技術(shù)交底書在「三種不同情況」下審查意見(jiàn)答復(fù)階段的作用！

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作者：劉欣   北京品源專利代理有限公司

原標(biāo)題：淺談技術(shù)交底書在審查意見(jiàn)答復(fù)階段的作用

審查意見(jiàn)答復(fù)過(guò)程中，如果遇到對(duì)比文件公開的技術(shù)方案或技術(shù)特征與本申請(qǐng)權(quán)利要求相似，難以確定修改方向時(shí)，通過(guò)技術(shù)交底書能夠明確本申請(qǐng)最為基礎(chǔ)和重要的發(fā)明構(gòu)思，對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行有效的突出本申請(qǐng)發(fā)明點(diǎn)的修改具有重要幫助。

作為一名專利代理人，日常工作中最主要的作業(yè)內(nèi)容之一是新申請(qǐng)文件的撰寫，專利代理人撰寫申請(qǐng)文件的重要依據(jù)通常為技術(shù)交底書。

技術(shù)交底書是發(fā)明人表達(dá)其發(fā)明創(chuàng)造的最直接的技術(shù)材料，代理人在閱讀技術(shù)交底書時(shí)不僅要細(xì)心認(rèn)真，還要反復(fù)思考琢磨，力求理解透徹，把握核心發(fā)明思想以及技術(shù)細(xì)節(jié)，與發(fā)明人的溝通也基本圍繞技術(shù)交底書的內(nèi)容展開。

可見(jiàn)，做好技術(shù)交底書的研讀工作是撰寫高質(zhì)量申請(qǐng)文件的基礎(chǔ)。在整個(gè)撰寫作業(yè)過(guò)程中，閱讀技術(shù)交底書通常會(huì)花費(fèi)代理人相當(dāng)一大部分時(shí)間。

審查意見(jiàn)答復(fù)也是代理人的重要工作內(nèi)容之一。筆者發(fā)現(xiàn)，很多代理人在進(jìn)行審查意見(jiàn)答復(fù)時(shí)，通常不會(huì)花費(fèi)時(shí)間來(lái)閱讀技術(shù)交底書，而是直接基于申請(qǐng)文件進(jìn)行答復(fù)。

筆者認(rèn)為，這種作業(yè)方式可能會(huì)節(jié)省一部分作業(yè)時(shí)間，加快作業(yè)效率，但是，對(duì)于針對(duì)新穎性或創(chuàng)造性問(wèn)題的審查意見(jiàn)答復(fù)來(lái)說(shuō)，也可能會(huì)得不償失。

一件申請(qǐng)文件的審查意見(jiàn)答復(fù)者通常可劃分為三類角色，第一類是申請(qǐng)文件的撰寫者本人，第二類是獨(dú)立作業(yè)的其他代理人（非撰寫者），第三類是代理人助理（新人）。

下面針對(duì)這三類情況分別探討審查意見(jiàn)答復(fù)階段閱讀技術(shù)交底書的作用及重要性。

第一種情況，審查意見(jiàn)答復(fù)者是申請(qǐng)文件的撰寫者本人。

對(duì)于發(fā)明的申請(qǐng)文件來(lái)說(shuō)，審查周期一般較長(zhǎng)，收到第一次審查意見(jiàn)通知書時(shí)往往距離文件撰寫時(shí)間已經(jīng)過(guò)去一年多，甚至更長(zhǎng)。代理人在這一年多的時(shí)間里，可能已撰寫了幾十篇申請(qǐng)文件，對(duì)于當(dāng)前的申請(qǐng)文件的技術(shù)方案難免會(huì)淡忘。

為了更好的保護(hù)發(fā)明人的發(fā)明構(gòu)思，爭(zhēng)取更大的保護(hù)范圍，代理人往往會(huì)盡可能的挖掘和擴(kuò)展，技術(shù)交底書中的很多技術(shù)特征可能會(huì)采取上位的撰寫方式，因此會(huì)產(chǎn)生很多并列的技術(shù)方案，單從申請(qǐng)文件中找出發(fā)明人最初也是最想要保護(hù)的技術(shù)方案就不是一件很容易的事情，尤其是當(dāng)申請(qǐng)文件的撰寫質(zhì)量不夠高，重點(diǎn)不突出時(shí)，難度更大。

若在進(jìn)行答復(fù)之前，代理人先閱讀了當(dāng)初的技術(shù)交底書，那么就能夠很快回憶起本申請(qǐng)的核心發(fā)明思想以及發(fā)明人提供的較佳的實(shí)施方案。

存檔的技術(shù)交底書中，一般會(huì)記錄代理人與發(fā)明人的溝通過(guò)程，通過(guò)閱讀溝通記錄，也能夠幫助代理人快速理清申請(qǐng)文件的撰寫脈絡(luò)，回憶起權(quán)利要求的架構(gòu)以及撰寫時(shí)為了應(yīng)對(duì)審查意見(jiàn)答復(fù)所提前布置的內(nèi)容。

在閱讀了技術(shù)交底書和溝通記錄后，代理人能夠做到核心思想心中有數(shù)，撰寫脈絡(luò)了如指掌，在遇到審查意見(jiàn)評(píng)述內(nèi)容不夠合理的情況時(shí)，能夠進(jìn)行更有力的爭(zhēng)辯，而在遇到需要對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改的情況時(shí)，也能夠快速找到獨(dú)立權(quán)利要求的合理的修改方向，從而提高答復(fù)質(zhì)量和答復(fù)效率。

第二種情況，審查意見(jiàn)答復(fù)者是申請(qǐng)文件撰寫者之外的獨(dú)立代理人。

同樣的，由于審查周期較長(zhǎng)，代理所在收到第一次審查意見(jiàn)通知書時(shí)，原來(lái)的撰寫者可能已離職或者轉(zhuǎn)去其他部門等，這時(shí)就需要分配其他代理人進(jìn)行答復(fù)，一般會(huì)分配給獨(dú)立代理人。

客戶還可能會(huì)變更代理所，這樣，答復(fù)者也不會(huì)是撰寫者本人。對(duì)于獨(dú)立代理人來(lái)說(shuō)，已經(jīng)積累了一定的撰寫經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于申請(qǐng)文件的理解一般會(huì)比較到位。

筆者認(rèn)為，閱讀技術(shù)交底書會(huì)達(dá)到事半功倍的效果，尤其是申請(qǐng)文件的撰寫質(zhì)量不夠高的情況。如第一種情況中所提到的，申請(qǐng)文件中除了包含發(fā)明人最想要保護(hù)的核心方案外，還包括撰寫者拓展出來(lái)的其他技術(shù)方案，面對(duì)一篇陌生的申請(qǐng)文件，快速挑選出核心方案并不容易。

由于撰寫者的撰寫水平參差不齊，難以保證每篇申請(qǐng)文件都能夠做到布局合理及重點(diǎn)突出，甚至可能出現(xiàn)技術(shù)理解出現(xiàn)偏差的情況。

筆者曾遇到過(guò)一件轉(zhuǎn)所的申請(qǐng)文件，對(duì)比文件影響權(quán)利要求書中全部技術(shù)方案的創(chuàng)造性，若代理人還未仔細(xì)研究說(shuō)明書內(nèi)容，那么對(duì)答復(fù)信心會(huì)造成很大的影響。

筆者經(jīng)過(guò)閱讀技術(shù)交底書，很快發(fā)現(xiàn)撰寫者對(duì)發(fā)明點(diǎn)的把握并不準(zhǔn)確，其最核心的發(fā)明點(diǎn)竟然未布局在權(quán)利要求中，僅將技術(shù)交底書中的優(yōu)選方案復(fù)制粘貼到說(shuō)明書的末尾，若未事先閱讀技術(shù)交底書，可能發(fā)現(xiàn)這一修改方向需要花費(fèi)更多的時(shí)間。

通過(guò)閱讀技術(shù)交底書中的溝通記錄，也能夠幫助代理人快速理清申請(qǐng)文件的撰寫脈絡(luò)，理解權(quán)利要求的架構(gòu)以及推測(cè)出撰寫者為應(yīng)對(duì)審查意見(jiàn)答復(fù)所提前布置的部分。

很多申請(qǐng)文件撰寫得可能會(huì)比較晦澀，不利于快速正確理解技術(shù)方案，而技術(shù)交底書是發(fā)明人撰寫的方便代理人閱讀的技術(shù)材料，語(yǔ)言更加自然生動(dòng)，方便代理人快速理解技術(shù)方案。

對(duì)于軟件類申請(qǐng)文件來(lái)說(shuō)，經(jīng)常采用省略執(zhí)行主體的撰寫方式，而執(zhí)行主體的不同可能會(huì)造成技術(shù)方案的截然不同，尤其是對(duì)于喜歡先閱讀或只閱讀權(quán)利要求書，就急于與對(duì)比文件的內(nèi)容進(jìn)行比對(duì)的代理人來(lái)說(shuō)，也可能造成技術(shù)理解的偏差，那么閱讀技術(shù)交底書就能夠很好地避免這種理解偏差情況的發(fā)生。

當(dāng)然，獨(dú)立代理人的從業(yè)年限往往相差較多，筆者認(rèn)為，對(duì)于執(zhí)業(yè)3年以內(nèi)的代理人來(lái)說(shuō)，閱讀技術(shù)交底書的意義可能更大一些。

第三種情況，審查意見(jiàn)答復(fù)者是代理新人。在答復(fù)審查意見(jiàn)的過(guò)程中，往往能夠發(fā)現(xiàn)一些申請(qǐng)文件的撰寫問(wèn)題，也能夠?qū)θ椒ㄓ懈庇^及深刻的感受，很多代理所會(huì)讓新人通過(guò)答復(fù)審查意見(jiàn)來(lái)學(xué)習(xí)撰寫技巧，幫助新人快速入門。

筆者發(fā)現(xiàn)，很多新人僅僅是為了答復(fù)而答復(fù)，并不會(huì)找到最初的技術(shù)交底書進(jìn)行閱讀，這樣，學(xué)習(xí)效果并不理想。

筆者認(rèn)為，對(duì)于新人來(lái)說(shuō)，閱讀技術(shù)交底書不僅能夠幫助新人理解技術(shù)方案，還能夠幫助新人學(xué)習(xí)撰寫者的撰寫技巧。

在閱讀技術(shù)交底書后，可以先嘗試對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行理解，然后思考還需要與發(fā)明人溝通哪些內(nèi)容，通過(guò)閱讀溝通記錄來(lái)核實(shí)自己是否考慮周全，對(duì)于仍不能理解的地方，可以與撰寫者或發(fā)明人進(jìn)一步溝通。

隨后，在理解清楚技術(shù)方案后，思考若是自己撰寫，應(yīng)該如何布局權(quán)利要求書，說(shuō)明書應(yīng)該如何撰寫，最后再閱讀申請(qǐng)文件，這樣能夠更好地學(xué)習(xí)撰寫者的撰寫技巧，幫助新人快速提高。

綜上，本文針對(duì)上述三種情況分別探討了在審查意見(jiàn)答復(fù)階段閱讀技術(shù)交底書的作用以及重要性，純屬個(gè)人見(jiàn)解，若有不當(dāng)之處，請(qǐng)業(yè)內(nèi)資深人士海涵、斧正！

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作者：劉欣   北京品源專利代理有限公司

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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