“打擊非正常專利申請行為”落實(shí)舉措 | 附：非正常申請專利行為界定、申訴

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原標(biāo)題：中國（濱海新區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心 “打擊非正常專利申請行為”落實(shí)舉措

打擊非正常專利申請行為

為認(rèn)真落實(shí)國家知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于持續(xù)嚴(yán)格規(guī)范專利申請行為的通知》(國知發(fā)保字〔2022〕7號)要求，中國（濱海新區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心制定以下具體舉措。

一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組

成立“中國（濱海新區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心打擊非正常專利申請行為領(lǐng)導(dǎo)小組”。保護(hù)中心負(fù)責(zé)同志任組長，保護(hù)中心各部門負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在綜合運(yùn)用部，牽頭負(fù)責(zé)打擊非正常專利申請行為日常工作，溝通協(xié)調(diào)相關(guān)事宜，督促、匯總工作進(jìn)展情況，辦公室主任由綜合運(yùn)用部負(fù)責(zé)人兼任。

二、明確工作職責(zé)

領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)研究制定工作目標(biāo)、工作制度，健全工作機(jī)制并組織推動落實(shí)。根據(jù)在專利預(yù)審、企事業(yè)單位備案、宣傳引導(dǎo)等環(huán)節(jié)涉及到的相關(guān)非正常專利申請行為，各部門依職能分工落實(shí)相關(guān)責(zé)任；在分工負(fù)責(zé)的同時，加強(qiáng)協(xié)作配合，形成工作合力。

三、強(qiáng)化備案管理

加強(qiáng)對備案主體的資質(zhì)審核，審核其注冊資本、研發(fā)投入、研發(fā)人員數(shù)量、生產(chǎn)經(jīng)營情況等，真正擋住“三無”空殼公司進(jìn)入備案名單，從源頭杜絕非正常專利申請行為的發(fā)生。

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局通報的非正常專利申請案件，對提交備案申請的創(chuàng)新主體進(jìn)行審查，對存在非正常專利申請行為的創(chuàng)新主體暫不予備案，并逐一耐心溝通，告知及時處理。

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局通報的非正常專利申請案件，對已經(jīng)備案的創(chuàng)新主體進(jìn)行再次核查，及時督促相關(guān)申請人按照國家知識產(chǎn)權(quán)局的相關(guān)要求及時處理。未按要求及時處理的，取消其備案資格。

四、建立受理環(huán)節(jié)主動排查機(jī)制

認(rèn)真排查提交到保護(hù)中心的預(yù)審案件。對于通過公開資料無法獲知申請人的研發(fā)方向、或者申請人提交異常大量預(yù)審案件等情況的，要求申請人提交相關(guān)的研發(fā)證明等材料，通過綜合研判，做出是否受理的決定。對于存在非正常專利申請行為的預(yù)審案件一律不予受理，并將相關(guān)線索及時報送知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門。

五、健全預(yù)審環(huán)節(jié)主動核查機(jī)制

對已經(jīng)受理的預(yù)審案件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對照國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》規(guī)定的非正常申請專利九種行為，對可能涉嫌非正常專利申請的案件組成三人合議組審慎做出初步認(rèn)定。對于涉嫌非正常專利申請的案件，申請人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)陳述意見，并提交充分證明材料，答復(fù)形式包括但不限于書面、電話溝通或現(xiàn)場查看等。無正當(dāng)理由逾期不答復(fù)的，相關(guān)專利案件視為撤回。認(rèn)定屬于非正常申請的專利案件一律駁回，相關(guān)信息及時反饋“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”。

六、建立舉報工作機(jī)制

設(shè)立舉報專線，由專人負(fù)責(zé)。及時受理、核查和處理社會公眾反映的非正常專利申請問題。建立臺賬、完善辦理流程，鼓勵舉報非正常專利申請行為，提升打擊非正常專利申請行為精準(zhǔn)度，并將相關(guān)線索同時抄報知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門。

七、實(shí)行分級分類治理

對涉及非正常專利申請的創(chuàng)新主體區(qū)別不同情況分級分類治理。對積極主動撤回并全面自查整改的，可酌情從輕處置，但在相關(guān)案件主動撤回或申訴成功前，暫停預(yù)審資格；對拒不撤回又不提交申訴材料和充分書面證據(jù)的，取消備案資格，并依據(jù)《中國（濱海新區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案主體信用分級分類管理工作實(shí)施方案》列為C級進(jìn)行管理。

八、加強(qiáng)專利信用管理

依據(jù)《中國（濱海新區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案主體信用分級分類管理工作實(shí)施方案》，將非正常專利申請的行為列為失信行為，建檔留痕。將創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權(quán)信用狀況及時報送市場監(jiān)管部門，實(shí)現(xiàn)信用信息的互聯(lián)互通，數(shù)據(jù)共享、業(yè)務(wù)協(xié)同。通過跨部門的整體聯(lián)動，形成對行為人的約束和限制，使失信主體無處可藏，形成“一處失信、處處受限”的協(xié)同治理格局。

九、強(qiáng)化代理機(jī)構(gòu)行為管理

依據(jù)《中國（濱海新區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心代理機(jī)構(gòu)預(yù)審服務(wù)管理規(guī)范》，對從事非正常專利申請代理等違法行為的相關(guān)機(jī)構(gòu)暫?？焖兕A(yù)審服務(wù)資格。加強(qiáng)與有關(guān)監(jiān)管部門的協(xié)同配合，加大對從事非正常專利申請代理等違法行為的管理力度。

十、建立健全“紅名單”制度

將依據(jù)《中國（濱海新區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案主體信用分級分類管理工作實(shí)施方案》認(rèn)定的A級備案主體建成“紅名單”庫。入庫主體享受優(yōu)先備案審核、推薦進(jìn)入濱海新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)專家?guī)烊霂鞂＜?、濱海新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛人民調(diào)解員和保護(hù)中心專利導(dǎo)航項目企業(yè)微導(dǎo)航優(yōu)先備選資格等相應(yīng)激勵。通過獎優(yōu)罰劣的機(jī)制逐步杜絕非正常專利申請行為。

十一、暢通信息交換渠道

暢通信息交換渠道，第一時間通報、處理和反饋非正常專利申請行為，將重點(diǎn)問題線索、主動核查和舉報線索等情況及時報送知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門。

充分發(fā)揮保護(hù)中心知識產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護(hù)的職能，加強(qiáng)與市場監(jiān)管、財政、科技、公安、法院、海關(guān)等相關(guān)部門的合作，形成上下聯(lián)動、左右協(xié)同、整體治理局面，消除不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為。

十二、加大正面宣傳引導(dǎo)

通過公眾號、微信群及網(wǎng)站等形式及時轉(zhuǎn)發(fā)國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于非正常專利申請的通知、政策解讀等；有計劃地開展相關(guān)培訓(xùn)宣講，分享經(jīng)典案例，剖析其危害，進(jìn)一步提高創(chuàng)新主體對非正常專利申請行為的正確認(rèn)知，從根本上認(rèn)識到非正常專利申請行為不僅嚴(yán)重擾亂行政管理秩序、損害公共利益，而且浪費(fèi)公共資源、破壞專利制度，徹底根治非正常專利申請行為。

2022年2月25日

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“打擊非正常專利申請行為”落實(shí)舉措 | 附：非正常申請專利行為界定、申訴

近日，有網(wǎng)友在國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站留言詢問“國知局能否發(fā)個一'判斷非正常專利申請的標(biāo)準(zhǔn)'的課件，便于代理人進(jìn)行事先判斷”。

實(shí)際上，早在2021年3月，國家知識產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》的（以下簡稱《辦法》）公告，公告中公布了9類屬于非正常申請專利的行為：

（一）同時或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請的；

（二）所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計等類似情況的；

（三）所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造與申請人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的；

（四）所提交多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成的；

（五）所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計常理，或者無實(shí)際保護(hù)價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容；

（六）為逃避打擊非正常申請專利行為監(jiān)管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請分散、先后或異地提交的；

（七）不以實(shí)施專利技術(shù)、設(shè)計或其他正當(dāng)目的倒買倒賣專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計人的；

（八）專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師，或者其他機(jī)構(gòu)或個人，代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實(shí)施各類非正常申請專利行為的；

（九）違反誠實(shí)信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請專利行為及相關(guān)行為。

非正常申請專利行為的界定

首先，《辦法》第二條第一款給出了非正常申請專利行為的基本定義：任何單位或者個人，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、服務(wù)績效，單獨(dú)或者勾聯(lián)提交各類專利申請、代理專利申請、轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)等行為都屬于非正常申請專利行為。

其次，《辦法》第二條第二款對非正常申請專利行為的表現(xiàn)形式進(jìn)行了非窮舉式列舉。

1.關(guān)于“同時或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請。”是指發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同或經(jīng)過簡單組合變化而形成多件專利申請，無論這些專利申請是同時提交還是先后提交的，既包括提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或拼湊的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜕暾?，也包括對不同設(shè)計特征或要素原樣或細(xì)微變化后，進(jìn)行簡單拼合、替換得到的外觀設(shè)計申請。需要特別指出的是“發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同”并不包括專利法第九條第一款所允許的同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實(shí)用新型專利又申請發(fā)明專利的情形。

2.關(guān)于“所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計等類似情況?！?/span>其中“編造、偽造或變造”主要指編造、偽造不存在的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)效果等行為；或者對已有技術(shù)或設(shè)計方案加以修改變造后，夸大其效果，但實(shí)際無法實(shí)現(xiàn)該效果的行為。

3.關(guān)于“所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造與申請人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符。”是指提交的專利申請的發(fā)明創(chuàng)造數(shù)量或內(nèi)容明顯超出了申請人、發(fā)明人的實(shí)際研發(fā)能力及資源條件。例如：某公司短期內(nèi)提交了大量專利申請，但經(jīng)查證，該公司沒有參保人員和實(shí)繳資本，實(shí)際為無科研投入、無研發(fā)團(tuán)隊、無生產(chǎn)經(jīng)營的空殼公司。

4.關(guān)于“所提交多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成?！?/span>是指沒有科研人員實(shí)際參與，僅利用計算機(jī)手段隨機(jī)、無序地形成技術(shù)方案或設(shè)計方案，不是真實(shí)的創(chuàng)新活動。例如，提交的多件申請內(nèi)容完全是利用計算機(jī)技術(shù)隨機(jī)生成的技術(shù)方案、產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩。

5.關(guān)于“所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計常理，或者無實(shí)際保護(hù)價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容?！?/span>是指站位本領(lǐng)域技術(shù)人員角度，申請人為規(guī)避可專利性審查目的，故意將本領(lǐng)域常規(guī)的或者本可以通過簡單步驟實(shí)現(xiàn)的技術(shù)路線或設(shè)計方案復(fù)雜化處理，但實(shí)際上并沒有實(shí)現(xiàn)技術(shù)改進(jìn)和設(shè)計改進(jìn)，尤其是通過羅列大量、細(xì)微非必要技術(shù)特征形成的權(quán)利要求，本質(zhì)上毫無必要地縮限了保護(hù)范圍。

6.關(guān)于“為逃避打擊非正常申請專利行為監(jiān)管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請分散、先后或異地提交。”是指為逃避被認(rèn)定為非正常申請專利行為，故意通過注冊多個公司、利用多個身份證件號碼或使用多個公司地址而將本屬于同一申請人的專利申請從時間、地點(diǎn)、申請人等多個角度進(jìn)行分散提交的行為。

7.關(guān)于“不以實(shí)施專利技術(shù)、設(shè)計或其他正當(dāng)目的倒買倒賣專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計人?！?/span>主要包括兩種情形：一是出于非市場競爭目的倒買倒賣專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)的行為。例如，某機(jī)構(gòu)或個人將審查期間的專利申請或獲得授權(quán)后的專利進(jìn)行批量轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓人所持有的專利申請或?qū)＠c其經(jīng)營業(yè)務(wù)沒有必然關(guān)聯(lián)；或者受讓人明顯不是出于技術(shù)實(shí)施或其他合理法律目的受讓專利申請或?qū)＠麢?quán)的行為。二是虛假變更發(fā)明人、設(shè)計人的行為。實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)存在出于不正當(dāng)利益目的，將未對發(fā)明創(chuàng)造作出貢獻(xiàn)的人變更為發(fā)明人或設(shè)計人的情況，而專利法實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定，發(fā)明人或設(shè)計人應(yīng)當(dāng)是對發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。

8.關(guān)于“專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師，或者其他機(jī)構(gòu)或個人，代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實(shí)施各類非正常申請專利行為?！?/span>是指有資質(zhì)的專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師以及無專利代理資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個人，實(shí)施各類非正常申請專利行為。包括直接代理非正常專利申請的行為，以及誘導(dǎo)、教唆、幫助他人提出非正常專利申請的行為。

如何申訴？

國家知識產(chǎn)權(quán)局對非正常申請專利行為將在充分考慮相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上，秉持客觀、公正、審慎的審查原則進(jìn)行處理。經(jīng)申請人意見陳述后，國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不屬于非正常申請專利行為的，將納入正常審查程序繼續(xù)審查。如公民、法人或其他組織對于國家知識產(chǎn)權(quán)局處理非正常申請專利行為的具體行政行為不服的，可以依照《國家知識產(chǎn)權(quán)局行政復(fù)議規(guī)程》有關(guān)規(guī)定向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請行政復(fù)議，或直接向人民法院提起行政訴訟。如專利申請人對國家知識產(chǎn)權(quán)局駁回申請的決定不服的，可以依照專利法第四十一條的規(guī)定向國家知識產(chǎn)權(quán)局請求復(fù)審。

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2、國知局：解讀8種非正常申請專利行為的界定！

來源：IPRdaily綜合天津市濱海新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：“打擊非正常專利申請行為”落實(shí)舉措 | 附：非正常申請專利行為界定、申訴（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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