fā)行人與高校存在較多聯(lián)合申請(qǐng)的專利,上市委不僅會(huì)質(zhì)疑企業(yè)與高校之間是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的問題,同時(shí)還會(huì)進(jìn)一步質(zhì)疑企業(yè)是否具備獨(dú)立且持續(xù)的研發(fā)能力。
上市過程中有關(guān)技術(shù)先進(jìn)性與研發(fā)能力的問詢案例:
案例1:浙江XX科技股份有限公司在上市過程中,上市委請(qǐng)求發(fā)行人說明核心技術(shù)是否屬于行業(yè)通用技術(shù),量化分析發(fā)行人核心技術(shù)的先進(jìn)性指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)行人核心技術(shù)與同行業(yè)可比公司對(duì)比是否具有核心競(jìng)爭(zhēng)力;發(fā)行人將2項(xiàng)處在預(yù)研階段的技術(shù)認(rèn)定為核心技術(shù)的依據(jù),相關(guān)認(rèn)定是否謹(jǐn)慎,相關(guān)技術(shù)目前研發(fā)情況、未來預(yù)計(jì)對(duì)發(fā)行人技術(shù)能力及產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生的影響。
案例2:XX醫(yī)藥股份有限公司在上市過程中,由于與同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比,發(fā)行人核心技術(shù)相對(duì)較少,上市委質(zhì)疑發(fā)行人是否掌握了研發(fā)與生產(chǎn)所需全部核心技術(shù),是否具備與生產(chǎn)所需的研發(fā)能力,以及發(fā)行人技術(shù)研發(fā)體系是否完備;要求發(fā)行人結(jié)合企業(yè)各項(xiàng)產(chǎn)品管線的來源、是否涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓及相應(yīng)內(nèi)容、合作機(jī)構(gòu)研發(fā)成果以及是否承擔(dān)了主要研發(fā)工作、公司發(fā)揮的作用、公司是否對(duì)第三方技術(shù)和服務(wù)存在依賴,充分論述發(fā)行人是否具備完備的技術(shù)研發(fā)體系和自主研發(fā)能力。
3、核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性
對(duì)于科技創(chuàng)新型企業(yè)來說,核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常是指核心專利,專利權(quán)的穩(wěn)定性通常是指專利申請(qǐng)?jiān)谑跈?quán)后對(duì)抗無效請(qǐng)求的能力。專利穩(wěn)定性預(yù)防工作的重點(diǎn)就是圍繞主營(yíng)產(chǎn)品的核心技術(shù)進(jìn)行專利布局,形成專利池從而替代普遍存在的核心技術(shù)專利單一的問題。建議企業(yè)通過專利池保護(hù)主營(yíng)產(chǎn)品的核心技術(shù),即使部分專利被無效,專利池中仍有其他專利可以繼續(xù)發(fā)揮專利保護(hù)作用,這樣就有效地解決了上市期間核心技術(shù)涉及專利被無效進(jìn)而對(duì)公司持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成重大不利影響的問題,可充分保障核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性。
上市過程中有關(guān)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性的問詢案例:
案例1:浙江XX醫(yī)療器械股份有限公司在問詢過程中,被上市委問及核心技術(shù)是否主要依賴前述專利保護(hù),如喪失專利權(quán)對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)是否將造成重大不利影響;發(fā)明專利是否形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入,若前述專利被宣告無效是否會(huì)導(dǎo)致不符合“形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利 5 項(xiàng)以上”的規(guī)定。
案例2:浙江XX科技股份有限公司在第二輪問詢中,上市委請(qǐng)發(fā)行人說明,發(fā)行人生產(chǎn)過程中的核心生產(chǎn)環(huán)節(jié),發(fā)明專利、核心技術(shù)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)的具體體現(xiàn);結(jié)合前述情況,分析生產(chǎn)設(shè)備與和核心技術(shù)之間的關(guān)系;形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的5項(xiàng)發(fā)明專利與發(fā)行人核心技術(shù)對(duì)應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間不一致的原因;結(jié)合受讓取得專利情況,說明認(rèn)定發(fā)行人核心技術(shù)先進(jìn)性的依據(jù)是否充分、是否具有穩(wěn)定性、發(fā)行人是否具備持續(xù)創(chuàng)新能力。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬與技術(shù)來源
1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)
科技型企業(yè)往往會(huì)因合作開發(fā)、委托開發(fā)約定不明導(dǎo)致研發(fā)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不清,或是因研發(fā)人員的流動(dòng)造成職務(wù)發(fā)明權(quán)屬糾紛。以科創(chuàng)板為例,截至2021年9月,在500余家科創(chuàng)板IPO企業(yè)中,有452家企業(yè)被問詢知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬及完整性問題。
針對(duì)合作/委托開發(fā)引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛的預(yù)防,建議企業(yè)在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時(shí),簽訂書面合同,約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可、利益分配以及后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等。
此外,核心技術(shù)人員的職務(wù)發(fā)明糾紛也屬于企業(yè)IPO上市過程中高發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)之一。核心技術(shù)人員在參與發(fā)行人的技術(shù)研發(fā)過程中,可能會(huì)涉及到核心技術(shù)人員在前任職單位的職務(wù)發(fā)明或者核心技術(shù)人員在發(fā)行人處的職務(wù)發(fā)明與前任職機(jī)構(gòu)存在技術(shù)上的關(guān)聯(lián),使發(fā)行人的相關(guān)專利存在權(quán)屬糾紛,嚴(yán)重情況下很可能引發(fā)重大訴訟,致使企業(yè)失去專利權(quán),對(duì)發(fā)行上市、持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響。
上市過程中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)的問詢案例:
案例1:上海XX數(shù)控科技股份有限公司由于名下涉及眾多共有知識(shí)產(chǎn)權(quán),上市委要求其說明所涉共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成的過程及原因;共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬是否清晰,是否存在糾紛或潛在爭(zhēng)議;共享資源要素中第14-17號(hào)發(fā)明專利涉及公司核心技術(shù)與產(chǎn)品情況,共有方擁有相關(guān)權(quán)利對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響。
案例2:上海XX科技股份有限公司的創(chuàng)始人任職于上海交通大學(xué)時(shí)創(chuàng)辦公司,上海交通大學(xué)在編教師李某、畢某在公司長(zhǎng)期任職,上市過程中上市委要求發(fā)行人說明企業(yè)相關(guān)專利發(fā)明或著作權(quán)是否屬于上述人員在上海交通大學(xué)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造或職務(wù)作品,如屬于,是否與上海交通大學(xué)約定了相關(guān)的成果歸屬,是否存在糾紛;發(fā)行人業(yè)務(wù)與技術(shù)的來源,是否來自于上海交通大學(xué)及其關(guān)聯(lián)方;發(fā)行人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬是否清晰,是否存在糾紛或潛在糾紛。
2、技術(shù)來源排查
企業(yè)上市過程中,對(duì)于企業(yè)核心技術(shù)來源的排查,主要是對(duì)企業(yè)實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員履歷和任職情況,以及研發(fā)隊(duì)伍、核心技術(shù)人員的履歷和任職情況進(jìn)行排查,防止企業(yè)現(xiàn)有的核心技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)來自相關(guān)人員之前任職的單位、高校、科研院所、同行公司等,存在職務(wù)發(fā)明、職務(wù)技術(shù)成果或商業(yè)秘密糾紛或侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。
上市過程中有關(guān)技術(shù)來源的問詢案例:
案例1:江蘇XX技術(shù)股份有限公司首輪問詢中,上市委要求結(jié)合核心技術(shù)人員劉某在吉林大學(xué)的任職情況和職務(wù)發(fā)明情況、其與之前任職機(jī)構(gòu)之間存在的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議等情形,說明發(fā)行人現(xiàn)有核心技術(shù)和相關(guān)專利是否來自上述人員之前在其他公司(單位)任職時(shí)的職務(wù)發(fā)明,發(fā)行人是否與相關(guān)科研院所、同行業(yè)公司或研發(fā)人員存在糾紛及潛在糾紛。
案例2,武漢XX股份有限公司在上市過程中,由于2011-2015年公司與武漢大學(xué)合作研發(fā);且2016年12月發(fā)行人與武漢大學(xué)簽署了《技術(shù)轉(zhuǎn)讓(技術(shù)秘密)合同》,從武漢大學(xué)處受讓了“XX關(guān)鍵技術(shù)研究與應(yīng)用”的專有技術(shù)。該項(xiàng)技術(shù)系發(fā)行人與武漢大學(xué)合作研發(fā),經(jīng)武漢順某海資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司評(píng)估,該項(xiàng)技術(shù)評(píng)估值為492萬元。上市委審查機(jī)構(gòu)請(qǐng)發(fā)行人結(jié)合發(fā)行人實(shí)控人及其他人員在武漢大學(xué)、保藏中心等任職經(jīng)歷及相關(guān)規(guī)定,說明上述技術(shù)成果是否屬于職務(wù)技術(shù)成果;2017年以后公司技術(shù)的發(fā)展情況,公司當(dāng)前核心技術(shù)與該研發(fā)成果的關(guān)系;武漢大學(xué)當(dāng)前是否仍擁有該技術(shù),是否授權(quán)或轉(zhuǎn)讓其他企業(yè)獲得該技術(shù)成果。
3、核心技術(shù)人員信息披露
審核機(jī)構(gòu)對(duì)于核心技術(shù)人員信息披露問題,問詢要點(diǎn)主要包括企業(yè)對(duì)核心技術(shù)人員的認(rèn)定依據(jù);是否與前任職單位簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議;形成的相關(guān)研發(fā)成果及核心技術(shù)是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn);最近兩年核心技術(shù)人員是否發(fā)生重大不利變化以及是否對(duì)核心技術(shù)人員實(shí)施了約束、激勵(lì)措施等方面。
上市過程中有關(guān)核心技術(shù)人員信息披露的問詢案例:
案例1:XX半導(dǎo)體科技股份有限公司在首輪問詢中,由于招股說明書披露的部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷不完整;且前述人員存在在創(chuàng)投類有限合伙企業(yè)或北京某科技有限公司等半導(dǎo)體相關(guān)企業(yè)投資或兼職的情況。科創(chuàng)板審核機(jī)構(gòu)要求發(fā)明人對(duì)照《科創(chuàng)板招股書準(zhǔn)則》第43到47條的要求完整披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員信息,并補(bǔ)充披露:發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員完整簡(jiǎn)歷;發(fā)行人與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員是否存在競(jìng)業(yè)禁止或保密條款;前述人員兼職或投資的企業(yè)與發(fā)行人是否存在利益沖突,對(duì)于存在利益沖突情形的,應(yīng)披露解決情況。
案例2:XX微電子股份有限公司在上市過程中,由于發(fā)行人多名董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員曾任職于美國(guó)朗訊、中芯國(guó)際、視翔科技、長(zhǎng)城光電等科技公司;且招股說明書未披露董監(jiān)高和核心技術(shù)人員的專業(yè)背景、職稱及核心技術(shù)人員的認(rèn)定依據(jù),未披露董監(jiān)高和核心技術(shù)人員的對(duì)外投資情況。上市委請(qǐng)發(fā)行人對(duì)照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第41號(hào)——科創(chuàng)板公司招股說明書》和《審核問答》第6條的要求,補(bǔ)充披露:董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的專業(yè)背景、職稱;核心技術(shù)人員的認(rèn)定依據(jù)。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查
1、主營(yíng)產(chǎn)品的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查
若企業(yè)主營(yíng)產(chǎn)品遭遇大規(guī)模的專利侵權(quán)訴訟,發(fā)行人將面臨停止使用核心技術(shù)、承擔(dān)巨額損害賠償?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn),企業(yè)的上市進(jìn)程也會(huì)因此被延緩甚至終止。針對(duì)主營(yíng)產(chǎn)品的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)可以采取如下的應(yīng)對(duì)策略:1)通過專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與FTO盡職調(diào)查對(duì)風(fēng)險(xiǎn)專利進(jìn)行排查,同時(shí)對(duì)具有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專利進(jìn)行規(guī)避處理,從而規(guī)避相應(yīng)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn);2)針對(duì)具有潛在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專利做好應(yīng)對(duì)預(yù)案,例如,對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)專利進(jìn)行專利無效或者做好專利無效的儲(chǔ)備工作。
上市過程中有關(guān)主營(yíng)產(chǎn)品的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的問詢案例:
案例1:浙江XX醫(yī)療器械股份有限公司在第二輪問詢中,由于某醫(yī)療企業(yè)在上市報(bào)告審核過程中以侵犯6項(xiàng)實(shí)用新型專利權(quán)糾紛為由,對(duì)發(fā)行人及相關(guān)方提起訴訟,請(qǐng)求判令被告立即停止侵犯原告享有的實(shí)用新型專利權(quán)的行為,包括但不限于生產(chǎn)、銷售、許諾銷售侵犯原告實(shí)用新型專利權(quán)的產(chǎn)品。上市委請(qǐng)發(fā)行人說明,上述專利訴訟涉及的專利和技術(shù)是否在發(fā)行人產(chǎn)品中使用、是否為發(fā)行人核心產(chǎn)品、核心技術(shù)。
案例2:上海XX科技股份有限公司在上市過程中收到中華人民共和國(guó)上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院應(yīng)訴通知書,起訴方請(qǐng)求上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院判令發(fā)行人立刻停止一切侵害原告工業(yè)公司發(fā)明專利的行為,立即銷毀所有庫存的侵權(quán)產(chǎn)品、樣品,并承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失暫計(jì)人民幣2,656.82萬元及為制止侵權(quán)行為所支出的合理費(fèi)用暫計(jì)人民幣80萬元。最終上海XX科技股份有限公司以主動(dòng)申請(qǐng)撤回科創(chuàng)板申請(qǐng)文件告終。
2、商業(yè)秘密糾紛排查
商業(yè)秘密糾紛在科創(chuàng)企業(yè)中越來越多見,其產(chǎn)生原因往往與研發(fā)人員流動(dòng)密切相關(guān),或因相關(guān)發(fā)明人的某些專利申請(qǐng)公開而起。對(duì)于企業(yè)來說,尤其是研發(fā)人員流動(dòng)較頻繁、技術(shù)交易活動(dòng)較多的企業(yè),在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,除了關(guān)注市場(chǎng)和產(chǎn)品動(dòng)態(tài),同時(shí)也要重視對(duì)競(jìng)爭(zhēng)公司的專利進(jìn)行持續(xù)跟蹤和分析。
針對(duì)企業(yè)商業(yè)秘密糾紛風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)應(yīng)當(dāng)從實(shí)際執(zhí)行層面建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(最好與法務(wù)部門平行),并且在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門內(nèi)部設(shè)立專門的商業(yè)秘密管理部門或人員,負(fù)責(zé)制定并實(shí)施商業(yè)秘密管理制度。同時(shí),針對(duì)不同類型的商業(yè)秘密,應(yīng)當(dāng)采取妥善的歸檔管理方式,建立系統(tǒng)、完備、全方位的保密體系。此外,還要進(jìn)行反復(fù)地保密宣傳,以此來培養(yǎng)員工的保密合規(guī)意識(shí)。
上市過程中有關(guān)商業(yè)秘密糾紛的問詢案例:
案例1:XX數(shù)控刀具股份有限公司在報(bào)告期內(nèi)涉及未結(jié)刑事案件,即四川省雙流縣人民檢察院指控XX數(shù)控刀具有限公司、王某、賈某等侵犯商業(yè)秘密罪,英格有限為被害單位,王某、賈某等曾為發(fā)行人總經(jīng)理及技術(shù)部長(zhǎng),離職后從事與公司競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。上市委請(qǐng)發(fā)行人說明:結(jié)合報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人涉及訴訟情況,充分論證說明發(fā)行人發(fā)明專利較少的原因,非專利技術(shù)的保密措施,是否存在技術(shù)泄密及被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn),保密協(xié)議或竟業(yè)限制協(xié)議執(zhí)行情況;報(bào)告期內(nèi)是否存在其他涉及主要產(chǎn)品、核心商標(biāo)、專利、技術(shù)等訴訟,發(fā)行人是否涉及其他侵犯商業(yè)秘密、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴訟。并要求充分披露技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)人才流失風(fēng)險(xiǎn)。
案例2:北京XX軟件技術(shù)股份有限公司在招股說明書披露,正確合法使用IC反向工程技術(shù),要求開發(fā)者利用反向分析技術(shù)對(duì)樣片的制造工藝、設(shè)計(jì)思想、功能特點(diǎn)等進(jìn)行還原和分析,并基于對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的理解,進(jìn)行再次獨(dú)創(chuàng)性的開發(fā);在全球范圍內(nèi),相關(guān)國(guó)際協(xié)議、各國(guó)法律及政策規(guī)范并保護(hù)反向工程。上市委請(qǐng)發(fā)行人披露:反向分析技術(shù)在發(fā)行人業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)揮的作用及重要性程度;正確合法使用IC反向工程技術(shù)需要發(fā)行人在業(yè)務(wù)開展過程中滿足的限制性條件,以及發(fā)行人是否存在因反向分析技術(shù)利用不當(dāng)而導(dǎo)致的商業(yè)秘密等訴訟或糾紛事項(xiàng);客戶運(yùn)用發(fā)行人提供的分析成果進(jìn)行研發(fā)或生產(chǎn)是否會(huì)使發(fā)行人面臨侵權(quán)或訴訟等風(fēng)險(xiǎn)。
3、商標(biāo)保護(hù)及商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查
按照上市管理辦法的規(guī)定,發(fā)行人應(yīng)合法擁有與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的商標(biāo)所有權(quán)或者使用權(quán)。擬上市企業(yè)應(yīng)對(duì)現(xiàn)有商標(biāo)體系進(jìn)行梳理和分析,將商標(biāo)注冊(cè)范圍覆蓋產(chǎn)品或服務(wù)涉及的全部領(lǐng)域,進(jìn)而保證獨(dú)立擁有與企業(yè)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的商標(biāo)專用權(quán)。在企業(yè)上市過程中,可能會(huì)遭到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或其他利益相關(guān)方的起訴或舉報(bào),目的是為了阻止其上市或是維護(hù)自身的權(quán)利,但不管是訴訟還是舉報(bào)若企業(yè)沒有及時(shí)作出處理,都將會(huì)對(duì)企業(yè)的上市進(jìn)程造成阻礙,甚至?xí)绊懫髽I(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
針對(duì)商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)建議從以下幾個(gè)方面做好防范:1)上市前梳理企業(yè)持有的國(guó)內(nèi)外商標(biāo)及自由品牌的情況,監(jiān)控商標(biāo)的使用期限,及時(shí)進(jìn)行續(xù)展;2)核查在主營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)上是否具有完整的、獨(dú)占的商標(biāo)專用權(quán);3)對(duì)被許可商標(biāo),定期監(jiān)控原始權(quán)屬的變化,核查企業(yè)是否可以長(zhǎng)期穩(wěn)定的使用,以及是否存在過度依賴的情況。
上市過程中有關(guān)商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的問詢案例:
案例1:XX科技股份有限公司在IPO上會(huì)前夕突然收到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商標(biāo)侵權(quán)起訴狀,2022年9月24日,訴訟請(qǐng)求法院判令公司、科美科技立即停止侵害“科美診斷”“科美醫(yī)療”系列注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為,以及停止侵害原告字號(hào)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為;判令科美科技立即停止使用“科美(秦皇島)科技開發(fā)有限公司”企業(yè)名稱,并變更為不含“科美”的企業(yè)名稱;……判令上述五個(gè)被告連帶賠償科美診斷經(jīng)濟(jì)損失及其為制止侵權(quán)行為所支付的合理費(fèi)用共計(jì)人民幣3,500萬元。
案例2:天津同仁堂剛申報(bào)創(chuàng)業(yè)板IPO之時(shí),中國(guó)北京同仁堂(集團(tuán))有限責(zé)任公司就將天津同仁堂告上了法庭。同仁堂集團(tuán)稱,天津同仁堂未經(jīng)許可擅自使用與同仁堂集團(tuán)“同仁堂”文字和“同仁堂”注冊(cè)商標(biāo)高度近似的侵權(quán)標(biāo)識(shí),并通過企業(yè)名稱文字突出使用、虛假宣傳等方式引起混淆,侵害了同仁堂集團(tuán)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)等權(quán)利,并構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。目前該案件尚在審理中,一旦天津同仁堂敗訴,除了需要支付大額賠償之外,可能還會(huì)導(dǎo)致公司面臨需要變更公司名稱,同時(shí)也會(huì)因本次訴訟變更公司名稱,對(duì)公司未來新業(yè)務(wù)開拓中的市場(chǎng)形象、公司聲譽(yù)造成一定的負(fù)面影響,也將進(jìn)一步對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響。天津同仁堂此次商標(biāo)侵權(quán)糾紛也引起了深交所的關(guān)注,深交所在兩次問詢函和一次落實(shí)函接連對(duì)其進(jìn)行了問詢。
4、字體、圖片著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查
對(duì)于擬上市企業(yè)來說,著作權(quán)相較于專利、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的影響較小,因此常常容易被忽略,但著作權(quán)糾紛有時(shí)也可能對(duì)上市進(jìn)程產(chǎn)生影響。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立完善的對(duì)外宣傳、廣告發(fā)布等與著作權(quán)相關(guān)的制度體系,規(guī)范審核宣傳、發(fā)布流程,建立圖片、視頻、字體使用、宣傳和發(fā)布的審查、備案制度;還應(yīng)當(dāng)建立訴訟糾紛解決機(jī)制,在進(jìn)行必要侵權(quán)分析的基礎(chǔ)上,積極主動(dòng)與權(quán)利人溝通,并盡可能在初步查明侵權(quán)事實(shí)后以和解的方式解決爭(zhēng)議。在排查的過程中,近半數(shù)受訪企業(yè)的網(wǎng)站、宣傳冊(cè)和公眾號(hào)存在字體、圖片等著作權(quán)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。
上市過程中有關(guān)字體、圖片著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的問詢案例:
案例1:北京XX創(chuàng)新科技股份有限公司申報(bào)創(chuàng)業(yè)板時(shí),第二輪問詢中,因2018年,北京子盟因“漢儀新蒂怦然心動(dòng)體”“漢儀新蒂冰淇淋之戀”“天使之吻”等作品著作權(quán)糾紛起訴發(fā)行人,涉案金額154.5萬元。審核機(jī)構(gòu)要求發(fā)行人說明上述未決訴訟的進(jìn)展情況,涉及訴訟的字體對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn),若敗訴對(duì)發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營(yíng)是否造成重大不利影響;報(bào)告期內(nèi)是否存在其他作品著作權(quán)侵權(quán)糾紛訴訟,相關(guān)處理結(jié)果及對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)成果的具體影響。
案例2:XX股份有限公司創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件的第二輪審核問詢中,企業(yè)因存在7起因侵犯著作權(quán)導(dǎo)致訴訟,尚有1起訴訟未結(jié)案,要求發(fā)行人補(bǔ)充說明:7起因侵犯著作權(quán)導(dǎo)致訴訟的背景及處理過程,涉及具體產(chǎn)品及包裝、廣告宣傳情況,占發(fā)行人每年退出廣告宣傳、包裝數(shù)量比重,是否為發(fā)行人核心產(chǎn)品;發(fā)行人對(duì)包裝設(shè)計(jì)、廣告營(yíng)銷采購(gòu)第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制措施,是否大量存在無權(quán)使用他人作品,損害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形。
5、軟件著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查
辦公軟件侵權(quán)現(xiàn)象在公司經(jīng)營(yíng)中相當(dāng)普遍,尤其是對(duì)于軟件下載管理不嚴(yán)格的企業(yè),公司內(nèi)部員工會(huì)自行通過非官方渠道下載盜版軟件,在侵權(quán)行為發(fā)生時(shí),企業(yè)往往還處于渾然不知的狀態(tài),導(dǎo)致最后支付高額的賠償費(fèi)用。南京棲霞區(qū)某企業(yè)在上市過程中梳理知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),發(fā)現(xiàn)其辦公軟件、設(shè)計(jì)部門所采用的CAD軟件都涉嫌使用盜版軟件引起的軟件著作權(quán)侵權(quán)。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部辦公軟件的使用情況進(jìn)行定期檢查,并不斷加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工使用正版軟件的宣傳教育。此外,企業(yè)還應(yīng)當(dāng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的法律法規(guī)納入員工培訓(xùn)課程范圍之內(nèi),針對(duì)軟件有關(guān)的法律知識(shí)進(jìn)行普及、教育,提高員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律意識(shí)。
上市過程中有關(guān)軟件著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的問詢案例:
案例1:廣州XX軟件股份有限公司2D CAD版研發(fā)團(tuán)隊(duì)研發(fā)出ZWCAD+產(chǎn)品,并就此申請(qǐng)了2012SR034271 、2013SR029824等9個(gè)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)。在研發(fā)過程中,由于公司管理疏忽,個(gè)別員工將不正當(dāng)獲得的歐特克部分代碼以開源代碼的名義經(jīng)過調(diào)整嵌入到ZWCAD+的部分核心模塊,如數(shù)學(xué)庫模塊,導(dǎo)致部分案例計(jì)算邏輯乃至錯(cuò)誤都與AutoCAD的運(yùn)行表現(xiàn)相似。該事項(xiàng)被歐特克公司認(rèn)定為侵權(quán)并對(duì)中望軟件提起訴訟,最終該中望軟件向歐特克公司支付175萬美元。
案例2:上海某公司IPO招股說明書披露,上海市文化市場(chǎng)行政執(zhí)法總隊(duì)出具《行政處罰事先告知書》,認(rèn)定上海公司未經(jīng)軟件著作權(quán)人奧騰有限公司許可,復(fù)制、安裝、使用Altium Designer軟件的行為構(gòu)成侵權(quán),責(zé)令上海公司停止侵權(quán)行為并罰款13,200元。上市委請(qǐng)發(fā)行人披露知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的具體情況、整改措施,除前述侵權(quán)行為外,報(bào)告期內(nèi)是否存在其他侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。
6、軟件源代碼侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查
開源軟件是指源代碼開放、允許用戶按照許可證條款對(duì)源代碼進(jìn)行修改并可自由重復(fù)發(fā)行的一類軟件。企業(yè)在上市過程中,通常會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)商業(yè)軟件“越界”使用了開源軟件,從而違反部分開源協(xié)議導(dǎo)致侵權(quán)。南京是軟件名城,我們?cè)谀暇┦袇^(qū)域內(nèi)調(diào)研發(fā)現(xiàn),企業(yè)軟件源代碼侵權(quán)的現(xiàn)象較為普遍,且不少企業(yè)對(duì)此沒有引起足夠重視。
針對(duì)開源軟件知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì),可從以下幾個(gè)方面考慮:1)配置開源治理的組織架構(gòu),從開源軟件的合規(guī)、安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等全方位的進(jìn)行管理;2)嚴(yán)格遵守開源許可證并制定相應(yīng)管理規(guī)范;3)注意開發(fā)衍生軟件時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防控,特別是許可證對(duì)修改后代碼的要求,是否可以閉源,是否存在開源許可證傳染性風(fēng)險(xiǎn);4)區(qū)分開源軟件著作權(quán)許可與專利授權(quán),因?yàn)殚_源軟件許可證是對(duì)軟件代碼的著作權(quán)許可,在許可證沒有明確說明專利許可時(shí),即沒有授予用戶軟件程序相關(guān)的專利權(quán),那么在使用開源代碼時(shí),仍然存在侵犯他人專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。
上市過程中有關(guān)軟件源代碼侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的問詢案例:
案例:蘇州XX軟件股份有限公司科創(chuàng)板IPO首輪問詢中,因發(fā)行人曾是ITC的會(huì)員,利用ITC的源代碼開發(fā)了GstarCAD2012版本及之前的版本;2010年開始,公司對(duì)CAD核心代碼進(jìn)行全面重構(gòu),使得浩辰CAD平臺(tái)核心技術(shù)擺脫了開源代碼軟件研發(fā)的局限,產(chǎn)品研發(fā)自主可控;2DCAD軟件的DWG數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及ARX二次開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)均由國(guó)外企業(yè)歐特克制定、更新與維護(hù),業(yè)內(nèi)企業(yè)普遍通過ODA技術(shù)授權(quán)兼容歐特克的DWG數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn);發(fā)行人3DCAD主要依賴西門子的技術(shù)組件授權(quán);BIM平臺(tái)需要以先進(jìn)的3D建模和圖形顯示模塊作為基礎(chǔ),目前國(guó)內(nèi)絕大多數(shù)公司直接基于國(guó)外的BIM平臺(tái)產(chǎn)品開發(fā)應(yīng)用軟件。
對(duì)此,上市委請(qǐng)發(fā)行人說明,(1)發(fā)行人底層技術(shù)內(nèi)容、來源,2DCAD和CAD看圖王的核心技術(shù)是否系在ITC源代碼或開源代碼基礎(chǔ)上的升級(jí)改進(jìn)或二次開發(fā),使用歐特克、ODA、ITC及其他第三方技術(shù)的具體情況,與同行業(yè)可比公司的先進(jìn)性比較情況,“全面重構(gòu)”“自主可控”等相關(guān)描述是否準(zhǔn)確,發(fā)行人技術(shù)是否具有原創(chuàng)性及具體表征;(2)BIM技術(shù)與2DCAD、3DCAD技術(shù)的關(guān)系和區(qū)別,發(fā)行人如何掌握3D建模和圖形顯示模塊,是否系利用國(guó)外的BIM平臺(tái)產(chǎn)品開發(fā)軟件,2D+3D一體化軟件技術(shù)是否均為發(fā)行人自主研發(fā)。
2015年至2021年,因會(huì)員協(xié)議及規(guī)則與知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,發(fā)行人與ITC發(fā)生仲裁及相互訴訟。綜合考慮到涉外案件訴訟成本較高、時(shí)間較長(zhǎng),長(zhǎng)期的訴訟過程對(duì)發(fā)行人日常經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生負(fù)面影響,特別是證據(jù)出示環(huán)節(jié)源代碼出境存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn),以及可能受中美政治環(huán)境影響等因素,發(fā)行人同意與ITC進(jìn)行和解,并簽署《保密和解協(xié)議》。最終,上市委公告其符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求,成功提交注冊(cè)稿,將成功上市科創(chuàng)板。
四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局與合規(guī)管理
1、核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局與保護(hù)
企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局情況能夠反映企業(yè)的創(chuàng)新能力、技術(shù)儲(chǔ)備以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量、取得方式反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品的支撐和知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的完整性等情況。
針對(duì)核心技術(shù)和核心產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)注重全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局,不僅要注重專利申請(qǐng)的質(zhì)量,還要注重專利的申請(qǐng)規(guī)劃,應(yīng)當(dāng)綜合考慮目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行專利地域布局,同時(shí)還要結(jié)合特定的產(chǎn)業(yè),采用相應(yīng)的專利申請(qǐng)策略,平衡專利申請(qǐng)與商業(yè)秘密保護(hù),進(jìn)而形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘,從而為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供支撐。此外,針對(duì)企業(yè)中非技術(shù)類的知識(shí)產(chǎn)權(quán),也應(yīng)當(dāng)積極尋求著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)的合理布局,以形成對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全面保護(hù)。
上市過程中有關(guān)核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局與保護(hù)的問詢案例:
案例1:浙江XX能源技術(shù)股份有限公司招股說明書披露,本公司所擁有的核心技術(shù)及研發(fā)成果,部分未申請(qǐng)專利、著作權(quán)的專有技術(shù),通過公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密機(jī)制進(jìn)行保護(hù)。上市委請(qǐng)發(fā)行人說明未申請(qǐng)專利、著作權(quán)的專有技術(shù)是否已有類似專利,部分專有技術(shù)未申請(qǐng)專利、著作權(quán)的原因,是否符合行業(yè)通行做法,發(fā)行人技術(shù)成果尤其是電路拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)是否存在被逆向工程的風(fēng)險(xiǎn)。
案例2:XX設(shè)備(上海)股份有限公司招股說明書披露,公司擁有發(fā)明專利10項(xiàng)(包含境外專利5項(xiàng)),其中6項(xiàng)發(fā)明專利為繼受取得。上市委請(qǐng)發(fā)行人說明:公司自有發(fā)明專利較少的原因,與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較情況;是否具有相應(yīng)的研發(fā)能力支撐公司業(yè)務(wù)發(fā)展;企業(yè)核心技術(shù)及產(chǎn)品是否被已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)全面保護(hù)。
2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)的有效匹配和支撐
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否與主營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配和支撐是上市監(jiān)管機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容,在核心技術(shù)形成的過程中,應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)專利使創(chuàng)新技術(shù)成果得到充分保護(hù),并在企業(yè)專利積累及布局的過程中形成與主營(yíng)業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的核心專利。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)圍繞主營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行專利布局,并且盡量在主營(yíng)業(yè)務(wù)的細(xì)分領(lǐng)域進(jìn)行深度專利挖掘,以體現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)先進(jìn)性和核心研發(fā)能力。企業(yè)可以就某一個(gè)形成主營(yíng)業(yè)務(wù)的核心技術(shù)布局一個(gè)主專利和多個(gè)相關(guān)衍生專利進(jìn)行組合式保護(hù),既體現(xiàn)了技術(shù)先進(jìn)性,又充分保護(hù)企業(yè)核心技術(shù)。
上市過程中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)的有效匹配和支撐的問詢案例:
案例1:浙江XX生命科學(xué)研究股份有限公司在上市過程中,上市委要求發(fā)行人結(jié)合發(fā)明專利的來源和取得時(shí)間,說明主要產(chǎn)品和核心技術(shù)對(duì)應(yīng)的發(fā)明專利情況,來自于發(fā)明專利產(chǎn)品的銷售收入及占比情況,發(fā)明專利技術(shù)對(duì)發(fā)行人產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)績(jī)的影響;結(jié)合發(fā)明專利數(shù)量,說明同一發(fā)明專利技術(shù)是否可以應(yīng)用于不同細(xì)分產(chǎn)品,發(fā)行人主要發(fā)明專利是否對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)創(chuàng)新形成重要促進(jìn)作用,以及具體的行業(yè)影響和貢獻(xiàn)情況。
案例2:XX電子公司在其招股說明書中披露,“發(fā)行人的核心技術(shù)均來自自主研發(fā),經(jīng)過多年的技術(shù)積累和持續(xù)創(chuàng)新,發(fā)行人在功率器件和功率IC工藝設(shè)計(jì)方面積累了多項(xiàng)核心技術(shù),形成了29項(xiàng)授權(quán)專利(其中11項(xiàng)為發(fā)明專利)、34 項(xiàng)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)”,基于此,其在上市問詢中被問到“報(bào)告期內(nèi)功率器件產(chǎn)品占發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例為97.83%、 95.31%、94.69%, 發(fā)行人對(duì)應(yīng)功率器件產(chǎn)品的發(fā)明專利4項(xiàng)。……結(jié)合發(fā)行人功率器件產(chǎn)品對(duì)應(yīng)發(fā)明專利數(shù)量為4項(xiàng)等情況,進(jìn)一步說明發(fā)行人功率器件產(chǎn)品的技術(shù)先進(jìn)性、是否符合科創(chuàng)板定位”。
3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系規(guī)范化排查
在上市過程中,完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有助于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)化;有助于幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品和技術(shù)的全面、立體、可持續(xù)地專利布局,最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)利益最大化,助力企業(yè)順利上市。與此同時(shí),上市過程中企業(yè)是否具有規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系也是上市委的問詢重點(diǎn)。
企業(yè)上市前,應(yīng)當(dāng)盡快建立健全自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系和制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)當(dāng)嵌入到人力、行政、采購(gòu)、研發(fā)、市場(chǎng)、銷售、投融資等企業(yè)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié),覆蓋專利、商業(yè)秘密、商標(biāo)、著作權(quán)等全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)類型,重視企業(yè)數(shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)。
上市過程中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系規(guī)范化的問詢案例:
案例1:江西XX環(huán)保股份有限公司招股說明書披露,發(fā)行人擁有注冊(cè)商標(biāo) 42 項(xiàng)、專利 89 項(xiàng)、軟件著作權(quán) 3項(xiàng),其中較多專利為受讓取得。北控中科成環(huán)保許可發(fā)行人使用 1 項(xiàng)專有技術(shù);清華大學(xué)許可發(fā)行人子公司獨(dú)占使用3項(xiàng)專利技術(shù)。上市委就此請(qǐng)發(fā)行人補(bǔ)充披露:相關(guān)商標(biāo)、專利、軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部控制制度是否建立健全并有效運(yùn)行。
案例2:上海XX公司招股說明書披露,發(fā)行人擁有11項(xiàng)境內(nèi)商標(biāo),46項(xiàng)境內(nèi)專利,88項(xiàng)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán),4項(xiàng)域名?;诖?,上市委請(qǐng)發(fā)行人披露:發(fā)行人擁有的專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬是否明確、有無瑕疵、有無被終止、宣布無效以及侵害他人權(quán)利的情形;商標(biāo)專有權(quán)期限到期后安排,對(duì)發(fā)行人的影響及應(yīng)對(duì)措施等;相關(guān)商標(biāo)、專利、著作權(quán)管理的內(nèi)部控制制度是否建立健全并有效運(yùn)行,相關(guān)專利的保護(hù)范圍是否覆蓋公司全部產(chǎn)品。
五、招股書中知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的合理準(zhǔn)確披露與審核
1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的準(zhǔn)確披露與審核
招股說明書中企業(yè)是否準(zhǔn)確披露其知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息是審查機(jī)關(guān)的重要關(guān)注點(diǎn),其關(guān)鍵在于企業(yè)對(duì)于本身核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)、核心技術(shù)人員的披露。核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指企業(yè)最能體現(xiàn)其與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手差異性的技術(shù)所對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于專利信息的披露需要注重核查專利權(quán)證書、專利年費(fèi)繳納情況、網(wǎng)絡(luò)公示情況,同時(shí)還要注意專利年費(fèi)費(fèi)用減緩與財(cái)務(wù)報(bào)表的對(duì)應(yīng)關(guān)系;因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行披露的過程中,應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行精準(zhǔn)審核;避免審核誤差給企業(yè)上市帶來不利影響。
上市過程中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的準(zhǔn)確披露的問詢案例:
案例1:蘇州XX光電科技股份有限公司在即將登陸創(chuàng)業(yè)板前,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站公布,發(fā)行人擁有的某專利因未及時(shí)續(xù)費(fèi)而已被終止,這與發(fā)行人招股說明書不一致。最終,公司宣布股票暫緩上市,上市委要求申購(gòu)款返還證券持有人。雖然6年后,這家公司最終上市。但是對(duì)于企業(yè)來說,6年的時(shí)間本可以在更大的舞臺(tái)上展現(xiàn)自己,因?yàn)橐粋€(gè)小小的專利續(xù)費(fèi)錯(cuò)失良機(jī)。
案例2:XX網(wǎng)絡(luò)股份有限公司招股說明書披露,發(fā)行人為客戶提供各類大數(shù)據(jù)應(yīng)用服務(wù)是基于其E2C平臺(tái)展開,而該平臺(tái)均依托發(fā)行人的核心技術(shù),因此發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)均是依靠核心技術(shù)開展,核心技術(shù)產(chǎn)品服務(wù)收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例均為100%。但發(fā)行人未充分披露其核心技術(shù)如何具體應(yīng)用在各項(xiàng)業(yè)務(wù)特別是數(shù)字媒體投放、電商及其他業(yè)務(wù)中,亦未能準(zhǔn)確區(qū)分和披露自有數(shù)據(jù)、第三方數(shù)據(jù)及公開數(shù)據(jù)在大數(shù)據(jù)應(yīng)用服務(wù)中的具體使用情況,發(fā)行人披露其“經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)服務(wù)(細(xì)分產(chǎn)品)均應(yīng)用了大數(shù)據(jù)技術(shù)”依據(jù)不充分,依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所產(chǎn)生收入的占比披露不準(zhǔn)確,XX網(wǎng)絡(luò)股份有限公司最后以終止上市告終。
2、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)對(duì)應(yīng)關(guān)系的準(zhǔn)確披露
在上市問詢過程中,“對(duì)應(yīng)關(guān)系”的相關(guān)問題包括多種形式,歸納其中的共性可以發(fā)現(xiàn),它們屬于一條價(jià)值鏈上的不同環(huán)節(jié),即知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)用于支撐核心技術(shù),核心技術(shù)驅(qū)動(dòng)主營(yíng)業(yè)務(wù)的開展,主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生主營(yíng)業(yè)務(wù)收入,因此都可以被理解為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)與核心技術(shù)之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
上市過程中有關(guān)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)對(duì)應(yīng)關(guān)系是否準(zhǔn)確披露的問詢案例:
案例1:湖南XX公司擁有操作系統(tǒng)安全技術(shù)、操作系統(tǒng)工控屬性實(shí)現(xiàn)技術(shù)、操作系統(tǒng)版本構(gòu)建技術(shù)、NAS安全存儲(chǔ)技術(shù)和文件集中管控技術(shù)等12項(xiàng)核心技術(shù)。在招股說明書中披露的核心技術(shù)對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有專利和軟件著作權(quán),未披露有技術(shù)秘密。在回復(fù)一輪問詢時(shí)也未說明核心技術(shù)中有非專利技術(shù)。上市審核機(jī)構(gòu)在第二輪詳細(xì)問詢發(fā)行人核心技術(shù)是否有對(duì)應(yīng)的非專利技術(shù)并要求補(bǔ)充披露非專利技術(shù)對(duì)應(yīng)的研發(fā)人員等。
案例2:XX網(wǎng)絡(luò)股份有限公司的終止科創(chuàng)板上市決定中,科創(chuàng)板上市委員會(huì)審議認(rèn)為:發(fā)行人業(yè)務(wù)模式和業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)、核心技術(shù)及技術(shù)先進(jìn)性以及核心技術(shù)在主營(yíng)業(yè)務(wù)中的應(yīng)用情況披露不充分、不準(zhǔn)確、不一致,不符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定。招股說明書披露,發(fā)行人目前已取得的21項(xiàng)發(fā)明專利均從第三方受讓取得,其互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)主要核心技術(shù)相關(guān)的3項(xiàng)發(fā)明專利亦為受讓取得,發(fā)行人披露其核心技術(shù)為自主研發(fā)及具有技術(shù)先進(jìn)性和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的依據(jù)不充分。
六、結(jié)束語
科技型企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力是科技創(chuàng)新,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)企業(yè)核心技術(shù)的重要方式,也是科技型企業(yè)研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要保障;知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是科技企業(yè)衡量科技創(chuàng)新含量的關(guān)鍵指標(biāo),也是保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心手段,并且直接影響著企業(yè)價(jià)值與發(fā)展前景。
為了避免企業(yè)IPO上市過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題可能引發(fā)的不利影響,企業(yè)IPO上市前應(yīng)做好核心技術(shù)的專利布局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查等風(fēng)險(xiǎn)排查工作。在上市過程中,應(yīng)當(dāng)積極做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露、問詢答復(fù)、訴訟應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案等準(zhǔn)備,避免企業(yè)在上市過程中因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題受阻。
(原標(biāo)題:結(jié)合問詢案例分析IPO上市過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn))
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:吳雪健 王敏 王玉姣 蔣海軍 江蘇瑞途律師事務(wù)所
編輯:IPRdaily趙甄 校對(duì):IPRdaily縱橫君
注:原文鏈接:結(jié)合問詢案例分析IPO上市過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)(點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)
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