「企業(yè)專利布局」的策略

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作者：唐立平  騰龍二期

供稿：中國企業(yè)知識產(chǎn)權研究院

原標題：淺談企業(yè)專利布局的策略

近些年來，隨著國內創(chuàng)新氛圍和法制環(huán)境的改善，越來越多的企業(yè)開始重視用專利保護自身的創(chuàng)新技術，甚至希望通過專利實現(xiàn)技術壟斷或者改變企業(yè)在行業(yè)的地位，“專利布局”一詞也越來越頻繁的被企業(yè)專利工作者所提起。所謂專利布局，是指企業(yè)出于商業(yè)競爭的目的，基于企業(yè)的經(jīng)營理念、戰(zhàn)略定位和創(chuàng)新體系，綜合產(chǎn)業(yè)態(tài)勢、經(jīng)營、技術、市場和法律等內外部因素，有目標、有規(guī)劃、有策略地構建嚴密高效的專利保護網(wǎng)絡，提升企業(yè)在市場活動中的競爭力。企業(yè)的專利布局可以從宏觀、中觀和微觀三個層次來進行。

一、宏觀專利布局

宏觀專利布局是指基于公司的經(jīng)營戰(zhàn)略和技術規(guī)劃構建專利的有機組合，以形成有利于公司經(jīng)營的專利競爭格局。因此，制定公司的宏觀專利布局策略時，首先需要明確公司的行業(yè)地位及戰(zhàn)略定位，由此確定公司的專利戰(zhàn)略目標，然后根據(jù)公司的中期技術規(guī)劃和短期技術規(guī)劃，確定專利布局的策略。宏觀專利布局策略除了國內外專利申請數(shù)量的規(guī)劃外，還應對一些重點技術方向的專利申請量進行規(guī)劃，通過多個技術方向的局部專利優(yōu)勢，確立公司相對于競爭對手的專利優(yōu)勢地位。重點技術方向的來源主要來自于公司的中、短期技術規(guī)劃，部分方向則可以由專利管理人員提出。例如，智慧家電概念剛興起時，行業(yè)普遍認同這是未來的家電發(fā)展方向，對于家電行業(yè)的專利管理人員來說，即使公司尚未將智慧家電列入公司的中、短期技術規(guī)劃，也應發(fā)揮主觀能動性，將智慧家電作為專利布局的方向之一，組織研發(fā)人員圍繞智慧家電進行專利布局。

宏觀專利布局的具體規(guī)劃可以參考下圖，根據(jù)公司的規(guī)模和投入情況，對單個產(chǎn)品線選擇3-6個技術方向作為重點布局的方向，制定每個方向未來1-3年專利申請量的規(guī)劃。此外，專利管理人員還應考慮圍繞競爭對手的已有產(chǎn)品布局一些專利，使得在遭遇專利訴訟時，不至于太被動。此類專利也可以作為一個布局方向，納入專利布局規(guī)劃中。

宏觀專利布局在制定和執(zhí)行的過程中，需要注意如下幾點：

第一、宏觀專利布局的具體目標，應落實到相應的研發(fā)部門和研發(fā)人員，并結合考核、獎勵等激勵措施，使其能真正落地執(zhí)行；

第二、每個技術方向的專利申請量的規(guī)劃，應和具體負責該方向的研發(fā)人員共同確定，每年可以根據(jù)實際情況，對方向和數(shù)量進行一定的調整；

第三、專利布局方案的執(zhí)行過程中要做好專利質量的監(jiān)控，避免出現(xiàn)濫竽充數(shù)的專利出現(xiàn)。

宏觀專利布局需要較多的人力和資金，比較適用于具有一定專利管理水平的大中型企業(yè)。一般而言，經(jīng)過三至四年的專利布局積累，企業(yè)的專利實力必將得到明顯提升，從而在市場競爭和專利競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位。

二、中觀專利布局

中觀專利布局是指基于某個項目或某個產(chǎn)品構建專利的有機組合，有效保護企業(yè)的創(chuàng)新技術，甚至是對該產(chǎn)品形成技術壟斷。對于創(chuàng)新型的中小型企業(yè)來說，中觀專利布局是比較合適的專利布局形態(tài)。中觀專利布局有幾種典型的布局模式：路障式布局、城墻式布局、糖衣式布局、地毯式布局、圍欄式布局等，而實際進行專利布局時，往往是這些模式的組合運用。中觀專利布局可以從以下四個方面入手：

1、自用技術

自用技術是指企業(yè)所研發(fā)的即將用于企業(yè)產(chǎn)品上的技術。通常而言，一個具有一定創(chuàng)新性的產(chǎn)品或者項目，其產(chǎn)生的創(chuàng)新技術點往往不是一個，而是很多個。因此，首先要將該產(chǎn)品或者項目的技術點進行梳理，例如可以采用技術樹的方式對產(chǎn)品從整機、零部件、電控等方面進行技術分解，梳理出所有的創(chuàng)新技術點，評估這些創(chuàng)新技術點的重要性，例如核心技術、非關鍵技術等，然后根據(jù)評估結果決策各創(chuàng)新技術點是否申請專利、專利類型、擬保護范圍等。對于涉及安規(guī)、標準的技術方案，可列為核心技術進行重點保護，因為這些技術往往是產(chǎn)品開發(fā)的必經(jīng)之路，可以采取路障式布局。對于創(chuàng)新性較強的核心技術，可以采取糖衣式布局，也即核心專利與外圍專利相結合。

2、規(guī)避技術

規(guī)避技術是指競爭對手設計的與本公司自用技術方案相近但又未落入專利保護范圍的技術方案，其可以作為本公司自用技術方案的替代方案，達到相近的技術效果。自用技術的專利布局是為了防止競爭對手抄襲公司的創(chuàng)新技術，而規(guī)避技術的專利布局則是為了防止競爭對手模仿公司的創(chuàng)新技術，由此形成一定的技術壟斷。規(guī)避技術專利布局可以采取頭腦風暴的方式，組織研發(fā)人員和產(chǎn)品策劃人員，圍繞上述自用技術的各項專利，設計規(guī)避方案，然后對各項規(guī)避方案進行可行性評估，然后根據(jù)評估結果以及能夠投入的資源來確定是否申請專利。規(guī)避技術的專利布局方案需要根據(jù)自用技術專利的重要性、創(chuàng)新程度、保護范圍及可替代程度來確定，當某自用技術是關鍵技術，但專利的保護范圍較窄或者替代方案較多時，需要采取城墻式布局甚至是地毯式布局，將競爭對手可能采用的規(guī)避技術都申請專利，給競爭對手的產(chǎn)品開發(fā)構建盡可能多的障礙。例如，某公司開發(fā)了一款行業(yè)首創(chuàng)產(chǎn)品，其技術關鍵點是在該產(chǎn)品的某個部件上安裝了一個控制閥，但是該技術創(chuàng)意已被失效專利所公開，因此該產(chǎn)品的一個布局重點就是設計各種可用于該產(chǎn)品上的控制閥的結構，并針對這些結構進行城墻式專利布局。

3、迭代技術

迭代技術是指針對上述自用技術進行改進創(chuàng)新、擬用于公司下一代（款）產(chǎn)品的技術。迭代技術的專利布局，是確保公司在該技術或產(chǎn)品上持續(xù)領先的重要保障。迭代技術的來源，一方面可以根據(jù)公司的中短期技術規(guī)劃來挖掘，另一方面可以組織研發(fā)人員和產(chǎn)品策劃人員展開頭腦風暴，圍繞自用技術的缺點設計各種初步迭代方案。由于迭代技術的專利布局一般都超出了公司現(xiàn)有的研發(fā)進度，因此可以先從大的改進方向申請專利，至于細節(jié)方案，則可以隨著后續(xù)的研發(fā)進展再申請專利。

4、競品技術

專利布局是一個持續(xù)性的過程，在專利布局的過程中，不僅要重視公司自身技術的布局，還應該時刻關注競爭對手的技術動態(tài)。一方面，可以通過監(jiān)控競爭對手的專利公布狀態(tài)，一旦有相似技術的專利公布，應立即與研發(fā)人員一起分析其專利技術的缺點，針對其可能改進的方向進行專利布局，還可以根據(jù)其專利技術方案預判要實現(xiàn)產(chǎn)品量產(chǎn)應有的一些技術細節(jié)，對這些技術細節(jié)進行專利布局。另一方面，跟蹤競爭對手產(chǎn)品發(fā)布的動態(tài)。由于產(chǎn)品發(fā)布時通常并不會公布產(chǎn)品的具體細節(jié)，因此可以根據(jù)產(chǎn)品發(fā)布時的部分功能介紹，猜測其可能實現(xiàn)的技術方案，然后進行相應的專利布局。進行競品技術的專利布局時，可以采取圍欄式布局方式。

在開展中觀專利布局時，應注意如下幾點：

第一、制定專利布局方案前，應做好現(xiàn)有技術的檢索工作，使專利布局方案真正做到有的放矢；

第二、制定專利布局方案時，應做好任務分工和時間安排，建立專利清單點檢表，定期點檢，確保專利布局方案按計劃實施完成；

第三、要規(guī)劃好各專利的保護范圍和申請進度，避免出現(xiàn)抵觸申請，發(fā)明專利盡量不要提前公開，以免影響后續(xù)專利申請的創(chuàng)造性；

第四、中觀專利布局很難做到一次到位，而是要隨著研發(fā)的進程多次進行，不斷查漏補缺，逐步完善。

三、微觀專利布局

微觀專利布局是指基于單個技術點構建專利和權利要求的組合，來有效保護創(chuàng)新技術。盡管只是單個技術點，但在進行專利布局時，需要考慮的因素仍然有很多：

1、專利組合：

專利類型：根據(jù)技術創(chuàng)新程度、保護主題、產(chǎn)品生命周期、產(chǎn)品研發(fā)周期等因素確定專利的保護類型，例如產(chǎn)品研發(fā)周期短的應盡可能申請實用新型或者發(fā)明和實用新型同時申請，以免產(chǎn)品被競爭對手很快仿制出來卻無授權專利可用；產(chǎn)品生命周期長的也可以考慮發(fā)明和實用新型同時申請，保護主題不能申請實用新型的除外。

專利數(shù)量：對于同一技術可以應用于不同產(chǎn)品的，如果從降低申請成本的角度考慮，可以用同一專利保護不同產(chǎn)品，如果從專利轉讓與專利許可的角度考慮，則應考慮申請不同產(chǎn)品的專利，從而可以針對不同的產(chǎn)品制造商進行專利轉讓與許可；

分案申請：答復審查意見的過程中，可以利用分案申請爭取更大的保護范圍，還可以利用分案申請延長專利申請的審查周期。

2、保護主題

權利要求的布局時，首先應從產(chǎn)業(yè)鏈的角度考慮，使權利要求的保護主題盡可能覆蓋到產(chǎn)業(yè)鏈中涉及本發(fā)明技術的主要參與者的產(chǎn)品或服務，從而在行使專利權時有更多的可選目標。如果專利的權利要求主題只覆蓋產(chǎn)業(yè)鏈上游廠商的產(chǎn)品，則該專利對下游的廠商和用戶的殺傷力將大打折扣，因為在訴訟中下游廠商和用戶可以用合法來源抗辯來免除賠償責任，或者即使被判定賠償，賠償額度也會相對較小。而如果專利的權利要求主題只覆蓋下游廠商或用戶的產(chǎn)品或服務，則容易出現(xiàn)取證難、管轄地不利、行政查處難、打擊不到競爭對手等問題，尤其是對處于產(chǎn)業(yè)鏈上游的專利權人來說，往往會出現(xiàn)上游的競爭對手不侵權、下游客戶惹不起的尷尬局面。權利要求的保護主題還應該從侵權舉證難易程度、賠償額度考慮部件、設備、系統(tǒng)、方法等保護主題的必要性。

3、權利要求的技術特征

獨立權利要求的布置應考慮主要創(chuàng)新點、必要技術特征、單一性等因素，從屬權利要求的布置應考慮分層保護、最小遞進、交叉保護等原則，這些在各種論著中均已有詳細闡述，此處不再贅述。在權利要求布局尤其是核心專利的權利要求布局時，可以在腦海中做兩次場景模擬：一次是針對該專利的規(guī)避設計演練，從競爭對手的角度來考慮如何規(guī)避該專利；一次是專利無效應對演練，從專利權人的角度考慮如何維持專利權的有效性以及如何避免因部分無效導致侵權訴訟的禁止反悔限制。

綜上所述，通過持續(xù)地、多層次地開展專利布局工作，使企業(yè)積累一批層次分明、保護嚴密的優(yōu)質專利資產(chǎn)，對企業(yè)在市場競爭中構建技術優(yōu)勢和市場優(yōu)勢有著至關重要的作用。企業(yè)專利工作人員應根據(jù)企業(yè)自身的特點和可投入的資源，選擇合適的方式開展專利布局工作，使專利工作對企業(yè)的經(jīng)營真正產(chǎn)生推動作用。

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作者：唐立平  騰龍二期

供稿：中國企業(yè)知識產(chǎn)權研究院

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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