何為知識產(chǎn)權(quán)分析評議？它的應用領(lǐng)域有哪些？

《評議護航:經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)分析評議案例啟示錄》 本文節(jié)選于開篇部分：開篇：知識產(chǎn)權(quán)分析評議概述

【小D導讀】

編輯推薦：《評議護航:經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)分析評議案例啟示錄》按照與知識產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)的經(jīng)濟科技活動的類別組織篇章結(jié)構(gòu)，從保障經(jīng)濟科技活動順利實施的角度切入具體事件，圍繞解決問題、規(guī)避風險等主題形成分析要素，提煉出知識產(chǎn)權(quán)分析評議的內(nèi)容、方法和作用。全書共分11章，收錄典型案例28個，涵蓋專利、商標、商業(yè)秘密和著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)類別。每個案例的分析解讀包括案例概要、事件始末、原因要素分析和延伸評價4個部分。文中有故事情節(jié)，有理性分析，也有啟示評價，是知識產(chǎn)權(quán)分析評議實踐經(jīng)驗的集中總結(jié)與概括凝練。

作者簡介： 本書由國家知識產(chǎn)權(quán)局副局長賀化主編。

《評議護航:經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)分析評議案例啟示錄》

開篇：知識產(chǎn)權(quán)分析評議概述

知識產(chǎn)權(quán)分析評議概述

知識經(jīng)濟時代的到來，使得知識產(chǎn)權(quán)（如商業(yè)秘密、專利、商標等）成為重要的商業(yè)競爭資源。對于企業(yè)而言，將知識產(chǎn)權(quán)作為戰(zhàn)略聯(lián)系商業(yè)手段非常普遍。無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，都在知識創(chuàng)造活動中投入巨資，并將知識產(chǎn)權(quán)作為強化競爭優(yōu)勢的競爭手段。對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息情報進行分析評議和重點審查，作為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟科技活動了解發(fā)展態(tài)勢、防范潛在風險、建立競爭優(yōu)勢的途徑和方法，也日益受到業(yè)界重視，并逐步嵌入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟科技活動的全過程。

2008年國務院頒布的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》49條提出：“建立健全重大經(jīng)濟活動知識產(chǎn)權(quán)審議制度。扶持符合經(jīng)濟社會發(fā)展需要的自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)化項目”。知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作是對上述任務的貫徹落實，它是政府決策部門和產(chǎn)業(yè)、企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)進行審議的基礎，是建立知識產(chǎn)權(quán)審議制度的具體化措施?！秶抑虚L期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020）》規(guī)定，要“建立企業(yè)并購、技術(shù)交易等重大經(jīng)濟活動知識產(chǎn)權(quán)特別審查機制，避免自主知識產(chǎn)權(quán)流失”。從這個角度來講，開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作也是對建立知識產(chǎn)權(quán)特別審查機制的回應和落實。

六年來，國家知識產(chǎn)權(quán)局會同有關(guān)部門持續(xù)開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議試點工作，積極推動知識產(chǎn)權(quán)分析評議制度研究?，F(xiàn)已初步凝練出知識產(chǎn)權(quán)分析評議的概念內(nèi)涵，并結(jié)合社會發(fā)展需要，初步建立了一套有效工作模式和業(yè)務規(guī)范，也通過實踐驗證了知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作的必要性和有效性。在案例解說正式開篇之前，通過闡述知識產(chǎn)權(quán)分析評議的概念內(nèi)涵、內(nèi)容范圍、現(xiàn)行做法等內(nèi)容，為后續(xù)案例的展開和剖析做些鋪墊。

知識產(chǎn)權(quán)分析評議的概念內(nèi)涵

（一）知識產(chǎn)權(quán)分析評議的一般內(nèi)涵 “評議”的本質(zhì)是對將要最終表決或做出決定的事項進行周到而全面的分析研究，提出研究結(jié)論、提供咨詢建議，代表了通過開放而審慎的程序達成決策的過程。而所謂“知識產(chǎn)權(quán)分析評議”，主要是指綜合運用情報分析等手段，對重大經(jīng)濟科技活動所涉及的包括專利在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)整體情況和競爭狀況進行綜合分析、評估、評價和審查，針對潛在風險提出解決建議，從而為政府決策和企業(yè)參與市場競爭提供咨詢參考，消除潛在風險，避免經(jīng)濟科技活動因侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)或受制于他人知識產(chǎn)權(quán)而導致重大損失；或依據(jù)對發(fā)展趨勢的判斷預測市場和技術(shù)創(chuàng)新空間、提供研究發(fā)展和市場開拓指導。對于企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)分析評議是競爭情報分析的重要組成部分，對于政府決策部門而言，是做出經(jīng)濟科技重大決策之前的必要風險控制程序。

知識產(chǎn)權(quán)分析評議的核心內(nèi)容是：以知識產(chǎn)權(quán)競爭情報分析為基礎，結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場競爭、政治環(huán)境等因素進行綜合研究和研判，對經(jīng)濟科技活動的實施可行性、潛在風險、活動價值等進行評估、核查與論證，并提出合理化對策建議。

實踐中，政府層面開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議，主要目的是提高活動的可預見性和效率，防范知識產(chǎn)權(quán)風險，確保國家投資效益，增強決策和管理的科學性。一般由項目決策部門提出需求，知識產(chǎn)權(quán)管理部門協(xié)助組織，專業(yè)化服務機構(gòu)具體承擔。在某些情況下，項目審批部門或主管部門也會自行組織分析評議。企業(yè)層面開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議，主要目的是有針對性地形成有效的市場競爭策略和應對策略，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)潛在風險，提高研發(fā)效率和質(zhì)量，妥善解決知識產(chǎn)權(quán)問題。一般委托專業(yè)化服務機構(gòu)承擔，部分工作也可以由企業(yè)自行開展。

（二）知識產(chǎn)權(quán)分析評議在我國的特殊內(nèi)涵 我國社會主義市場經(jīng)濟還在逐步培育和成熟過程中，具有明顯的中國特色。首先，在我國，政府往往對具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行指導和規(guī)劃（例如戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)），并綜合利用財政稅收、金融等各類手段對宏觀經(jīng)濟進行調(diào)控，有時政府也會直接投入公共資金用于支持創(chuàng)新活動或產(chǎn)業(yè)化活動（例如重大科技項目）；其次，我國擁有大量國有企業(yè)，這些企業(yè)規(guī)模較大，產(chǎn)業(yè)垂直整合度高，往往控制著國民經(jīng)濟命脈，其企業(yè)投資行為涉及大量國有資產(chǎn)的保值增值；第三，我國創(chuàng)新能力和水平距離西方發(fā)達國家還有較大差距，現(xiàn)階段跟隨型創(chuàng)新還比較多，很多情況下研發(fā)活動往往需要借鑒已有技術(shù)；第四，我國科技型中小企業(yè)眾多，但大多數(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)積累少，國際競爭經(jīng)驗不足，需要政府從推動行業(yè)發(fā)展、維護群體利益的角度加以扶持和引導。因此，從公共政策和公共服務的角度上講，我國的知識產(chǎn)權(quán)分析評議相較國外而言，有著更特殊的作用。

在我國，政府決策中的知識產(chǎn)權(quán)分析評議，主要是針對涉及公共財政投資、國有企業(yè)資產(chǎn)變動等重大經(jīng)濟科技項目，或者是政府通過規(guī)劃、補貼、減稅、貸款等政策方式進行引導和干預的重大產(chǎn)業(yè)決策以及政府資助的重大科研及產(chǎn)業(yè)化項目，由政府決策部門主導，在項目可行性研究和項目實施過程中對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)分布現(xiàn)狀、可能遇到的知識產(chǎn)權(quán)糾紛以及自身知識產(chǎn)權(quán)的實力等事項進行分析、評估和管理，以避免知識產(chǎn)權(quán)風險損失和實現(xiàn)經(jīng)濟效益最大化。在企業(yè)層面，知識產(chǎn)權(quán)分析評議屬于企業(yè)決策工作的一部分，與西方發(fā)達國家基本相同。

（三）知識產(chǎn)權(quán)分析評議與專利分析 專利分析是對專利信息進行科學加工、整理與分析，經(jīng)過深度挖掘與縝密剖析，轉(zhuǎn)化為具有較高技術(shù)與商業(yè)價值的可利用信息，是一門嚴謹?shù)目茖W。知識產(chǎn)權(quán)分析評議以專利分析為基礎，但又不同于傳統(tǒng)的專利分析，具體體現(xiàn)在以下幾個方面：

首先，與專利分析從專利本身出發(fā)不同，知識產(chǎn)權(quán)分析評議強調(diào)從經(jīng)濟科技活動的需求出發(fā)。 知識產(chǎn)權(quán)分析評議是有明確導向的決策支撐行為，分析評議服從于決策，又服務于決策，要求按照明確決策方向厘清并指明知識產(chǎn)權(quán)問題，提出解決思路和方案，是一種典型的咨詢服務行為，而非單純的客觀數(shù)據(jù)梳理。一般而言，在事前，它是為了修正決策方向和發(fā)現(xiàn)決策中潛在的知識產(chǎn)權(quán)問題，并提出解決預案；在事后，它是為了解決已經(jīng)發(fā)生的威脅和解決已經(jīng)出現(xiàn)的問題。從這個意義上說，知識產(chǎn)權(quán)分析評議的要義在于強調(diào)公共政策協(xié)商與理性辨析論證，既具有防患于未然的功能，又有充分借鑒他人既有成果的理性，是科學制定產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)避潛在風險、減少知識產(chǎn)權(quán)流失、提高研發(fā)和其他投資效益的重要手段，也是從源頭上提高研發(fā)效率和創(chuàng)新質(zhì)量、構(gòu)筑市場競爭優(yōu)勢的有效途徑。

第二，與專利分析側(cè)重于對現(xiàn)有專利信息的收集、加工、整理，對專利現(xiàn)狀加以客觀呈現(xiàn)不同，知識產(chǎn)權(quán)分析評議強調(diào)開展綜合性分析。一方面，除了關(guān)注專利信息外，知識產(chǎn)權(quán)分析評議還需要綜合關(guān)注技術(shù)秘密、計算機軟件版權(quán)保護、商標、集成電路布圖設計保護等方面的問題，體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)類型的組合性和整體性。另一方面，為了切實解決問題，知識產(chǎn)權(quán)分析評議往往還需要綜合分析經(jīng)濟科技活動相關(guān)的各類信息。例如，在對競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)策略開展分析評議時，需要比對其知識產(chǎn)權(quán)信息和并購等企業(yè)經(jīng)營信息，進行關(guān)聯(lián)性研究；又如，在分析評議研發(fā)方向的規(guī)避設計方案時，需要知識產(chǎn)權(quán)信息與技術(shù)方案信息的深度結(jié)合等。

第三，與專利分析以研究報告為主要成果物不同，知識產(chǎn)權(quán)分析評議強調(diào)緊扣經(jīng)濟科技活動的切實問題和需求提出針對性和可操作性強的解決方案，并圍繞方案針對不同應用主體提供不同層面的報告。例如，面向決策層提供簡明扼要的方案建議報告；面向研發(fā)人員或具體執(zhí)行人員提供全面詳實的知識產(chǎn)權(quán)信息和操作指引等。

知識產(chǎn)權(quán)分析評議的應用領(lǐng)域

知識產(chǎn)權(quán)分析評議是知識產(chǎn)權(quán)支撐經(jīng)濟科技發(fā)展的重要方面，它將知識產(chǎn)權(quán)制度的法律保護功能和信息傳播功能直接與技術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)經(jīng)營、商貿(mào)交易活動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和具體問題掛鉤，并提供量身定制的咨詢建議和解決方案，從而使其有了極為廣闊的應用空間。根據(jù)目前的實踐來看，知識產(chǎn)權(quán)分析評議與以下幾類經(jīng)濟科技活動關(guān)系極為密切。

（一）技術(shù)創(chuàng)新活動。這是知識產(chǎn)權(quán)分析評議最為直接的應用領(lǐng)域，作用對象既包括政府部門，也包括企業(yè)等市場主體。由于知識產(chǎn)權(quán)制度的核心是以信息公開換取法律對其專有權(quán)的保護，加之知識產(chǎn)權(quán)的保護、特別是專利保護往往采取“先申請制度”，因此，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息代表著進入市場的技術(shù)主流趨勢和解決方案的變化動態(tài)，這是技術(shù)研發(fā)活動最直接的資源和財富。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計，世界上大量最新技術(shù)信息都最先公布在專利文獻中，在研發(fā)活動中充分利用知識產(chǎn)權(quán)信息，進行分析評議，可以節(jié)約60％的研發(fā)時間和40％的研發(fā)費用。技術(shù)創(chuàng)新活動中的知識產(chǎn)權(quán)分析評議主要扮演“立項方向咨詢、研發(fā)項目管理支撐、創(chuàng)新成果侵權(quán)預警和規(guī)避設計、創(chuàng)新路線啟示和創(chuàng)新空白提示”等功能，同時其也成為知識產(chǎn)權(quán)布局策略和知識產(chǎn)權(quán)運營策略的基礎。

（二）技術(shù)貿(mào)易活動。在此將技術(shù)貿(mào)易活動擴展為以技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓為核心或主要內(nèi)容的技術(shù)貿(mào)易活動，包括知識產(chǎn)權(quán)直接許可轉(zhuǎn)讓、企業(yè)兼并購、產(chǎn)品出口、原材料和設備元器件采購、合作研發(fā)、創(chuàng)新聯(lián)盟和知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的管理經(jīng)營、“專利池”(patent pool)運作、技術(shù)標準的采制和推廣應用等等，其作用對象主要是企業(yè)和其他創(chuàng)新主體，但個別如資產(chǎn)重組、采用標準、招商引資等事項也與政府有關(guān)。在此，知識產(chǎn)權(quán)分析評議除了發(fā)揮權(quán)利真?zhèn)闻袛?、知識產(chǎn)權(quán)和發(fā)明人團隊價值評估、知識產(chǎn)權(quán)風險審查等基本功能外，還能發(fā)揮幫助尋找合作對象，輔助知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營決策、知識產(chǎn)權(quán)利益分享分配、知識產(chǎn)權(quán)資源整合等功能。

（三）技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動。技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動涉及企業(yè)自發(fā)或者在政府支持下將已成熟的技術(shù)投入到生產(chǎn)、銷售、分配過程的各種有組織的活動的總稱，主要包括產(chǎn)品上市、展會參展等環(huán)節(jié)。生產(chǎn)經(jīng)營中的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險是重要制約因素，有時甚至能讓技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目“竹籃打水一場空”。知識產(chǎn)權(quán)分析評議主要以排查知識產(chǎn)權(quán)風險、評價技術(shù)專利可靠程度和應對潛在知識產(chǎn)權(quán)糾紛為主。其既服務于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營組織活動，也服務于公共項目的組織管理。

（四）投融資活動。這是近年來興起的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理活動，是知識產(chǎn)權(quán)資本屬性的延伸體現(xiàn)。主要包括知識產(chǎn)權(quán)作價入股、知識產(chǎn)權(quán)融資、企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理、上市后備企業(yè)審查等等。在這類活動中，知識產(chǎn)權(quán)分析評議主要承擔知識產(chǎn)權(quán)價值輔助評價、知識產(chǎn)權(quán)風險審查等功能，面向?qū)ο笠采婕捌髽I(yè)和政府部門。當然，一些新的知識產(chǎn)權(quán)市場經(jīng)營模式還在陸續(xù)興起，如知識產(chǎn)權(quán)拍賣、知識產(chǎn)權(quán)保險等，知識產(chǎn)權(quán)分析評議也將在其中發(fā)揮類似作用。

（五）戰(zhàn)略與政策管理。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理是產(chǎn)業(yè)或企業(yè)競爭戰(zhàn)略的主要組成部分，無論是制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和政策，還是形成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，都需要通過知識產(chǎn)權(quán)分析評議來“明勢、布局、避險、用權(quán)”。對于政府部門來說，知識產(chǎn)權(quán)分析評議可以輔助決策者了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和競爭態(tài)勢、判斷自身優(yōu)劣勢，并基于總體發(fā)展戰(zhàn)略形成本地區(qū)的指導政策；對于企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)分析評議不僅可以將自身優(yōu)勢與市場發(fā)展策略有機結(jié)合，還可以有效支撐其市場策略，起到揚長避短的效果，更可充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)作為市場競爭工具的作用，確保市場戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

國外組織方式經(jīng)驗借鑒

就知識產(chǎn)權(quán)分析評議而言,發(fā)達國家的成熟經(jīng)驗可以為我國推進知識產(chǎn)權(quán)分析評議制度機制的建設提供不少有益經(jīng)驗借鑒。

（一）政府資助類項目通過直接或間接方式進行知識產(chǎn)權(quán)分析評議 對于政府管理的資助類項目，有直接和間接兩種知識產(chǎn)權(quán)分析評議模式。韓國建立了大型科研項目事前評估機制，2005年起每年委托韓國知識產(chǎn)權(quán)局對政府資助的創(chuàng)新項目進行知識產(chǎn)權(quán)分析評議。2011年韓國政府對56％的政府資助類創(chuàng)新項目開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議，涉及11個政府部門，績效評估發(fā)現(xiàn)，這一舉措共節(jié)約支出4,055億韓元，多創(chuàng)造出1.44倍的核心專利。2012年韓國政府將范圍擴展至16個政府部門和機構(gòu)的項目，2013年，計劃擴展到政府資助類創(chuàng)新項目的70％。美國通過同行評議方式對政府資助或補貼的項目進行間接創(chuàng)新評議。例如，美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）設立了知識產(chǎn)權(quán)評估制度，對發(fā)明的專利性、商業(yè)開發(fā)成功可能性、專利保護需要、專利許可轉(zhuǎn)讓等事項進行評估，使發(fā)明最大限度地得到迅速和有效實施。美國國家科學基金會（NSF）的科研項目立項評估中，計劃官員在決定是否資助某個項目時，把申請開展的研究工作創(chuàng)造性和獨創(chuàng)性情況作為重要評估標準。日本經(jīng)產(chǎn)省則采用多種評估方法對大型項目進行評估，尤其看重項目立項階段的知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作，并根據(jù)專家及政府人員的意見和要求，形成項目評估報告，再由經(jīng)產(chǎn)省裁決。

（二）市場類經(jīng)濟科技活動一般由投資主體自行開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議 在市場經(jīng)濟條件下，由于絕大多數(shù)經(jīng)濟活動由私人企業(yè)在法律框架范圍內(nèi)進行自主決策，因此作為自負盈虧的投資者，他們必須充分考慮包括知識產(chǎn)權(quán)問題在內(nèi)的各類風險，才能保證自己的投入不受損失并獲得最大可能的收益。在這種背景下，經(jīng)濟活動一般由投資主體、即企業(yè)自身進行知識產(chǎn)權(quán)分析評議。這些國家的企業(yè)作為知識產(chǎn)權(quán)制度的受益者，對如何運用知識產(chǎn)權(quán)分析評議進行國內(nèi)外競爭有著十分豐富的經(jīng)驗，它們對知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)的認識和制度運用的水平遠遠領(lǐng)先于發(fā)展中國家的企業(yè)和政府部門，能夠根據(jù)環(huán)境變化自覺調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)策略，形成產(chǎn)業(yè)競爭至高點。同時，由于發(fā)達國家在許多領(lǐng)域都擁有更強的的話語權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制訂更多的主動權(quán)，多數(shù)跨國公司往往已經(jīng)將知識產(chǎn)權(quán)分析評議內(nèi)化為公司的基本文化理念和戰(zhàn)略管理手段，通過戰(zhàn)略管理將知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢最大化。

（三）將知識產(chǎn)權(quán)分析評議與國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛應對接軌 發(fā)展中國家在技術(shù)追趕過程中面臨許多知識產(chǎn)權(quán)問題和風險，除了采取知識產(chǎn)權(quán)分析評議來減少糾紛發(fā)生外，還將其與糾紛應對措施聯(lián)合起來使用。以韓國為例，通過政府購買服務的方式，由政府組織社會力量深入分析海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛信息，以此為基礎建立涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應對體系。該體系中的知識產(chǎn)權(quán)分析評議涉及案件剖析、應對策略（無效或授權(quán)許可）、授權(quán)協(xié)商、訴訟準備等多個環(huán)節(jié)。與此同時，對韓國企業(yè)海外主要市場加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，提供“一站式”支援服務（IP－DESK），向出口企業(yè)及參加海外展會的企業(yè)提供專利糾紛風險事前調(diào)查服務；開展知識產(chǎn)權(quán)訴訟保險項目，開發(fā)適合企業(yè)規(guī)模、權(quán)屬、投資地區(qū)等試點企業(yè)出口狀況的保險品種，向中小企業(yè)支援部分保險費。

--------------------------------------- 圖書描述：本書從地方政府、企業(yè)積極開展知識產(chǎn)權(quán)評議和忽視知識產(chǎn)權(quán)管理、評議兩方面出發(fā)，從企業(yè)并購、高技術(shù)人才引進、企業(yè)上市、技術(shù)標準、技術(shù)引進、產(chǎn)品出口、海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應對、境外參展、科技計劃管理、科技成果轉(zhuǎn)化、政府投資等角度綜合選取了近30個案例，對每一個案例成功或失敗的經(jīng)驗進行了綜合分析，深刻地揭示了知識產(chǎn)權(quán)評議的重要性。

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何為知識產(chǎn)權(quán)分析評議？它的應用領(lǐng)域有哪些？

何為知識產(chǎn)權(quán)分析評議？它的應用領(lǐng)域有哪些？