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作者:陳明濤 蘭臺(tái)所知產(chǎn)團(tuán)隊(duì)律師 北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)副教授
郭潔 蘭臺(tái)所知產(chǎn)團(tuán)隊(duì)律師
原標(biāo)題:專(zhuān)利新創(chuàng)性比對(duì)方式的再思考
在專(zhuān)利授權(quán)、確權(quán)過(guò)程中,新穎性和創(chuàng)新性的比對(duì)是一個(gè)老問(wèn)題,好像很難談出新花樣。然而,司法實(shí)踐中,對(duì)于比對(duì)方式的理解,仍然存在諸多偏差。比如,容易考慮對(duì)比文件中相對(duì)應(yīng)技術(shù)特征其他技術(shù)效果;或是對(duì)涉案專(zhuān)利的技術(shù)特征過(guò)度解釋?zhuān)参茨苷_理解技術(shù)問(wèn)題的作用,導(dǎo)致法律適用存在一些錯(cuò)誤。
在此,筆者將上述一些新思考分享出來(lái),以糾正這些錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)。
相對(duì)應(yīng)技術(shù)特征的其他技術(shù)效果
在專(zhuān)利授權(quán)、確權(quán)的過(guò)程當(dāng)中,新穎性和創(chuàng)新性的對(duì)比是老生常談的問(wèn)題。經(jīng)常有權(quán)利人認(rèn)為,在專(zhuān)利無(wú)效審查中,需要從整體上比較涉案專(zhuān)利與對(duì)比文件的區(qū)別,將涉案專(zhuān)利技術(shù)方案與對(duì)比文件技術(shù)方案進(jìn)行對(duì)比,并且要對(duì)涉案專(zhuān)利和對(duì)比文件的技術(shù)效果進(jìn)行分析,進(jìn)而得出無(wú)效或相反的結(jié)論。但實(shí)際上,在進(jìn)行新創(chuàng)性比對(duì)時(shí),只需要考慮對(duì)比文件中是否公開(kāi)了權(quán)利要求中的技術(shù)特征,至于對(duì)比文件中是否還存在其他的技術(shù)特征,以及對(duì)比文件中相對(duì)應(yīng)的技術(shù)特征是否還存在其他的功能和效果,不必予以考慮。
比如,在李世煌專(zhuān)利無(wú)效一案中,原告李世煌指出“對(duì)比文件1的高音部分由發(fā)聲孔18輸出,其共振腔的設(shè)計(jì)達(dá)到‘低頻回放效果好,增強(qiáng)聲音質(zhì)感’”,隨后,其又指出:“由于涉案專(zhuān)利權(quán)利要求1的技術(shù)特征有‘所述音盆依次通過(guò)加載腔、扁平號(hào)筒和釋音口構(gòu)成的完整氣流通路與自由空間連通’,因此,‘聲音的輸出僅有釋音孔,位于加載腔的橫向,在揚(yáng)聲器音盆軸向上未有聲音輸出,而且從頻響曲線上反映具有明顯的增益,用于改善高音’”。
實(shí)際上,在進(jìn)行新創(chuàng)性比對(duì)的時(shí)候,只需要考慮對(duì)比文件中是否公開(kāi)了加載腔的技術(shù)效果,而共振腔的設(shè)計(jì)、改善高音的技術(shù)效果,均是不需要考慮的技術(shù)特征。
在比對(duì)中,上述原則,即不考慮是否還存在其他的技術(shù)特征,以及不考慮對(duì)比文件中相應(yīng)的技術(shù)特征是否還存在其他的功能和效果的原則,與等同侵權(quán)比對(duì)的原理也是一致的。
比如,北京市高級(jí)人民法院《專(zhuān)利侵權(quán)判定指南(2017)》48條就規(guī)定:“被訴侵權(quán)技術(shù)方案中的技術(shù)特征與權(quán)利要求對(duì)應(yīng)技術(shù)特征在各自技術(shù)方案中所達(dá)到的技術(shù)效果基本相當(dāng)。被訴侵權(quán)技術(shù)方案中的技術(shù)特征與權(quán)利要求對(duì)應(yīng)技術(shù)特征相比還有其他技術(shù)效果的,不予考慮?!?br/>
技術(shù)特征的有效解釋
在專(zhuān)利授權(quán)、確權(quán)的過(guò)程中,還經(jīng)常存在這樣一種現(xiàn)象:權(quán)利人對(duì)自己的權(quán)利要求經(jīng)常過(guò)度解釋?zhuān)庠谕ㄟ^(guò)縮小保護(hù)范圍,從而獲得新穎性和創(chuàng)造性。
禁止反悔原則為這一現(xiàn)象提供了一種解決思路。禁止反悔是指,專(zhuān)利權(quán)人如果在專(zhuān)利審批(包括專(zhuān)利申請(qǐng)的審查過(guò)程或者專(zhuān)利授權(quán)后的無(wú)效、訴訟、再審程序)過(guò)程中,為了滿(mǎn)足法定授權(quán)要求而對(duì)權(quán)利要求的范圍進(jìn)行了限縮(如限制性的修改或解釋?zhuān)?,則在專(zhuān)利侵權(quán)訴訟階段,不得將通過(guò)該限縮而放棄的內(nèi)容納入專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍。該原則限制專(zhuān)利保護(hù)范圍不合理擴(kuò)張,其實(shí)質(zhì)在于防止專(zhuān)利權(quán)人采取“出爾反爾”的伎倆,先在專(zhuān)利授權(quán)階段對(duì)保護(hù)范圍進(jìn)行限制,后又在侵權(quán)訴訟時(shí)“過(guò)河拆橋”,企圖恢復(fù)保護(hù)范圍,從而兩頭得利。
然而,禁止反悔原則僅能解決專(zhuān)利侵權(quán)過(guò)程產(chǎn)生的問(wèn)題,對(duì)于專(zhuān)利授權(quán)、確權(quán)過(guò)程中產(chǎn)生的類(lèi)似問(wèn)題,就無(wú)能為力。此時(shí),勢(shì)必要限制權(quán)利人的隨意解釋?zhuān)苊馄渲\求不當(dāng)利益。
當(dāng)前,司法實(shí)踐對(duì)權(quán)利要求的解釋?zhuān)捎昧恕罢Z(yǔ)境論”的方式:即應(yīng)當(dāng)首先結(jié)合權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、附圖等內(nèi)部證據(jù),必要的時(shí)候也應(yīng)當(dāng)結(jié)合所屬技術(shù)領(lǐng)域的教科書(shū)、技術(shù)詞典等外部證據(jù),對(duì)權(quán)利要求作出合理的解釋。[1]
正如,在“墨盒”專(zhuān)利無(wú)效行政訴訟案中,最高人民法院在裁定中認(rèn)為,專(zhuān)利權(quán)利要求的解釋方法在專(zhuān)利授權(quán)確權(quán)程序與專(zhuān)利民事侵權(quán)程序中既有根本的一致性,又在特殊場(chǎng)合下體現(xiàn)出一定的差異性,其差異突出體現(xiàn)在當(dāng)事人意見(jiàn)陳述的作用上;在專(zhuān)利授權(quán)確權(quán)程序中,申請(qǐng)人在審查檔案中的意見(jiàn)陳述原則上只能作為理解說(shuō)明書(shū)以及權(quán)利要求書(shū)含義的參考,而不是決定性依據(jù)。[2]
也就是說(shuō),在無(wú)效程序中,對(duì)權(quán)利要求不能隨意進(jìn)行解釋?zhuān)仨氉裱欢ǖ慕忉岉樜魂P(guān)系,權(quán)利人的解釋不能成為司法機(jī)關(guān)裁判的依據(jù)。盡管近期美國(guó)司法實(shí)踐放棄了“最寬解釋原則”,但對(duì)權(quán)利要求的解釋?zhuān)匀皇墙⒃趯?zhuān)利權(quán)人不得隨意解釋?zhuān)⑶易裱忉岉樜坏那疤嶂逻M(jìn)行的。
技術(shù)問(wèn)題在比對(duì)中的影響
專(zhuān)利法的目的絕不是對(duì)任何細(xì)微的進(jìn)步或任何思想的輕微進(jìn)步都授予專(zhuān)利權(quán)。[3]因此,所有對(duì)于新穎性、創(chuàng)造性的思考都是圍繞解決技術(shù)問(wèn)題來(lái)展開(kāi)的,解決技術(shù)問(wèn)題因此也成了判斷新穎性和創(chuàng)造性的邏輯起點(diǎn)。
如前所述,權(quán)利要求中技術(shù)特征的解釋要以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)。說(shuō)明書(shū)對(duì)技術(shù)問(wèn)題的記載,是理解技術(shù)特征是否還存在某種限定的重要因素。也就是說(shuō),說(shuō)明書(shū)已記載了所要解決的技術(shù)問(wèn)題。在這種情況下,即使權(quán)利要求書(shū)未對(duì)技術(shù)特征進(jìn)行限定,也可以對(duì)通過(guò)說(shuō)明書(shū)中記載的技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行限定解釋。
問(wèn)題在于,如果說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有就解決的技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行記載,應(yīng)如何理解?
在創(chuàng)造性判斷所遵循的“三步測(cè)試法”中,為在審查中客觀分析并確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題,首先應(yīng)當(dāng)分析要求保護(hù)的發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比有哪些區(qū)別特征,然后根據(jù)該區(qū)別特征所能達(dá)到的技術(shù)效果確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō),發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題,是指為獲得更好的技術(shù)效果而需對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的技術(shù)任務(wù)。[4]
基于此,就會(huì)產(chǎn)生兩種情況:一是存在假區(qū)別技術(shù)特征。也就是說(shuō),即使存在相應(yīng)的區(qū)別技術(shù)特征,但該區(qū)別技術(shù)特征并不解決技術(shù)問(wèn)題,就不會(huì)使權(quán)利要求具備新穎性或創(chuàng)造性。
比如,在東莞匯美制罐公司與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局復(fù)審委員會(huì)等發(fā)明專(zhuān)利無(wú)效行政糾紛案中,權(quán)利人將卷邊描述為具備90度的技術(shù)特征,而實(shí)際上根據(jù)其他技術(shù)特征的描述,此處卷邊必然為90度。因此,該90度的描述實(shí)際上并未產(chǎn)生對(duì)權(quán)利要求的進(jìn)一步限定。此種情況下,涉案專(zhuān)利并不能因?yàn)?0度的描述而具備新穎性。
二是由于說(shuō)明書(shū)中不以記載技術(shù)問(wèn)題為強(qiáng)制要求,因此,即使說(shuō)明書(shū)未記載該技術(shù)問(wèn)題,如果存在區(qū)別技術(shù)特征,也不影響創(chuàng)造性的比對(duì)。此時(shí),若存在實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題,已為對(duì)比文件相對(duì)應(yīng)的技術(shù)特征所公開(kāi),則不具有創(chuàng)造性。反之,則具有創(chuàng)造性。
專(zhuān)利新創(chuàng)性比對(duì)方式,不是簡(jiǎn)單地法條適用,而要結(jié)合背后法理依據(jù),通過(guò)技術(shù)問(wèn)題的理解、對(duì)比文件技術(shù)特征的分析、權(quán)利要求的解釋等一系列方法,才能掌握新創(chuàng)性比對(duì)的正確“鑰匙”。
注釋?zhuān)?br/>
[1]劉慶輝:《專(zhuān)利授權(quán)程序中的權(quán)利要求解釋》,載微信公眾號(hào)《知產(chǎn)力》2017年7月1日。
[2] 再審申請(qǐng)人精工愛(ài)普生與被申請(qǐng)人專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)等發(fā)明專(zhuān)利權(quán)無(wú)效行政糾紛案,(2010)知行字第53-1號(hào)行政裁定書(shū)。
[3]石必勝:專(zhuān)利創(chuàng)造性判斷研究,知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2012年版,第121頁(yè)。
[4]參見(jiàn)《審查指南》第二部分第3章第3.2.1.1節(jié)。
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