國知局等8部門：嚴格規(guī)制非正常專利申請行為，停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵！

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“近日，國家知識產(chǎn)權(quán)局 教育部 科技部 工業(yè)和信息化部 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 國家衛(wèi)生健康委 國務(wù)院國資委 中國科學(xué)院印發(fā)關(guān)于《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》的通知。其中提到，高校和科研機構(gòu)要牢固樹立以轉(zhuǎn)化運用為目的的專利工作導(dǎo)向，綜合考量轉(zhuǎn)化潛力、商業(yè)價值和維護成本等，建立健全以產(chǎn)業(yè)化前景分析為核心的專利申請前評估制度，從源頭上提升專利質(zhì)量。嚴格規(guī)制非正常專利申請行為，按照有關(guān)文件規(guī)定，停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵，主要通過轉(zhuǎn)化收益等方式對發(fā)明人或研發(fā)團隊予以獎勵。探索科技成果管理新模式，建立健全專利轉(zhuǎn)化的盡職免責相關(guān)制度規(guī)定，以及與容錯機制相配套的相關(guān)制度規(guī)定?！?/span>

國家知識產(chǎn)權(quán)局 教育部 科技部 工業(yè)和信息化部 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 國家衛(wèi)生健康委 國務(wù)院國資委 中國科學(xué)院關(guān)于印發(fā)《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》的通知

國知發(fā)運字〔2024〕5號

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團知識產(chǎn)權(quán)、教育、科技、工業(yè)和信息化、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、衛(wèi)生健康、國資主管部門，各國家高新區(qū)管委會，部屬各高等學(xué)校、部省合建各高等學(xué)校，各中央企業(yè)，中國科學(xué)院院屬各單位，各有關(guān)單位：

國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、國家衛(wèi)生健康委、國務(wù)院國資委、中國科學(xué)院聯(lián)合制定了《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

特此通知。

國家知識產(chǎn)權(quán)局　教育部
科技部　工業(yè)和信息化部
農(nóng)業(yè)農(nóng)村部　國家衛(wèi)生健康委
國務(wù)院國資委　中國科學(xué)院
2024年1月26日

附：

高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案

為貫徹落實國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025年）》，做好高校和科研機構(gòu)（含部分高水平醫(yī)院）存量專利盤活工作，持續(xù)做優(yōu)專利增量，加快專利轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，制定本工作方案。

一、總體要求

深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于大力推進專利產(chǎn)業(yè)化的決策部署，按照“全面盤點、篩選入庫、市場評價、分層推廣”的原則，堅持“邊盤點、邊推廣、邊轉(zhuǎn)化”的工作思路，充分調(diào)動各類市場主體和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的積極性和能動性，從盤活存量和做優(yōu)增量兩方面發(fā)力，在與企業(yè)有效對接的基礎(chǔ)上引導(dǎo)高校和科研機構(gòu)形成更多符合產(chǎn)業(yè)需要的高價值專利。

力爭2024年底前，實現(xiàn)全國高校和科研機構(gòu)未轉(zhuǎn)化有效專利盤點全覆蓋，2025年底前，加速轉(zhuǎn)化一批高價值專利，加快建立以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向的專利創(chuàng)造和運用機制，推動高校和科研機構(gòu)專利產(chǎn)業(yè)化率和實施率明顯提高，努力促進高校和科研機構(gòu)專利向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

二、主要任務(wù)

（一）全面盤點，構(gòu)建高校和科研機構(gòu)存量專利基礎(chǔ)庫。

1.具體任務(wù)。國家專利導(dǎo)航綜合服務(wù)平臺（以下簡稱綜合服務(wù)平臺，www.patentnavi.org.cn）根據(jù)高校和科研機構(gòu)現(xiàn)行有效的存量專利，構(gòu)建存量專利基礎(chǔ)庫。高校和科研機構(gòu)對本單位2023年底前授權(quán)的存量專利進行全面盤點，采取發(fā)明人自評、高校和科研機構(gòu)集中評價等方式，綜合考慮技術(shù)成熟度、應(yīng)用場景、產(chǎn)業(yè)化前景等因素，篩選出市場需求潛力較大、經(jīng)濟價值較高的專利，在綜合服務(wù)平臺上，按照轉(zhuǎn)讓、許可、自行應(yīng)用或產(chǎn)業(yè)化等不同方式標注轉(zhuǎn)化意愿并登記形成專利轉(zhuǎn)化資源庫，同時對已實施專利的情況進行標注。高校和科研機構(gòu)也可以通過自有平臺進行盤點，并將盤點結(jié)果數(shù)據(jù)按照標準格式上傳至綜合服務(wù)平臺。2024年及以后授權(quán)的專利，及時納入盤點范圍。高校和科研機構(gòu)應(yīng)當優(yōu)先盤點重點產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢學(xué)科的發(fā)明專利。

綜合服務(wù)平臺為國務(wù)院有關(guān)部門、各省（自治區(qū)、直轄市）有關(guān)部門、高校和科研機構(gòu)分配專用賬號，提供準確、全面的存量專利基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，輔助高校和科研機構(gòu)進行快速盤點。根據(jù)高校和科研機構(gòu)盤點形成的專利轉(zhuǎn)化資源庫，按照產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)成熟度、產(chǎn)業(yè)化前景等維度進行分類展示，并為高校和科研機構(gòu)提供盤點工作跟蹤查詢、檢索、統(tǒng)計等服務(wù)。通過數(shù)據(jù)接口等方式，按省份推送高校和科研機構(gòu)盤點篩選的可轉(zhuǎn)化專利數(shù)據(jù)，支撐各省級知識產(chǎn)權(quán)局快速構(gòu)建本省份高校和科研機構(gòu)專利轉(zhuǎn)化資源庫。

2.責任分工。教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、國家衛(wèi)生健康委、中國科學(xué)院依職責做好所屬高校和科研機構(gòu)存量專利盤點和轉(zhuǎn)化運用的組織動員和督促指導(dǎo)工作。各省級知識產(chǎn)權(quán)局會同當?shù)亟逃?、科技、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、衛(wèi)生健康等部門，依職責做好地方所屬高校和科研機構(gòu)的組織動員和督促指導(dǎo)工作，并根據(jù)需要配合國務(wù)院有關(guān)部門做好部屬高校和科研機構(gòu)相關(guān)工作。高校和科研機構(gòu)作為第一責任人，要建立工作協(xié)調(diào)和保障機制，明確責任部門和分工，有效發(fā)揮其內(nèi)設(shè)科技成果管理部門、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)、高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的作用，充分借助知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機構(gòu)以及市場化服務(wù)機構(gòu)的力量，高質(zhì)量完成存量專利的盤點、篩選等工作。國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校在存量專利盤點和轉(zhuǎn)化運用中，應(yīng)當積極發(fā)揮引領(lǐng)示范帶動作用。

3.進度安排。自本方案印發(fā)之日起，全國高校和科研機構(gòu)全面啟動盤點工作，并及時篩選形成專利轉(zhuǎn)化資源庫。2024年3月底前，國家知識產(chǎn)權(quán)示范高校存量專利盤點入庫工作應(yīng)當取得階段性成效；2024年6月底前，國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校完成全部存量專利盤點入庫，其他高校和科研機構(gòu)完成30%以上存量專利盤點入庫；2024年底前，全國高校和科研機構(gòu)完成全部存量專利盤點入庫。各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）可選取1至2家部屬或地方所屬高校和科研機構(gòu)率先開展盤活工作，發(fā)揮典型帶動作用。

（二）市場評價，豐富完善專利轉(zhuǎn)化資源庫。

1.具體任務(wù)。綜合服務(wù)平臺根據(jù)高校和科研機構(gòu)盤點形成的專利轉(zhuǎn)化資源庫匯總形成全國專利轉(zhuǎn)化資源庫。各省級知識產(chǎn)權(quán)局會同當?shù)赜嘘P(guān)部門，依托綜合服務(wù)平臺或本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）專利轉(zhuǎn)化資源庫，組織知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢示范企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、國有企業(yè)等各類經(jīng)營主體，對專利的產(chǎn)業(yè)化前景、技術(shù)改進需求和產(chǎn)學(xué)研合作意愿等進行評估，并按照標準格式將評估結(jié)果及時反饋至綜合服務(wù)平臺，豐富完善各省（自治區(qū)、直轄市）專利轉(zhuǎn)化資源庫。綜合服務(wù)平臺通過數(shù)據(jù)接口等方式向各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）推送共享全國可轉(zhuǎn)化的專利數(shù)據(jù)，便于各地組織對接推廣。

為支持各地做好企業(yè)需求端的評價工作，綜合服務(wù)平臺按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域組建專利評價專家?guī)欤⑾蚋魇。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）開放共享。各省級知識產(chǎn)權(quán)局會同當?shù)赜嘘P(guān)部門，組織本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）相關(guān)企業(yè)在綜合服務(wù)平臺注冊，并推薦懂技術(shù)和產(chǎn)品的專家入庫。綜合服務(wù)平臺按照產(chǎn)業(yè)分類、技術(shù)領(lǐng)域等維度，向企業(yè)及時匹配推送重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、高校和科研機構(gòu)的可轉(zhuǎn)化的專利數(shù)據(jù)，由企業(yè)組織自評或者組織入庫專家進行評估，并按照標準格式將評估結(jié)果及時反饋綜合服務(wù)平臺。綜合服務(wù)平臺將反饋的評估結(jié)果通過數(shù)據(jù)接口等方式按省份分發(fā)推送，支持各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）豐富完善本省份的專利轉(zhuǎn)化資源庫。

2.責任分工。國務(wù)院國資委組織中央企業(yè)在綜合服務(wù)平臺注冊賬號，各省級知識產(chǎn)權(quán)局會同當?shù)毓I(yè)和信息化部門負責轄區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢示范企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)等各類經(jīng)營主體的組織動員和督促指導(dǎo)工作。企業(yè)要認真做好專利評價反饋工作，確保相關(guān)工作的質(zhì)量。

3.進度安排。2024年4月底前，完成專利評價專家?guī)旖ㄔO(shè)，各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）可轉(zhuǎn)化專利的企業(yè)評價工作取得階段性進展；2024年底前，各地可轉(zhuǎn)化專利的企業(yè)評價工作基本完成，并持續(xù)完善專利轉(zhuǎn)化資源庫。

（三）分類施策，推動高價值專利落地轉(zhuǎn)化。

1.具體任務(wù)。各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門會同當?shù)叵嚓P(guān)部門，依托綜合服務(wù)平臺上的專利轉(zhuǎn)化資源庫或本省份專利轉(zhuǎn)化資源庫，組織高校和科研機構(gòu)與企業(yè)開展常態(tài)化對接推廣。各相關(guān)行業(yè)協(xié)會、知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)平臺（中心）、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)等積極參與，開展技術(shù)驗證和熟化、路演推介、交易撮合等活動。針對高價值專利，匹配投資機構(gòu)對接、專利質(zhì)押融資和保險、企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)專項服務(wù)等優(yōu)質(zhì)資源，推動實現(xiàn)快速轉(zhuǎn)化；對重點產(chǎn)業(yè)的高價值專利，鼓勵高校和科研機構(gòu)遵循市場化原則參與相關(guān)專利池建設(shè)運營。對于應(yīng)用廣泛、適于多方實施的專利，指導(dǎo)高校和科研機構(gòu)進行開放許可。倡導(dǎo)高校和科研機構(gòu)采取普通許可方式、入門費加提成或者分期付款的許可費支付方式與企業(yè)達成許可協(xié)議，以及對實用新型和外觀設(shè)計專利開展專利權(quán)穩(wěn)定性分析，降低企業(yè)實施風險和成本。高校和科研機構(gòu)要認真梳理和調(diào)整完善專利轉(zhuǎn)化相關(guān)內(nèi)部制度規(guī)定，暢通存量專利轉(zhuǎn)化運用途徑。

存量專利完成轉(zhuǎn)讓許可的，高校和科研機構(gòu)要及時依法依規(guī)辦理轉(zhuǎn)讓登記或許可合同備案手續(xù)，并在綜合服務(wù)平臺反饋交易信息。存量專利轉(zhuǎn)讓許可至企業(yè)后實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的，企業(yè)要及時在國家專利密集型產(chǎn)品備案認定試點平臺備案。

2.責任分工。各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門會同當?shù)叵嚓P(guān)部門，積極調(diào)動各類資源，組織企業(yè)與高校和科研機構(gòu)進行對接和產(chǎn)業(yè)化合作。高校和科研機構(gòu)要充分利用政府部門搭建的對接渠道和匹配的優(yōu)質(zhì)資源，做好高價值專利的快速轉(zhuǎn)化。

3.進度安排。2024年6月底前，各省（自治區(qū)、直轄市）按照“邊盤點、邊推廣、邊轉(zhuǎn)化”的要求，全面啟動高價值專利線上線下推廣工作，同時選取若干高價值專利項目予以重點推廣，發(fā)揮典型帶動作用，及時總結(jié)存量專利轉(zhuǎn)化的有效模式并復(fù)制推廣。

（四）精準對接，以市場需求為導(dǎo)向做優(yōu)專利增量。

1.具體任務(wù)。綜合服務(wù)平臺將企業(yè)的評估信息及時反饋至高校和科研機構(gòu)。高校和科研機構(gòu)可根據(jù)企業(yè)反饋的技術(shù)改進需求和產(chǎn)學(xué)研合作需求，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、具有重大應(yīng)用前景的原創(chuàng)技術(shù)等重點需求，對相關(guān)專利技術(shù)進行改進，或與企業(yè)聯(lián)合攻關(guān)，開展訂單式研發(fā)和投放式創(chuàng)新，布局更多符合產(chǎn)業(yè)需求的高價值專利。

高校和科研機構(gòu)要牢固樹立以轉(zhuǎn)化運用為目的的專利工作導(dǎo)向，綜合考量轉(zhuǎn)化潛力、商業(yè)價值和維護成本等，建立健全以產(chǎn)業(yè)化前景分析為核心的專利申請前評估制度，從源頭上提升專利質(zhì)量。嚴格規(guī)制非正常專利申請行為，按照有關(guān)文件規(guī)定，停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵，主要通過轉(zhuǎn)化收益等方式對發(fā)明人或研發(fā)團隊予以獎勵。探索科技成果管理新模式，建立健全專利轉(zhuǎn)化的盡職免責相關(guān)制度規(guī)定，以及與容錯機制相配套的相關(guān)制度規(guī)定。

高校和科研機構(gòu)要落實財政資助科研項目形成的專利聲明制度。承擔財政資助科研項目的，應(yīng)在提交專利申請時對依托的項目信息進行聲明；對于授權(quán)超過5年沒有實施且無正當理由的專利，國家可以無償實施，也可以許可企業(yè)等主體有償或無償實施，促進高價值專利的產(chǎn)出和實施。

2.責任分工。教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、國家衛(wèi)生健康委、國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學(xué)院負責優(yōu)化調(diào)整相關(guān)政策和管理制度，突出專利質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，將專利轉(zhuǎn)化效益納入高校和科研機構(gòu)學(xué)科評價、機構(gòu)評估、項目評審、人才評價、職稱評定等評價指標。各省級知識產(chǎn)權(quán)局會同當?shù)叵嚓P(guān)部門認真貫徹落實國家相關(guān)政策，不斷完善相關(guān)激勵政策。

3.進度安排。持續(xù)推動。

三、組織實施

（一）加強組織調(diào)度。國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、國家衛(wèi)生健康委、國務(wù)院國資委、中國科學(xué)院要加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、政策協(xié)同和服務(wù)指導(dǎo)，及時研究解決重點難點問題。各省級知識產(chǎn)權(quán)局要在當?shù)攸h委、政府的領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)工作聯(lián)席會議制度和專利轉(zhuǎn)化運用專項行動推進機制的作用，會同當?shù)叵嚓P(guān)部門做好組織實施各項工作，廣泛組織動員高校和科研機構(gòu)、企業(yè)積極參與，確保高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作取得實效。高校和科研機構(gòu)要切實履行存量專利盤點和轉(zhuǎn)化運用的主體責任，及時準確填報相關(guān)數(shù)據(jù)。請各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）教育、科技、工業(yè)和信息化、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、衛(wèi)生健康、知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)部門于2024年2月5日前將聯(lián)系人信息分別報送至相應(yīng)的國務(wù)院主管部門。請各省級知識產(chǎn)權(quán)局于2024年2月底前將具體實施工作方案報送至國家知識產(chǎn)權(quán)局，及時報送在盤點評價、轉(zhuǎn)化運用過程中的有益經(jīng)驗、典型案例和存在問題。

（二）強化激勵約束。各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）相關(guān)工作舉措和實施成效將作為專利轉(zhuǎn)化運用專項行動績效考核的重要內(nèi)容，并作為中央財政資金支持的主要依據(jù)。知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)試點示范市縣和企事業(yè)單位，知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)平臺（中心）和公共服務(wù)機構(gòu)等在存量專利盤活工作中的成效，將作為相關(guān)考核評價的重要因素。國務(wù)院有關(guān)部門要加強政策激勵，對成效突出的高校和科研機構(gòu)，在專利獎推薦名額、知識產(chǎn)權(quán)專員派駐等方面予以傾斜；對成效突出、符合條件的企業(yè)，優(yōu)先納入專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長計劃，并在“科技產(chǎn)業(yè)金融一體化”專項中開展硬科技屬性評價和上市培育。國務(wù)院有關(guān)部門和各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）有關(guān)部門要結(jié)合自身實際，按規(guī)定對成效突出的單位和個人給予通報表揚，在項目安排、獎補支持、獎項申報、評優(yōu)評先等方面予以優(yōu)先支持。

（三）做好宣傳培訓(xùn)。國務(wù)院有關(guān)部門和各地方要充分利用新聞媒體、政府網(wǎng)站、政務(wù)微信微博等方式，加強對方案的宣傳解讀，持續(xù)擴大參與主體的覆蓋面。各地要根據(jù)方案實施的重要節(jié)點和反映的問題，通過專題解讀、在線課程、集中培訓(xùn)等方式，及時答疑釋惑，形成各方高效聯(lián)動、穩(wěn)妥有序推進的工作局面。

（四）加強監(jiān)測評價。國家知識產(chǎn)權(quán)局指導(dǎo)綜合服務(wù)平臺做好數(shù)據(jù)安全管理、盤活工作支撐保障等相關(guān)工作，定期監(jiān)測各地高校和科研機構(gòu)存量專利盤點、企業(yè)評價反饋、推廣應(yīng)用等情況，并隨機進行抽查監(jiān)督。國家知識產(chǎn)權(quán)局建立相關(guān)數(shù)據(jù)通報反饋機制，按季度統(tǒng)計專利轉(zhuǎn)讓登記、許可合同備案、專利實施率、專利產(chǎn)業(yè)化率、專利產(chǎn)品備案等數(shù)據(jù)，及時向國務(wù)院有關(guān)部門和各省級知識產(chǎn)權(quán)局反饋，并作為各省（自治區(qū)、直轄市）實施成效的重要評價指標。

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（原標題：國家知識產(chǎn)權(quán)局 教育部 科技部 工業(yè)和信息化部 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 國家衛(wèi)生健康委 國務(wù)院國資委 中國科學(xué)院關(guān)于印發(fā)《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》的通知）

來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

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