海外NPE訴訟增長(zhǎng)新趨勢(shì)及聯(lián)合應(yīng)對(duì)策略

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作者：區(qū)道明 海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)

原標(biāo)題：海外NPE訴訟增長(zhǎng)新趨勢(shì)及聯(lián)合應(yīng)對(duì)策略

本文，筆者主要簡(jiǎn)述了海外NPE訴訟增長(zhǎng)新趨勢(shì)及聯(lián)合應(yīng)對(duì)策略。在海外疫情的持續(xù)影響下，由NPE（Non-Practicing Entity，非專利執(zhí)行實(shí)體）發(fā)起的專利訴訟量呈明顯增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，值得引起外向型企業(yè)的關(guān)注。相對(duì)于研發(fā)實(shí)體公司，NPE發(fā)起專利訴訟往往形成被告數(shù)量眾多的規(guī)模效應(yīng)，因此聯(lián)合應(yīng)對(duì)是該類案件中一種重要策略，中小企業(yè)可尋求相關(guān)維權(quán)援助機(jī)構(gòu)的幫助，抱團(tuán)取暖，積極應(yīng)訴。

一、2020年第一季度NPE訴訟量的增長(zhǎng)

受海外新冠肺炎疫情持續(xù)影響，國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境嚴(yán)峻，海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛態(tài)勢(shì)進(jìn)一步加劇。據(jù)RPX Corporation的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2020年第一季度，NPE在美國(guó)發(fā)起的訴訟量創(chuàng)2015年以來第一季度的最高水平，與去年同期相比增長(zhǎng)了16.9％，較2016年以來第一季度的平均水平增長(zhǎng)13.8％。

圖1：2020年第一季度美國(guó)專利訴訟統(tǒng)計(jì)（數(shù)據(jù)來源：RPX Corporation）

作為美國(guó)的主要貿(mào)易伙伴之一，我國(guó)的企業(yè)首當(dāng)其沖，例如4月23日，一家NPE——Fundamental Innovation Systems International LLC就充電技術(shù)的專利在特拉華州地區(qū)法院同時(shí)向聯(lián)想、TCL和貝爾金發(fā)起專利訴訟，在德州東區(qū)地方法院同時(shí)向酷派、一加、傲基科技和賈斯科產(chǎn)品公司發(fā)起專利訴訟，涉及被告眾多。

海外NPE訴訟量的增長(zhǎng)可能有以下兩方面的原因。一方面是受經(jīng)濟(jì)衰退的影響，涉及企業(yè)的資產(chǎn)重組、破產(chǎn)清算會(huì)明顯增多，專利作為企業(yè)無形資產(chǎn)經(jīng)清算投入到市場(chǎng)中，刺激NPE從市場(chǎng)中大量低價(jià)收購專利，并盡快發(fā)起專利訴訟進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，收回成本。歷史上全球經(jīng)濟(jì)的衰退時(shí)期往往伴隨著NPE發(fā)起訴訟量的增長(zhǎng)，實(shí)體公司由于預(yù)算受經(jīng)濟(jì)衰退影響很可能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟上削減開支，而NPE則希望通過專利訴訟在危機(jī)中實(shí)現(xiàn)價(jià)值變現(xiàn)。

圖2：宣告破產(chǎn)（圖片來源于網(wǎng)絡(luò)，如侵刪）

另一方面，海外的訴訟運(yùn)營(yíng)基金在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期往往會(huì)轉(zhuǎn)向避險(xiǎn)項(xiàng)目，而專利訴訟融資作為一種抗衰退資產(chǎn)在二級(jí)市場(chǎng)投資者中很受歡迎。在2020年第一季度便出現(xiàn)了更多由私募股權(quán)投資支持的NPE，例如愛爾蘭NPE公司Data Scape、Solas OLED均獲得了美國(guó)訴訟融資頭部企業(yè)Longford Capital的支持，進(jìn)一步刺激了NPE的訴訟活動(dòng)增長(zhǎng)。

二、聯(lián)合積極應(yīng)對(duì)海外NPE訴訟

相對(duì)于研發(fā)主體，NPE發(fā)起的專利訴訟往往形成規(guī)模效應(yīng)。NPE會(huì)精心挑選出一個(gè)專利，然后利用該專利，使用同一個(gè)訴訟代理律師，同時(shí)起訴多個(gè)被告，乃至涉及整個(gè)產(chǎn)業(yè)。

圖3：NPE又俗稱Patent Troll（專利怪獸）（圖片來源于網(wǎng)絡(luò)，如侵刪）

與研發(fā)實(shí)體公司不同的是，NPE并非基于爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額的目的發(fā)起訴訟，他們本身并不生產(chǎn)產(chǎn)品，不追求發(fā)布禁令以限制被告產(chǎn)品進(jìn)入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)，而是以索要許可費(fèi)或賠償款的目的。并且，由于NPE只有專利，本身并不生產(chǎn)產(chǎn)品，被告無法對(duì)其采取反訴的訴訟策略。

作為一種施壓手段，NPE還常向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）請(qǐng)求337調(diào)查，以逼迫被告達(dá)成專利許可協(xié)議。若眾多被告分別應(yīng)訴、談判，則往往正中NPE下懷，便于逐個(gè)擊破。若被告共同協(xié)商應(yīng)對(duì)，則可有效增加應(yīng)訴及談判的籌碼。

圖4：近十年美國(guó)NPE與PE(研發(fā)實(shí)體)平均勝訴率對(duì)比（數(shù)據(jù)來源：Price waterhouse Coopers）

根據(jù)Price waterhouse Coopers的美國(guó)專利訴訟研究報(bào)告數(shù)據(jù)顯示，無論在預(yù)審程序及審判中，由NPE發(fā)起的專利訴訟勝訴率均低于由實(shí)體公司發(fā)起的?！皩＠肢F”來勢(shì)洶洶，但也并非堅(jiān)不可摧。

不少企業(yè)缺乏應(yīng)對(duì)NPE所必需的認(rèn)識(shí)，所以面對(duì)NPE的訴訟往往不知應(yīng)采取何種策略調(diào)動(dòng)哪方資源，使得在與NPE的對(duì)抗中往往處于被動(dòng)地位，讓企業(yè)處于可能承受高額訴訟費(fèi)用以及企業(yè)品牌受損、運(yùn)營(yíng)遲滯的巨大風(fēng)險(xiǎn)之中。

此外，實(shí)踐中一些涉案企業(yè)出于泄露商業(yè)秘密、無法形成統(tǒng)一策略等擔(dān)心，不愿參與形成合力。應(yīng)對(duì)NPE這類共同的對(duì)手，國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)積極爭(zhēng)取聯(lián)合起來，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，做好“出海”風(fēng)險(xiǎn)防控及應(yīng)訴資源準(zhǔn)備，借此增強(qiáng)維權(quán)力度和降低應(yīng)對(duì)成本。

圖5：聯(lián)合應(yīng)對(duì)海外專利流氓（圖片來源于網(wǎng)絡(luò)，如侵刪）

面對(duì)這些虎視眈眈的NPE機(jī)構(gòu)，國(guó)內(nèi)企業(yè)也可以考慮主動(dòng)出擊，形成專利池聯(lián)盟，分工配合對(duì)NPE持有的專利提起無效宣告請(qǐng)求，最大限度利用法律賦予的救濟(jì)手段，排除隱患。

對(duì)于同樣具有規(guī)模效應(yīng)的337調(diào)查，國(guó)內(nèi)已有多起聯(lián)合應(yīng)訴取得勝績(jī)的案例，例如在2019年?；撬岚钢?，約30家同行企業(yè)采用聯(lián)合應(yīng)訴的策略，立案僅歷時(shí)一個(gè)月便成功迫使申請(qǐng)人主動(dòng)撤訴。這對(duì)于海外NPE訴訟也提供了很好的應(yīng)對(duì)策略參考。我們應(yīng)當(dāng)秉持開放、合作、共贏的理念，在政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、維權(quán)援助等機(jī)構(gòu)的指引及協(xié)助下形成合力，減少內(nèi)耗，共同積極應(yīng)對(duì)全球化過程中國(guó)際NPE對(duì)中國(guó)企業(yè)的打壓。

數(shù)據(jù)來源：RPX Corporation，Price waterhouse Coopers

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：區(qū)道明 海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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