于春博：技術(shù)秘密保護(hù)與專利保護(hù)的比較研究

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“技術(shù)秘密保護(hù)與專利保護(hù)有何異同，又該如何選擇保護(hù)路徑呢？”

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作者：于春博 北京宣言律師事務(wù)所

前言

中國(guó)傳統(tǒng)文化中，重視技術(shù)秘密保護(hù)，核心的技術(shù)秘密只能傳給自己的兒子知道，古代小說(shuō)中把這種現(xiàn)象戲稱為“傳男不傳女，傳子不傳媳”。而現(xiàn)代專利制度進(jìn)入中國(guó)后，專利申請(qǐng)量逐年增加，尋求專利保護(hù)的企業(yè)和個(gè)人亦越來(lái)越多。籠統(tǒng)的說(shuō)，兩種保護(hù)路徑保護(hù)的都是技術(shù)創(chuàng)新成果。那么，兩種制度有何異同，又該如何選擇保護(hù)路徑呢？

商業(yè)秘密是一種受到《刑法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通常包括技術(shù)秘密和經(jīng)營(yíng)秘密兩大類。專利權(quán)是一種基于《專利法》的規(guī)定授予，并得到保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。技術(shù)秘密保護(hù)和專利保護(hù)在現(xiàn)代科技發(fā)展中，都具有舉足輕重的地位。兩者在保護(hù)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面都具有重要意義。以下對(duì)兩種保護(hù)路徑進(jìn)行比較研究，為技術(shù)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供參考。

一、兩種保護(hù)路徑的區(qū)別

技術(shù)秘密保護(hù)和專利保護(hù)是兩種常見(jiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)路徑，它們都涉及到對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)，即保護(hù)的對(duì)象都涉及技術(shù)方案。都需要采取一定的積極措施來(lái)確保權(quán)利保護(hù)的有效性，技術(shù)秘密需要確保具有“秘密性、保密性、價(jià)值性”才能夠獲得保護(hù)，而專利需要得到授權(quán)并確保權(quán)利的穩(wěn)定性。在權(quán)利被侵害時(shí)，技術(shù)秘密和專利都需要依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)得到救濟(jì)，技術(shù)秘密主要依據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》得到救濟(jì)，而專利主要依據(jù)《專利法》得到救濟(jì)。技術(shù)秘密保護(hù)和專利保護(hù)在實(shí)踐中也存在一些相互補(bǔ)充和完善的關(guān)系。

盡管存在以上的共同點(diǎn)和聯(lián)系，兩種保護(hù)路徑在保護(hù)對(duì)象、權(quán)利取得、公開性、地域性、時(shí)效性、獨(dú)占性等方面存在明顯的區(qū)別。

首先，技術(shù)秘密保護(hù)的保護(hù)對(duì)象主要是技術(shù)信息，包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造方法、工藝流程、配方、測(cè)試數(shù)據(jù)、技術(shù)指標(biāo)等。相比于專利，技術(shù)秘密保護(hù)的對(duì)象比較寬泛，只要能證明具備“秘密性、保密性、價(jià)值性”的技術(shù)信息，都可以嘗試作為技術(shù)秘密進(jìn)行保護(hù)。而專利權(quán)保護(hù)的客體由《專利法》第二條規(guī)定，不符合客體要求的專利申請(qǐng)會(huì)被專利局駁回或可能被宣告無(wú)效，難以作為專利保護(hù)。

其次，兩種保護(hù)路徑的權(quán)利取得存在差異。技術(shù)秘密的權(quán)利取得，基于自行采取了合理的保密措施，并不需要相關(guān)的行政或司法機(jī)關(guān)授權(quán)或登記，也不需要繳納費(fèi)用。而專利權(quán)由管理專利的行政機(jī)關(guān)授予，是基于法律授予的專有財(cái)產(chǎn)權(quán)，專利權(quán)授權(quán)后，行政機(jī)關(guān)授予會(huì)頒發(fā)權(quán)利證書，并向全社會(huì)公告。專利授權(quán)后需要繳納年費(fèi)，逾期不繳納的會(huì)導(dǎo)致權(quán)利失效。

第三，對(duì)于技術(shù)秘密而言，必須具有秘密性、保密性。因此，如果保密措施不當(dāng)被泄密以后，就成為公開技術(shù)，失去價(jià)值，此時(shí)也不能再通過(guò)申請(qǐng)專利的方式進(jìn)行保護(hù)了。而專利制度的基本原理即“公開換保護(hù)”，因此，專利權(quán)授權(quán)必然意味著公開。

第四，技術(shù)秘密是沒(méi)有地域性限制的，因?yàn)槊孛芤馕吨鴦e人不知道。一旦在某個(gè)地域公開了，就意味著不再是秘密了。而專利權(quán)是有地域性限制的，例如，美國(guó)專利只有在美國(guó)領(lǐng)域內(nèi)才能得到保護(hù)，如果想在其他地域得到保護(hù)，需要依據(jù)巴黎公約、PCT等國(guó)際公約進(jìn)入該地域。

第五，技術(shù)秘密沒(méi)有時(shí)間限制，只要保密措施得當(dāng)，技術(shù)秘密可以一直作為技術(shù)秘密保護(hù)。例如著名的技術(shù)秘密，可口可樂(lè)的配方。而專利權(quán)是有時(shí)效性的，例如，發(fā)明專利權(quán)的權(quán)利期限是自申請(qǐng)日起20年，過(guò)期后即成為公共技術(shù)，任何人均可以實(shí)施。

第六，技術(shù)秘密不一定是獨(dú)占得到，比如一項(xiàng)技術(shù)秘密有3個(gè)人各自獨(dú)立的知道，只要這3個(gè)人都采取合理的保密措施，這3個(gè)人都可以秘密的實(shí)施，并都能得到保護(hù)。而專利法規(guī)定，同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)。因此，專利權(quán)是獨(dú)占性權(quán)利。

以上可知，技術(shù)秘密和專利各有特點(diǎn)，互為補(bǔ)充，共同構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系中重要的組成部分。

二、技術(shù)方案保護(hù)的合理路徑選擇

技術(shù)秘密保護(hù)和專利保護(hù)都是企業(yè)保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要路徑。但是，選擇哪種保護(hù)方式需要根據(jù)具體情況來(lái)決定。在選擇是采用技術(shù)秘密保護(hù)還是專利保護(hù)時(shí)，需要考慮多種因素。以下是一些關(guān)鍵的考慮因素以及每個(gè)因素對(duì)選擇的影響：

首先，需要關(guān)注法律和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。不同的國(guó)家和地區(qū)可能有不同的法律和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，這可能影響到哪種保護(hù)方式更適合。如前所述，專利權(quán)的授予有著嚴(yán)格的客體要求。那么，對(duì)于不符合授權(quán)客體要求的那些技術(shù)方案，只能考慮技術(shù)秘密或者其他路徑的保護(hù)。在某些國(guó)家或地區(qū)，專利可能更容易獲得并維持有效，而在其他地區(qū)則可能更難。那么，在傾向于選擇專利保護(hù)路徑時(shí)，前者比后者更具有優(yōu)先級(jí)。如果在一個(gè)高度競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，一家公司需要快速獲得保護(hù)并阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入市場(chǎng)，那么專利可能是更好的選擇。另一方面，如果市場(chǎng)需求不大或者競(jìng)爭(zhēng)不激烈，那么技術(shù)秘密可能就足夠了，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能沒(méi)有動(dòng)力進(jìn)入這個(gè)市場(chǎng)。

其次，需要回歸到技術(shù)本身。技術(shù)的性質(zhì)、使用場(chǎng)景、生命周期和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)都是決定保護(hù)路徑的重要因素。某些技術(shù)可能更適合于專利保護(hù)，而其他技術(shù)則可能更適合于技術(shù)秘密保護(hù)。例如，對(duì)于某些高度創(chuàng)新、顛覆性的技術(shù)，可能需要專利保護(hù)來(lái)阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手快速?gòu)?fù)制。對(duì)于一些常規(guī)的、成熟的技術(shù)上不引人注目的改進(jìn)，技術(shù)秘密可能就足夠了。技術(shù)秘密通常只在一定時(shí)間內(nèi)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因?yàn)橐坏┧送ㄟ^(guò)其他途徑獲得該技術(shù)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就會(huì)消失。對(duì)于生命周期短或者更新快速的技術(shù)，專利保護(hù)可能更有價(jià)值，因?yàn)閷＠梢蕴峁┓杀Ｗo(hù)，防止他人未經(jīng)授權(quán)使用。

第三，需要考慮保密難度和成本。技術(shù)秘密保護(hù)通常適用于那些不容易通過(guò)專利或其他形式公開的，但又是關(guān)鍵技術(shù)的領(lǐng)域。如果一項(xiàng)技術(shù)很容易被他人通過(guò)觀察或反向工程獲得，或者需要大量資源來(lái)保持保密，那么專利保護(hù)可能更有價(jià)值。因?yàn)閷＠梢蕴峁┓杀Ｗo(hù)，防止他人未經(jīng)授權(quán)使用。申請(qǐng)專利需要花費(fèi)一定的費(fèi)用和時(shí)間，這可能會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)和戰(zhàn)略計(jì)劃產(chǎn)生影響。相比之下，技術(shù)秘密的保護(hù)通常不需要任何費(fèi)用，只需要確保技術(shù)不被泄露。

當(dāng)然，具體的選擇需要依據(jù)實(shí)際情況做出，例如風(fēng)險(xiǎn)承受能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、潛在的訴訟風(fēng)險(xiǎn)、無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值等都可能成為重要的影響因素。公司需要根據(jù)其具體情況和戰(zhàn)略目標(biāo)來(lái)做出最佳決策。

三、兩種保護(hù)路徑的轉(zhuǎn)換

兩種保護(hù)路徑之間的轉(zhuǎn)換是單向的，專利制度是“公開換保護(hù)”，因此向社會(huì)公眾公開是專利授權(quán)的必要條件。而公開是不可逆的，一旦公開了，就不再可能構(gòu)成技術(shù)秘密了。而技術(shù)秘密是可以轉(zhuǎn)化為專利的，專利的授權(quán)條件中，包括其不是現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)。因此，廣義的說(shuō)，所有的專利在公開前都有很大的可能是技術(shù)秘密。

實(shí)踐中，技術(shù)秘密轉(zhuǎn)換為專利主要有兩種情形。第一種是常規(guī)情形，即權(quán)利人主動(dòng)把技術(shù)秘密申請(qǐng)專利。例如，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略上講，產(chǎn)品即將公開銷售或許諾銷售，技術(shù)方案不適合作為技術(shù)秘密保護(hù)，因此要在公開銷售或許諾銷售以前，提交專利申請(qǐng)（特殊情況適用新穎性寬限期）?；蛘呤牵呀?jīng)作為技術(shù)秘密長(zhǎng)期保護(hù)，隨著行業(yè)發(fā)展階段的變化，希望通過(guò)專利保護(hù)獲得技術(shù)的獨(dú)占權(quán)等情形。

另一種情形是技術(shù)秘密被侵犯，并申請(qǐng)專利，以專利文本形式公開。這種情況日益常見(jiàn)，已經(jīng)成為專利權(quán)屬糾紛的三種主要類型之一，不容忽視。例如，“胎面組件上料系統(tǒng)”專利權(quán)權(quán)屬案中，VMI荷蘭公司主張薩馳公司侵害其持有的技術(shù)秘密，并且申請(qǐng)專利，請(qǐng)求確認(rèn)該專利權(quán)歸VMI荷蘭公司所有。一審法院未充分考慮本案中VMI荷蘭公司主張專利權(quán)的基礎(chǔ)系基于其技術(shù)秘密被侵害，未能支持VMI荷蘭公司的訴訟請(qǐng)求。二審法院對(duì)薩馳公司以不正當(dāng)手段獲取了VMI荷蘭公司的在先涉密技術(shù)進(jìn)而申請(qǐng)了涉案專利并獲授權(quán)的事實(shí)作出認(rèn)定，并判決專利權(quán)權(quán)屬歸VMI荷蘭公司所有[1]。盡管VMI荷蘭公司最終爭(zhēng)取到了專利權(quán)的權(quán)屬，但是其技術(shù)秘密的泄露和公開，是不可逆轉(zhuǎn)的事實(shí)。

因此，對(duì)于技術(shù)秘密向?qū)＠霓D(zhuǎn)化，需要重點(diǎn)關(guān)注主動(dòng)轉(zhuǎn)化的時(shí)機(jī)。同時(shí)，也需要規(guī)避技術(shù)秘密泄露，被動(dòng)轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)。

四、總結(jié)

只有通過(guò)不斷加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展和行業(yè)的繁榮。技術(shù)秘密保護(hù)和專利保護(hù)有助于提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)對(duì)企業(yè)的核心技術(shù)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，企業(yè)可以在市場(chǎng)上獲得更多的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而吸引更多的客戶和投資者。這些技術(shù)和產(chǎn)品的保護(hù)還可以幫助企業(yè)建立良好的品牌形象和聲譽(yù)，吸引更多的客戶和合作伙伴，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)長(zhǎng)期的發(fā)展和行業(yè)水平的提高。

參考文獻(xiàn)：

[1] 最高人民法院，（2020）最高法知民終661號(hào)民事判決書。

（原標(biāo)題：技術(shù)秘密保護(hù)與專利保護(hù)的比較研究）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：于春博 北京宣言律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙甄          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：于春博：技術(shù)秘密保護(hù)與專利保護(hù)的比較研究（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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