淺談海外專利申請(qǐng)文件翻譯二三事

阿耐4個(gè)月前

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“本文旨在與廣大讀者初步交流在準(zhǔn)備（特別是翻譯）海外專利申請(qǐng)文件時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注的一些事項(xiàng)?！?/strong>

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作者：張淏林達(dá)劉知識(shí)產(chǎn)權(quán)

鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有明顯的地域性，如何在全球范圍內(nèi)尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則成為國(guó)內(nèi)創(chuàng)新主體始終關(guān)注的重要課題。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)之一，專利不僅能夠有效保護(hù)申請(qǐng)人的創(chuàng)新成果，還可以為其帶來(lái)諸多好處，尤其是對(duì)于特定行業(yè)和領(lǐng)域（例如，生物醫(yī)藥），在海外申請(qǐng)并獲得專利權(quán)，更是增強(qiáng)產(chǎn)品和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力、鞏固和拓展國(guó)際市場(chǎng)、促進(jìn)海外項(xiàng)目合作和權(quán)益許可等的關(guān)鍵步驟。

在選擇海外專利申請(qǐng)的具體目的地時(shí)，需要考慮的因素通常包括：該目的地的相關(guān)產(chǎn)品/技術(shù)需求情況、市場(chǎng)規(guī)模、科技水平、法律體系及其對(duì)外國(guó)申請(qǐng)人的友好程度等。美國(guó)（US）、歐洲（EP）、日本（JP）等地因其相對(duì)成熟和完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系和法律環(huán)境，而被認(rèn)為是較為容易申請(qǐng)專利的理想目的地。另外，加拿大（CA）、澳大利亞（AU）、俄羅斯（RU）、歐亞（EA）、以色列（IL）、韓國(guó)（KR）、新加坡（SG）、印度（IN）、巴西（BR）、墨西哥（MX）、南非（ZA）等經(jīng)濟(jì)體也逐漸成為專利申請(qǐng)的熱門目的地，且隨著國(guó)家/地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，市場(chǎng)潛力巨大。

千里之行，始于足下。面對(duì)繁雜的海外專利申請(qǐng)手續(xù)，首先需要根據(jù)各個(gè)目的地國(guó)家/地區(qū)的相關(guān)法律法規(guī)要求來(lái)準(zhǔn)備對(duì)應(yīng)的譯文。本文即旨在與廣大讀者初步交流在準(zhǔn)備（特別是翻譯）海外專利申請(qǐng)文件時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注的一些事項(xiàng)。

1、文件組成

目前，國(guó)際專利組織以及各國(guó)專利局或各地區(qū)專利組織公布的專利申請(qǐng)文件通常包括扉頁(yè)（記載著錄項(xiàng)目信息、發(fā)明名稱、摘要和摘要附圖（如有）等）、說(shuō)明書、權(quán)利要求書和說(shuō)明書附圖（如有），部分專利組織公布的說(shuō)明書還附有檢索報(bào)告。一般習(xí)慣將專利申請(qǐng)文件中的摘要、摘要附圖、權(quán)利要求書、說(shuō)明書和說(shuō)明書附圖稱為“五書”，此即需要由譯者進(jìn)行翻譯的核心部分。對(duì)于生物藥大分子領(lǐng)域案件而言，有時(shí)還會(huì)涉及核苷酸/氨基酸序列表等文件的翻譯。

2、文本確定

對(duì)于通過(guò)巴黎公約途徑直接申請(qǐng)海外專利的情況，確定翻譯基準(zhǔn)文本相對(duì)比較容易，要么是中國(guó)在先申請(qǐng)的遞交文本（提交海外申請(qǐng)時(shí)，該中國(guó)在先申請(qǐng)尚未公開）或公布文本（提交海外申請(qǐng)時(shí)，該中國(guó)在先申請(qǐng)已經(jīng)公開），要么是基于中國(guó)在先申請(qǐng)的在后正式申請(qǐng)的擬遞交文本（通常會(huì)涉及內(nèi)容的增刪替換）。

然而，對(duì)于通過(guò)PCT途徑申請(qǐng)海外專利的情況，文本確定的難度會(huì)略有增加。由于PCT申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段的檢索和/或?qū)彶檫^(guò)程中面臨各種影響因素，因此有可能出現(xiàn)PCT申請(qǐng)的摘要部分在國(guó)際階段被審查員依職權(quán)修改的情況，還有可能出現(xiàn)同一件PCT申請(qǐng)以多個(gè)不同版本的國(guó)際公布文本形式存在的情況。

下述兩種情形在實(shí)務(wù)工作中較為常見：

（1）以PCT申請(qǐng)的遞交文本中的摘要（及附圖）為準(zhǔn)，而未留意國(guó)際檢索報(bào)告（ISR）中的摘要修改，或者，未核對(duì)PCT申請(qǐng)的遞交文本與國(guó)際公布文本扉頁(yè)中的摘要（及附圖）是否一致，若如此，后續(xù)進(jìn)入國(guó)家/地區(qū)階段時(shí)則很可能會(huì)因錯(cuò)交譯文而收到相應(yīng)的形式補(bǔ)正。

（2）國(guó)際公布比國(guó)際檢索先完成的PCT申請(qǐng)對(duì)應(yīng)A2和A3兩個(gè)版本的國(guó)際公布文本；若以A2版本為準(zhǔn)，而未核對(duì)A3版本的國(guó)際公布文本扉頁(yè)中的摘要（及附圖）是否與A2版本一致，則也很可能會(huì)收到相應(yīng)的形式補(bǔ)正。

因此，當(dāng)PCT申請(qǐng)準(zhǔn)備進(jìn)入國(guó)家/地區(qū)階段時(shí)，需要格外留意究竟應(yīng)以哪個(gè)版本作為翻譯基準(zhǔn)文本。

3、翻譯順序

為了滿足專利法規(guī)定的各項(xiàng)要求，申請(qǐng)人往往比較重視專利申請(qǐng)文件的文本撰寫，力求準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范。雖然五書各有各的撰寫套路，但是彼此之間也存在技術(shù)內(nèi)容上、邏輯思維上的相互關(guān)聯(lián)。

對(duì)于生物醫(yī)藥領(lǐng)域案件而言，推薦大家可以嘗試的翻譯順序如下：

技術(shù)領(lǐng)域→背景技術(shù)→發(fā)明名稱→附圖說(shuō)明（如有）→具體實(shí)施方式中的一個(gè)實(shí)施例、一個(gè)實(shí)驗(yàn)例/效果例及其對(duì)應(yīng)的說(shuō)明書附圖（如有）→權(quán)利要求書→發(fā)明內(nèi)容→具體實(shí)施方式中的其余實(shí)施例、實(shí)驗(yàn)例/效果例及其對(duì)應(yīng)的說(shuō)明書附圖（如有）→摘要及摘要附圖（如有）。

按照該順序進(jìn)行翻譯，首先可以充分了解本申請(qǐng)的所屬領(lǐng)域和演進(jìn)背景，從中獲悉現(xiàn)有技術(shù)的缺陷和/或尚未解決的問(wèn)題，其次通過(guò)發(fā)明名稱、某實(shí)例及其附圖可以初步明晰本申請(qǐng)的發(fā)明要點(diǎn)和加以實(shí)施的具體手段及其有益效果，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行權(quán)利要求書以及與之對(duì)應(yīng)的發(fā)明內(nèi)容部分的翻譯大概率就不會(huì)偏離方向，最后通過(guò)其他實(shí)例及附圖可以進(jìn)一步核校權(quán)利要求書和發(fā)明內(nèi)容部分，從整體上把控翻譯的有效性、準(zhǔn)確性和完整性。

4、原文瑕疵處理

在五書的翻譯過(guò)程中，依靠自身的技術(shù)背景、專利知識(shí)以及翻譯經(jīng)驗(yàn)，譯者有時(shí)能夠發(fā)現(xiàn)原文中存在的下列問(wèn)題：

· 方案的記載不一致；

· 語(yǔ)義的表述不清楚；

· 措辭的使用不準(zhǔn)確；以及

· 不滿足目的地國(guó)家/地區(qū)的相關(guān)形式要求。

以PCT申請(qǐng)為例，對(duì)于國(guó)際公布文本原文中存在的固有瑕疵，大致可以參考以下三種處理方式：

（1）保留原文并報(bào)告：對(duì)于按照原文翻譯無(wú)疑會(huì)導(dǎo)致無(wú)法理解或誤解技術(shù)方案的錯(cuò)誤，需要嚴(yán)格對(duì)應(yīng)原文進(jìn)行翻譯，并報(bào)告給客戶（或申請(qǐng)人）；該類情況主要包括：技術(shù)方案不完整、對(duì)應(yīng)技術(shù)特征前后矛盾、術(shù)語(yǔ)使用不一致、化學(xué)結(jié)構(gòu)式/計(jì)算公式顯示異常、表格和/或附圖的編號(hào)錯(cuò)誤、附圖標(biāo)記錯(cuò)誤等。

（2）改正錯(cuò)誤并報(bào)告：對(duì)于雖重要但細(xì)微或者雖重要但不更正就無(wú)法完成翻譯的錯(cuò)誤，需要按照正確的譯法進(jìn)行翻譯，并報(bào)告給客戶（或申請(qǐng)人）；該類情況主要包括：明顯的拼寫錯(cuò)誤（常見于化藥小分子領(lǐng)域案件中的基團(tuán)名稱誤寫誤譯，例如，將呫噸基誤寫為咕噸基，將喹啉基quinolinyl誤譯為quinolnyl）、明顯的語(yǔ)法錯(cuò)誤（例如，中文說(shuō)明書雖存在表述過(guò)于簡(jiǎn)略、缺少句子成分、主謂或動(dòng)賓搭配不當(dāng)?shù)葐?wèn)題，但結(jié)合上下文足以完成訂正）、權(quán)利要求未以句號(hào)結(jié)尾（例如，句號(hào)缺失或以逗號(hào)、分號(hào)、省略號(hào)等代替）等。

（3）改正錯(cuò)誤而不報(bào)告：對(duì)于非實(shí)質(zhì)性、不影響技術(shù)方案理解的錯(cuò)誤，可以按照正確的譯法直接翻譯，而無(wú)需報(bào)告給客戶（或申請(qǐng)人）（客戶已明確指示報(bào)告所有翻譯問(wèn)題者除外）；該類情況主要包括：簡(jiǎn)單的語(yǔ)法錯(cuò)誤（例如，時(shí)態(tài)表述不一致、介詞使用不當(dāng)?shù)龋⒑?jiǎn)單的格式問(wèn)題（例如，段落換行、圖片/表格居中、字體字號(hào)行距設(shè)置、頁(yè)眉頁(yè)腳頁(yè)碼調(diào)整等）等。

5、進(jìn)入目的地國(guó)家/地區(qū)的語(yǔ)言風(fēng)格和表達(dá)方式

使用外文撰寫的專利申請(qǐng)文件在進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)，其中譯文應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)專利法、實(shí)施細(xì)則及審查指南中的相關(guān)規(guī)定。同理，使用中文撰寫的專利申請(qǐng)文件在進(jìn)入其他目的地國(guó)家/地區(qū)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)盡可能符合現(xiàn)地的相關(guān)規(guī)定。有時(shí)，在進(jìn)入使用同一語(yǔ)種的不同國(guó)家/地區(qū)時(shí)，還要考慮在翻譯上是否存在國(guó)家/地區(qū)之間的差異。

以上是筆者基于此前案件代理經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的一些粗淺的心得體會(huì)，期望通過(guò)信息分享的方式能夠引起國(guó)內(nèi)創(chuàng)新主體對(duì)于海外專利申請(qǐng)文件翻譯的重視，更加有效地把握文本翻譯的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。如有不當(dāng)之處，敬請(qǐng)斧正。如有其他感興趣的話題，也請(qǐng)大家積極在評(píng)論區(qū)留言交流！

張淏作者專欄

1、小議《中藥領(lǐng)域發(fā)明專利審查指導(dǎo)意見（征求意見稿）》

2、涉及中草藥組合物的PCT申請(qǐng)現(xiàn)狀及相應(yīng)對(duì)策

（原標(biāo)題：淺談海外專利申請(qǐng)文件翻譯二三事）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張淏林達(dá)劉知識(shí)產(chǎn)權(quán)

編輯：IPRdaily辛夷校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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