「發(fā)明人、設(shè)計(jì)人」署名權(quán)糾紛裁判要旨梳理

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作者：胡娟娟

原標(biāo)題：發(fā)明人、設(shè)計(jì)人署名權(quán)糾紛裁判要旨梳理

知產(chǎn)強(qiáng)國(guó)是我們的夢(mèng)想，科技型企業(yè)是夢(mèng)想的基石，如果說發(fā)展必然要付出一定代價(jià)，產(chǎn)生一些污（傷）染（害），那么我希望不是在發(fā)明人、設(shè)計(jì)人署名權(quán)糾紛這一片土地上。在申請(qǐng)專利時(shí)，企業(yè)和員工的約定非常重要，正確署名會(huì)為企業(yè)提前做到風(fēng)險(xiǎn)防范，為發(fā)展保駕護(hù)航。

【關(guān)鍵詞】發(fā)明人、設(shè)計(jì)人署名權(quán)糾紛

隨著國(guó)家越來越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，政策在這一方面又出現(xiàn)了一些利好，不少企業(yè)或是把專利申請(qǐng)作為核心競(jìng)爭(zhēng)力，或是為了申報(bào)高新企業(yè)，都開始積極申請(qǐng)專利，專利申請(qǐng)的數(shù)量也呈現(xiàn)出一種明顯的上漲趨勢(shì)。作為一名知產(chǎn)界的小瓦工，接到的專利方面的咨詢量也非常多，最近比較集中的是關(guān)于發(fā)明人署名權(quán)的糾紛。為了充分把握這類案件的裁判要點(diǎn)，并給予相關(guān)企業(yè)一點(diǎn)小提示，遂暫時(shí)擱置看閑書的計(jì)劃，努力閱讀完現(xiàn)有的案例，梳理好裁判觀點(diǎn)，分享給大家，也歡迎同行取走備用哦。

根據(jù)咨詢，梳理了幾種情形，具體如下：

    情形一：發(fā)明人不是發(fā)明人，不是發(fā)明人卻是發(fā)明人。

    情形二：共同發(fā)明人不是發(fā)明人。

    情形三：發(fā)明人以前是發(fā)明人，離職后被刪除。

誰是發(fā)明人，發(fā)明人的署名權(quán)是什么，先看看法條。

《中華人民共和國(guó)專利法》第十七條第一款規(guī)定：發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人有權(quán)在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。

《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》第十三條規(guī)定：專利法所稱發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，只負(fù)責(zé)組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。

從法條上來看，發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的范圍有規(guī)定，發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人有在專利文件中署名的權(quán)利。

從案由上來看，《民事案件案由規(guī)定》第五部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)糾紛中關(guān)于專利權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛的規(guī)定，該類案件應(yīng)定為“發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人、設(shè)計(jì)人署名權(quán)糾紛”。

那么，我們就一起來看看，司法實(shí)踐吧。在無訟案例中搜索關(guān)鍵詞“發(fā)明人署名權(quán)糾紛”，共有69個(gè)案件，剔除不相關(guān)案件，即重復(fù)錄入案件、錯(cuò)誤錄入案件（案由錄入錯(cuò)誤，文書類型錯(cuò)誤等），統(tǒng)計(jì)如下：

結(jié)合以上三張表格，可以看出一些規(guī)律，具體如下：

從2010年開始，此類案件開始出現(xiàn)，到了2014年數(shù)量明顯變多，其中一部分原因是企業(yè)一方一味地去提管轄異議，另一部分原因是由于企業(yè)不服一審判決又提起上訴，后撤訴，撤訴原因不明。案件數(shù)量的變多，有兩方面原因。一方面是隨著國(guó)家對(duì)于科技企業(yè)的扶持，企業(yè)越來越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利的申報(bào)；另一方面，在企業(yè)中從上至下，缺乏對(duì)專利署名權(quán)的認(rèn)知及重視是案件高發(fā)的重要原因。發(fā)展需要?jiǎng)?chuàng)新，創(chuàng)新少不了創(chuàng)造，尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為發(fā)明創(chuàng)造正確署名應(yīng)當(dāng)是每一個(gè)企業(yè)甚至是每一個(gè)人應(yīng)當(dāng)保有的意識(shí)。

2017年，從案號(hào)、涉案雙方各當(dāng)事人身份以及具體案件內(nèi)容看，大部分案件是同一當(dāng)事人就不同專利的署名權(quán)糾紛。這類案件往往是專利申請(qǐng)量比較大的公司，也可以算得上某種意義上的“大企業(yè)”。批量爆發(fā)署名權(quán)糾紛并要求官網(wǎng)致歉，可以看出發(fā)明人越來越重視自己的權(quán)利，也可以看出這樣的“大企業(yè)”對(duì)發(fā)明人署名權(quán)意識(shí)很淡，尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，路很長(zhǎng)。

無論是哪一年的案例，起訴一方幾乎全是員工，由于涉及到發(fā)明的署名權(quán)問題，所以員工一般是科研人員，這里包括一般員工、技術(shù)經(jīng)理、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、高級(jí)實(shí)驗(yàn)師、總經(jīng)理、工程師等。我們應(yīng)當(dāng)重視的是，在技術(shù)仍然是科技型企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的今天，技術(shù)人才亦是財(cái)富，不可輕視。而起訴方是企業(yè)的情形，一般出現(xiàn)在企業(yè)不服一審判決提起的上訴中，這類訴訟最后一般以撤訴告終。我們知道的，調(diào)解與和解是解決這類問題最便捷也是法院最樂見的方式。

知產(chǎn)強(qiáng)國(guó)是我們的夢(mèng)想，科技型企業(yè)是夢(mèng)想的基石，如果說發(fā)展必然要付出一定代價(jià)，產(chǎn)生一些污（傷）染（害），那么我希望不是在發(fā)明人、設(shè)計(jì)人署名權(quán)糾紛這一片土地上。

前期預(yù)防和后期治理的重要性不用贅述，在申請(qǐng)專利時(shí)，企業(yè)和員工的約定非常重要，正確署名會(huì)為企業(yè)提前做到風(fēng)險(xiǎn)防范，為發(fā)展保駕護(hù)航。

在閱讀完上述所有案例后，對(duì)案例進(jìn)行梳理統(tǒng)計(jì)，總結(jié)如下：

此類案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)一般很明確，原告是否為涉案專利的發(fā)明人（或唯一發(fā)明人）。是否為涉案專利的發(fā)明人，首先要對(duì)技術(shù)方案（專利文件和原告參與的相關(guān)專利技術(shù)方案）進(jìn)行比對(duì)，具體分解為以下幾點(diǎn)：（1）完全相同——原告是否就涉案專利的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出過創(chuàng)造性貢獻(xiàn)。（2）部分相同——相同的部分是否是涉案發(fā)明專利技術(shù)方案的創(chuàng)造性實(shí)質(zhì)內(nèi)容，如果是，原告是否就該實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出過創(chuàng)造性貢獻(xiàn)。

作為涉案的雙方當(dāng)事人，有爭(zhēng)對(duì)性地關(guān)注以下情形，找出自己的情景模式，迅速定位，才是最重要的。

如果你是發(fā)明人，下面的內(nèi)容，你需要重點(diǎn)看：

如果你的署名權(quán)被侵犯了，請(qǐng)你一定要爭(zhēng)取自己的權(quán)利。首先，這與你在職與否不沖突，發(fā)明人設(shè)計(jì)人署名權(quán)糾紛不以存在雇傭關(guān)系為前提；其次，這與是否屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造無關(guān)。只要你有足夠的證據(jù)證明你是發(fā)明人，就可以起訴要求企業(yè)停止侵權(quán)、恢復(fù)署名，賠禮道歉；也可以要求企業(yè)支付維權(quán)合理費(fèi)用（律師費(fèi)、差旅費(fèi)等）。如果你即將成為發(fā)明人，也可以多留意以下內(nèi)容，有備無患總是沒錯(cuò)的，說不定哪一天用上了。

一、證明自己是發(fā)明人，自己應(yīng)該被署名

證明自己是發(fā)明人，根據(jù)法條的定義，就是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。專利證書及授權(quán)公告文本和專利請(qǐng)求書，均明確載明的專利的發(fā)明人，無其他證據(jù)足以推翻，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該人為發(fā)明人。所以，你要舉證證明你是發(fā)明人，你應(yīng)該被署名。

法院比較傾向的觀點(diǎn)認(rèn)為，實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)是指發(fā)明創(chuàng)造的設(shè)計(jì)要點(diǎn)或關(guān)鍵技術(shù)特征，體現(xiàn)著該發(fā)明創(chuàng)造與已有成果的技術(shù)差別。創(chuàng)造性貢獻(xiàn)是指創(chuàng)新性的智力勞動(dòng)。只有在發(fā)明創(chuàng)造的過程中，對(duì)創(chuàng)造出與已有成果的技術(shù)差別作出了創(chuàng)新性勞動(dòng)的人，才是發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，并依法享有該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的署名權(quán)。

需要注意的是，對(duì)于創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的理解，可能會(huì)與法條有一些出入。企業(yè)及相關(guān)員工對(duì)專利申報(bào)中的貢獻(xiàn)并不等同于《專利法實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的“對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)”。

一切可以證明你參與發(fā)明的紙質(zhì)文件（圖紙等）、電子文件、工作記錄（不限于實(shí)驗(yàn)記錄）等要留存，所有證據(jù)都是有證明力的，但是也需要相互印證。需要注意的是，以下內(nèi)容，是經(jīng)法院確定的不能單獨(dú)證明是發(fā)明人的證據(jù)。

1、僅有技術(shù)交底書，沒有形成時(shí)間，無法證明產(chǎn)生于專利申請(qǐng)之前，且共同發(fā)明人也不認(rèn)可的情況下，不能證明是唯一發(fā)明人。

2、QQ聊天記錄只能客觀反映當(dāng)時(shí)的技術(shù)溝通過程，不能證明發(fā)明創(chuàng)造的構(gòu)思?xì)w屬。

3、團(tuán)隊(duì)接受了具體的研發(fā)任務(wù)，還需要證明原告本人接受了具體的何種研發(fā)任務(wù)。

4、單純制作機(jī)械圖紙，這一工作不是專利發(fā)明意義上的技術(shù)研發(fā)，而是一種執(zhí)行特定任務(wù)要求的工作。

5、《任命書》只是載明“任命某某某為制造事業(yè)部產(chǎn)品研發(fā)部經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)產(chǎn)品研發(fā)部日常工作事務(wù)與管理工作”，即工作職責(zé)是負(fù)責(zé)組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理部門工作，并未直接體現(xiàn)參與研發(fā)工作。

二、證明自己是唯一發(fā)明人，別人不應(yīng)該被署名

需證明自己是唯一對(duì)涉案專利的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，如法條所述，在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，只負(fù)責(zé)組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。也就是要證明別人做的都是輔助性工作。在別人提出反證的時(shí)候，提出相反證據(jù)。

如果你是企業(yè)，下面的內(nèi)容，你需要重點(diǎn)看：

一、署名錯(cuò)誤，確有錯(cuò)

真心想解決問題，建議調(diào)解或者和解，協(xié)助真正的發(fā)明人變更發(fā)明人。另，未經(jīng)他人同意，私列發(fā)明人，侵犯他人姓名權(quán)。如果被錯(cuò)列為發(fā)明人的人也提起訴訟，對(duì)于企業(yè)來說，可以算是雙面受敵了。

以下幾點(diǎn)抗辯理由，是經(jīng)法院確認(rèn)的不成立的點(diǎn)，供參考：

1、訴訟實(shí)效抗辯，原告起訴時(shí)間超過訴訟實(shí)效的相關(guān)規(guī)定。

即使原告的確很早知道專利發(fā)明人署名為他人，在該錯(cuò)誤記載一直持續(xù)的情況下，原告提起訴訟并未超過訴訟時(shí)效。

2、公司作為被告，主動(dòng)放棄專利權(quán)，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出放棄本專利專利權(quán)聲明，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局經(jīng)審查同意并發(fā)文公告。此時(shí)，發(fā)明人署名權(quán)無實(shí)際意義。

對(duì)于企業(yè)放棄專利權(quán)的情形，法院認(rèn)為，專利權(quán)持續(xù)期間未被他人提出無效異議而影響權(quán)利效力，故應(yīng)確認(rèn)專利權(quán)在其存續(xù)期間合法有效。專利的發(fā)明人署名也應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映實(shí)際發(fā)明人情況，故署名權(quán)仍然有意義。

這里需要注意的一點(diǎn)是，如果專利被無效了是另外一種情形。如：二審中，本案專利已經(jīng)被宣告無效，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》第四十七條第一款規(guī)定：“宣告無效的專利權(quán)視為自始即不存在。”因此提起訴訟已缺乏權(quán)利基礎(chǔ)，不是適格的訴訟主體，應(yīng)當(dāng)駁回其起訴。這一點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)是企業(yè)和員工在應(yīng)訴的時(shí)候都應(yīng)當(dāng)考慮到的問題。

二、署名正確，沒有錯(cuò)

專利研發(fā)是一個(gè)包括了繪圖、修改、改進(jìn)等一系列步驟的過程，其研發(fā)過程必然有跡可循。對(duì)于企業(yè)而言，取證更是有一定的優(yōu)勢(shì)。如果不能就涉案專利技術(shù)的形成、研發(fā)和其他技術(shù)細(xì)節(jié)問題給予清晰地闡釋，不能認(rèn)定為對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，即不能認(rèn)定為是發(fā)明人。因此，舉證證明原告未實(shí)質(zhì)從事關(guān)于涉案專利的研發(fā)工作或者未作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，而是其他人，舉證要點(diǎn)同發(fā)明人舉證要點(diǎn)。

案件最終結(jié)果只有一個(gè)，真正的發(fā)明人得以正名，錯(cuò)誤署名的進(jìn)行道歉。在無邊無際的案（海）件（洋）里，這一類糾紛是再小不過的小船了。以上梳理，一方面在于了解此類糾紛的發(fā)展趨勢(shì)是持續(xù)上漲，另一方面希望企業(yè)能做到防患于未然，減少案件量。筆者深深感受到司法資源的浪費(fèi)。本可以由雙方當(dāng)事人自己通過約定來避免的事情，要通過起訴來確認(rèn)。足可看出，尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)任重而道遠(yuǎn)。也期望國(guó)家在政策上面的扶持，不僅著眼于資金支持，還可以多一點(diǎn)認(rèn)知上的幫助，比如舉辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)公益講座、公益宣傳，普知識(shí)產(chǎn)權(quán)法進(jìn)企業(yè)等。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：胡娟娟

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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