「企業(yè)專利布局」的策略

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作者：唐立平  騰龍二期

供稿：中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究院

原標題：淺談企業(yè)專利布局的策略

近些年來，隨著國內(nèi)創(chuàng)新氛圍和法制環(huán)境的改善，越來越多的企業(yè)開始重視用專利保護自身的創(chuàng)新技術(shù)，甚至希望通過專利實現(xiàn)技術(shù)壟斷或者改變企業(yè)在行業(yè)的地位，“專利布局”一詞也越來越頻繁的被企業(yè)專利工作者所提起。所謂專利布局，是指企業(yè)出于商業(yè)競爭的目的，基于企業(yè)的經(jīng)營理念、戰(zhàn)略定位和創(chuàng)新體系，綜合產(chǎn)業(yè)態(tài)勢、經(jīng)營、技術(shù)、市場和法律等內(nèi)外部因素，有目標、有規(guī)劃、有策略地構(gòu)建嚴密高效的專利保護網(wǎng)絡，提升企業(yè)在市場活動中的競爭力。企業(yè)的專利布局可以從宏觀、中觀和微觀三個層次來進行。

一、宏觀專利布局

宏觀專利布局是指基于公司的經(jīng)營戰(zhàn)略和技術(shù)規(guī)劃構(gòu)建專利的有機組合，以形成有利于公司經(jīng)營的專利競爭格局。因此，制定公司的宏觀專利布局策略時，首先需要明確公司的行業(yè)地位及戰(zhàn)略定位，由此確定公司的專利戰(zhàn)略目標，然后根據(jù)公司的中期技術(shù)規(guī)劃和短期技術(shù)規(guī)劃，確定專利布局的策略。宏觀專利布局策略除了國內(nèi)外專利申請數(shù)量的規(guī)劃外，還應對一些重點技術(shù)方向的專利申請量進行規(guī)劃，通過多個技術(shù)方向的局部專利優(yōu)勢，確立公司相對于競爭對手的專利優(yōu)勢地位。重點技術(shù)方向的來源主要來自于公司的中、短期技術(shù)規(guī)劃，部分方向則可以由專利管理人員提出。例如，智慧家電概念剛興起時，行業(yè)普遍認同這是未來的家電發(fā)展方向，對于家電行業(yè)的專利管理人員來說，即使公司尚未將智慧家電列入公司的中、短期技術(shù)規(guī)劃，也應發(fā)揮主觀能動性，將智慧家電作為專利布局的方向之一，組織研發(fā)人員圍繞智慧家電進行專利布局。

宏觀專利布局的具體規(guī)劃可以參考下圖，根據(jù)公司的規(guī)模和投入情況，對單個產(chǎn)品線選擇3-6個技術(shù)方向作為重點布局的方向，制定每個方向未來1-3年專利申請量的規(guī)劃。此外，專利管理人員還應考慮圍繞競爭對手的已有產(chǎn)品布局一些專利，使得在遭遇專利訴訟時，不至于太被動。此類專利也可以作為一個布局方向，納入專利布局規(guī)劃中。

宏觀專利布局在制定和執(zhí)行的過程中，需要注意如下幾點：

第一、宏觀專利布局的具體目標，應落實到相應的研發(fā)部門和研發(fā)人員，并結(jié)合考核、獎勵等激勵措施，使其能真正落地執(zhí)行；

第二、每個技術(shù)方向的專利申請量的規(guī)劃，應和具體負責該方向的研發(fā)人員共同確定，每年可以根據(jù)實際情況，對方向和數(shù)量進行一定的調(diào)整；

第三、專利布局方案的執(zhí)行過程中要做好專利質(zhì)量的監(jiān)控，避免出現(xiàn)濫竽充數(shù)的專利出現(xiàn)。

宏觀專利布局需要較多的人力和資金，比較適用于具有一定專利管理水平的大中型企業(yè)。一般而言，經(jīng)過三至四年的專利布局積累，企業(yè)的專利實力必將得到明顯提升，從而在市場競爭和專利競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位。

二、中觀專利布局

中觀專利布局是指基于某個項目或某個產(chǎn)品構(gòu)建專利的有機組合，有效保護企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)，甚至是對該產(chǎn)品形成技術(shù)壟斷。對于創(chuàng)新型的中小型企業(yè)來說，中觀專利布局是比較合適的專利布局形態(tài)。中觀專利布局有幾種典型的布局模式：路障式布局、城墻式布局、糖衣式布局、地毯式布局、圍欄式布局等，而實際進行專利布局時，往往是這些模式的組合運用。中觀專利布局可以從以下四個方面入手：

1、自用技術(shù)

自用技術(shù)是指企業(yè)所研發(fā)的即將用于企業(yè)產(chǎn)品上的技術(shù)。通常而言，一個具有一定創(chuàng)新性的產(chǎn)品或者項目，其產(chǎn)生的創(chuàng)新技術(shù)點往往不是一個，而是很多個。因此，首先要將該產(chǎn)品或者項目的技術(shù)點進行梳理，例如可以采用技術(shù)樹的方式對產(chǎn)品從整機、零部件、電控等方面進行技術(shù)分解，梳理出所有的創(chuàng)新技術(shù)點，評估這些創(chuàng)新技術(shù)點的重要性，例如核心技術(shù)、非關(guān)鍵技術(shù)等，然后根據(jù)評估結(jié)果決策各創(chuàng)新技術(shù)點是否申請專利、專利類型、擬保護范圍等。對于涉及安規(guī)、標準的技術(shù)方案，可列為核心技術(shù)進行重點保護，因為這些技術(shù)往往是產(chǎn)品開發(fā)的必經(jīng)之路，可以采取路障式布局。對于創(chuàng)新性較強的核心技術(shù)，可以采取糖衣式布局，也即核心專利與外圍專利相結(jié)合。

2、規(guī)避技術(shù)

規(guī)避技術(shù)是指競爭對手設(shè)計的與本公司自用技術(shù)方案相近但又未落入專利保護范圍的技術(shù)方案，其可以作為本公司自用技術(shù)方案的替代方案，達到相近的技術(shù)效果。自用技術(shù)的專利布局是為了防止競爭對手抄襲公司的創(chuàng)新技術(shù)，而規(guī)避技術(shù)的專利布局則是為了防止競爭對手模仿公司的創(chuàng)新技術(shù)，由此形成一定的技術(shù)壟斷。規(guī)避技術(shù)專利布局可以采取頭腦風暴的方式，組織研發(fā)人員和產(chǎn)品策劃人員，圍繞上述自用技術(shù)的各項專利，設(shè)計規(guī)避方案，然后對各項規(guī)避方案進行可行性評估，然后根據(jù)評估結(jié)果以及能夠投入的資源來確定是否申請專利。規(guī)避技術(shù)的專利布局方案需要根據(jù)自用技術(shù)專利的重要性、創(chuàng)新程度、保護范圍及可替代程度來確定，當某自用技術(shù)是關(guān)鍵技術(shù)，但專利的保護范圍較窄或者替代方案較多時，需要采取城墻式布局甚至是地毯式布局，將競爭對手可能采用的規(guī)避技術(shù)都申請專利，給競爭對手的產(chǎn)品開發(fā)構(gòu)建盡可能多的障礙。例如，某公司開發(fā)了一款行業(yè)首創(chuàng)產(chǎn)品，其技術(shù)關(guān)鍵點是在該產(chǎn)品的某個部件上安裝了一個控制閥，但是該技術(shù)創(chuàng)意已被失效專利所公開，因此該產(chǎn)品的一個布局重點就是設(shè)計各種可用于該產(chǎn)品上的控制閥的結(jié)構(gòu)，并針對這些結(jié)構(gòu)進行城墻式專利布局。

3、迭代技術(shù)

迭代技術(shù)是指針對上述自用技術(shù)進行改進創(chuàng)新、擬用于公司下一代（款）產(chǎn)品的技術(shù)。迭代技術(shù)的專利布局，是確保公司在該技術(shù)或產(chǎn)品上持續(xù)領(lǐng)先的重要保障。迭代技術(shù)的來源，一方面可以根據(jù)公司的中短期技術(shù)規(guī)劃來挖掘，另一方面可以組織研發(fā)人員和產(chǎn)品策劃人員展開頭腦風暴，圍繞自用技術(shù)的缺點設(shè)計各種初步迭代方案。由于迭代技術(shù)的專利布局一般都超出了公司現(xiàn)有的研發(fā)進度，因此可以先從大的改進方向申請專利，至于細節(jié)方案，則可以隨著后續(xù)的研發(fā)進展再申請專利。

4、競品技術(shù)

專利布局是一個持續(xù)性的過程，在專利布局的過程中，不僅要重視公司自身技術(shù)的布局，還應該時刻關(guān)注競爭對手的技術(shù)動態(tài)。一方面，可以通過監(jiān)控競爭對手的專利公布狀態(tài)，一旦有相似技術(shù)的專利公布，應立即與研發(fā)人員一起分析其專利技術(shù)的缺點，針對其可能改進的方向進行專利布局，還可以根據(jù)其專利技術(shù)方案預判要實現(xiàn)產(chǎn)品量產(chǎn)應有的一些技術(shù)細節(jié)，對這些技術(shù)細節(jié)進行專利布局。另一方面，跟蹤競爭對手產(chǎn)品發(fā)布的動態(tài)。由于產(chǎn)品發(fā)布時通常并不會公布產(chǎn)品的具體細節(jié)，因此可以根據(jù)產(chǎn)品發(fā)布時的部分功能介紹，猜測其可能實現(xiàn)的技術(shù)方案，然后進行相應的專利布局。進行競品技術(shù)的專利布局時，可以采取圍欄式布局方式。

在開展中觀專利布局時，應注意如下幾點：

第一、制定專利布局方案前，應做好現(xiàn)有技術(shù)的檢索工作，使專利布局方案真正做到有的放矢；

第二、制定專利布局方案時，應做好任務分工和時間安排，建立專利清單點檢表，定期點檢，確保專利布局方案按計劃實施完成；

第三、要規(guī)劃好各專利的保護范圍和申請進度，避免出現(xiàn)抵觸申請，發(fā)明專利盡量不要提前公開，以免影響后續(xù)專利申請的創(chuàng)造性；

第四、中觀專利布局很難做到一次到位，而是要隨著研發(fā)的進程多次進行，不斷查漏補缺，逐步完善。

三、微觀專利布局

微觀專利布局是指基于單個技術(shù)點構(gòu)建專利和權(quán)利要求的組合，來有效保護創(chuàng)新技術(shù)。盡管只是單個技術(shù)點，但在進行專利布局時，需要考慮的因素仍然有很多：

1、專利組合：

專利類型：根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新程度、保護主題、產(chǎn)品生命周期、產(chǎn)品研發(fā)周期等因素確定專利的保護類型，例如產(chǎn)品研發(fā)周期短的應盡可能申請實用新型或者發(fā)明和實用新型同時申請，以免產(chǎn)品被競爭對手很快仿制出來卻無授權(quán)專利可用；產(chǎn)品生命周期長的也可以考慮發(fā)明和實用新型同時申請，保護主題不能申請實用新型的除外。

專利數(shù)量：對于同一技術(shù)可以應用于不同產(chǎn)品的，如果從降低申請成本的角度考慮，可以用同一專利保護不同產(chǎn)品，如果從專利轉(zhuǎn)讓與專利許可的角度考慮，則應考慮申請不同產(chǎn)品的專利，從而可以針對不同的產(chǎn)品制造商進行專利轉(zhuǎn)讓與許可；

分案申請：答復審查意見的過程中，可以利用分案申請爭取更大的保護范圍，還可以利用分案申請延長專利申請的審查周期。

2、保護主題

權(quán)利要求的布局時，首先應從產(chǎn)業(yè)鏈的角度考慮，使權(quán)利要求的保護主題盡可能覆蓋到產(chǎn)業(yè)鏈中涉及本發(fā)明技術(shù)的主要參與者的產(chǎn)品或服務，從而在行使專利權(quán)時有更多的可選目標。如果專利的權(quán)利要求主題只覆蓋產(chǎn)業(yè)鏈上游廠商的產(chǎn)品，則該專利對下游的廠商和用戶的殺傷力將大打折扣，因為在訴訟中下游廠商和用戶可以用合法來源抗辯來免除賠償責任，或者即使被判定賠償，賠償額度也會相對較小。而如果專利的權(quán)利要求主題只覆蓋下游廠商或用戶的產(chǎn)品或服務，則容易出現(xiàn)取證難、管轄地不利、行政查處難、打擊不到競爭對手等問題，尤其是對處于產(chǎn)業(yè)鏈上游的專利權(quán)人來說，往往會出現(xiàn)上游的競爭對手不侵權(quán)、下游客戶惹不起的尷尬局面。權(quán)利要求的保護主題還應該從侵權(quán)舉證難易程度、賠償額度考慮部件、設(shè)備、系統(tǒng)、方法等保護主題的必要性。

3、權(quán)利要求的技術(shù)特征

獨立權(quán)利要求的布置應考慮主要創(chuàng)新點、必要技術(shù)特征、單一性等因素，從屬權(quán)利要求的布置應考慮分層保護、最小遞進、交叉保護等原則，這些在各種論著中均已有詳細闡述，此處不再贅述。在權(quán)利要求布局尤其是核心專利的權(quán)利要求布局時，可以在腦海中做兩次場景模擬：一次是針對該專利的規(guī)避設(shè)計演練，從競爭對手的角度來考慮如何規(guī)避該專利；一次是專利無效應對演練，從專利權(quán)人的角度考慮如何維持專利權(quán)的有效性以及如何避免因部分無效導致侵權(quán)訴訟的禁止反悔限制。

綜上所述，通過持續(xù)地、多層次地開展專利布局工作，使企業(yè)積累一批層次分明、保護嚴密的優(yōu)質(zhì)專利資產(chǎn)，對企業(yè)在市場競爭中構(gòu)建技術(shù)優(yōu)勢和市場優(yōu)勢有著至關(guān)重要的作用。企業(yè)專利工作人員應根據(jù)企業(yè)自身的特點和可投入的資源，選擇合適的方式開展專利布局工作，使專利工作對企業(yè)的經(jīng)營真正產(chǎn)生推動作用。

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作者：唐立平  騰龍二期

供稿：中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究院

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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