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來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:林炮勤 陳染 智圈
原標(biāo)題:調(diào)查:33家企業(yè)無(wú)緣科創(chuàng)板,50%都與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān),如何破解?
企業(yè)科創(chuàng)板成功上市離不開(kāi)核心專(zhuān)利、核心技術(shù)。只有重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)建設(shè),形成科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系,堅(jiān)持核心技術(shù)的研發(fā)與核心專(zhuān)利的申請(qǐng)布局,并注意防范和應(yīng)對(duì)潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,才能盡早抓住資本市場(chǎng)的紅利,在爭(zhēng)創(chuàng)之路立于不敗之地!
“注冊(cè)制+科創(chuàng)板”,可以說(shuō)大幅度提升了上市條件的包容度,為創(chuàng)新型科技企業(yè)提供了良好的融資環(huán)境,補(bǔ)齊了資本市場(chǎng)服務(wù)科技創(chuàng)新的短板。但是,上市環(huán)境更加開(kāi)放并不代表著門(mén)檻的降低。
從上海證券交易所顯示的信息來(lái)看,截止2020年7月23日,已有33家企業(yè)科創(chuàng)板IPO的申請(qǐng)審核狀態(tài)顯示為“終止”。因知識(shí)產(chǎn)權(quán)原因終止的有17家,占比超過(guò)50%。(注:不包括重啟科創(chuàng)板的企業(yè)數(shù)據(jù))
數(shù)據(jù)來(lái)源:上海證券交易所
7月23日終止科創(chuàng)板進(jìn)程的鄭州信大捷安,在首輪問(wèn)詢中,就曾被問(wèn)及報(bào)告期內(nèi)取得發(fā)明專(zhuān)利較少的原因,是否存在技術(shù)突破瓶頸。
那么,被按下IPO暫停鍵的這些企業(yè)都有哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的原因呢?
01、缺乏科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和管理體系
終止科創(chuàng)板IPO的江西金達(dá)萊、博拉網(wǎng)絡(luò)和北京木瓜移動(dòng)等企業(yè),都曾在上市審核過(guò)程中被問(wèn)及“相關(guān)商標(biāo)、專(zhuān)利、軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部控制制度是否建立健全并有效運(yùn)行”。除了管理制度體系,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員是否專(zhuān)業(yè)充足,管理機(jī)構(gòu)是否設(shè)置合理也是審核機(jī)構(gòu)的關(guān)注點(diǎn)?!熬邆浣∪疫\(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)”是《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》中規(guī)定的上市發(fā)行基本條件之一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系作為企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的重要組成部分理應(yīng)受到充分關(guān)注。
02、核心技術(shù)不過(guò)硬
博拉網(wǎng)絡(luò)股份有限公司的招股書(shū)中可以看到,公司披露已擁有原始取得的軟件著作權(quán)多達(dá)95項(xiàng),擁有和申請(qǐng)了大數(shù)據(jù)及相關(guān)發(fā)明專(zhuān)利共52項(xiàng),同時(shí)還擁有3項(xiàng)高新技術(shù)產(chǎn)品。不過(guò),其中有31項(xiàng)正在申請(qǐng)的專(zhuān)利,是否能夠獲得授權(quán)存在不確定性。而已取得的21項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利全部是從第三方受讓取得的,其互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)主要核心技術(shù)相關(guān)的3項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利同樣是受讓取得。
上交所在公告中稱(chēng):“博拉網(wǎng)絡(luò)披露其核心技術(shù)為自主研發(fā)及具有技術(shù)先進(jìn)性和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的依據(jù)不充分?!?br/>
科創(chuàng)板上市委員會(huì)審議認(rèn)為,博拉網(wǎng)絡(luò)的業(yè)務(wù)模式和業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)、核心技術(shù)及技術(shù)先進(jìn)性以及核心技術(shù)在主營(yíng)業(yè)務(wù)中的應(yīng)用情況披露不充分、不準(zhǔn)確、不一致,不符合科創(chuàng)板相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,最終上交所決定對(duì)該公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)予以終止審核。
同樣因核心技術(shù)原因影響上市進(jìn)程的企業(yè)還有江西金達(dá)萊公司、廣州佛朗斯股份有限公司、中聯(lián)云港數(shù)據(jù)科技股份有限公司等。上述企業(yè)被問(wèn)詢的焦點(diǎn)均集中在核心知識(shí)產(chǎn)權(quán),如:相關(guān)專(zhuān)利的保護(hù)范圍是否覆蓋所有產(chǎn)品和服務(wù)、公司核心技術(shù)是否具有先進(jìn)性、核心技術(shù)是否依賴第三方、核心技術(shù)是否存在快速迭代的風(fēng)險(xiǎn)。
03、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)不力
33家企業(yè)中,貴州白山云科技股份有限公司、深圳宜搜天下科技股份有限公司、安翰科技(武漢)股份有限公司等不少企業(yè)的IPO進(jìn)程都因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛而停止。
白山云科技從2019年4月24日申請(qǐng)科創(chuàng)板注冊(cè)上市,同年5月8日,該公司IPO申請(qǐng)獲上交所問(wèn)詢,5月30日就被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手網(wǎng)宿科技以侵犯ZL201310147926.9和ZL201310349444.1兩項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)為由,提起訴訟。在監(jiān)管機(jī)構(gòu)此后的多輪問(wèn)詢中,均針對(duì)此項(xiàng)訴訟進(jìn)行了問(wèn)詢。
2020年2月7日,白山云科技因所涉專(zhuān)利訴訟結(jié)果未定事由提請(qǐng)的中止審核周期達(dá)三個(gè)月,中止期限屆滿。發(fā)行上市申請(qǐng)文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過(guò)有效期,發(fā)行人提交了財(cái)報(bào)過(guò)期中止審核申請(qǐng),2020年5月12日恢復(fù)上市審核。然而恢復(fù)審核還不到兩個(gè)月,白山云科技的科創(chuàng)板IPO之路就結(jié)束了。
直至該公司被終止上市前的第四輪問(wèn)詢中,第一個(gè)問(wèn)題仍與知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟有關(guān):
宜搜科技則存在眾多關(guān)于內(nèi)容版權(quán)的訴訟。雖然從招股書(shū)來(lái)看,公司及其子公司擁有計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)161項(xiàng)。但是報(bào)告期內(nèi),宜搜科技版權(quán)糾紛涉及的內(nèi)容數(shù)量為243,其中,版權(quán)糾紛涉及的小說(shuō)數(shù)量為116。愛(ài)奇藝、淘寶、磨鐵數(shù)盟等公司均對(duì)其提起過(guò)侵權(quán)訴訟。截至招股書(shū)簽署之日,公司及其子公司作為被告的尚未了結(jié)的訴訟案件共6宗,涉案金額累計(jì)為505.75萬(wàn)元。
2019年9月26日獲得科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)受理的宜搜科技,同年10月24日即進(jìn)入“已問(wèn)詢”階段。然而,科創(chuàng)板IPO還是最終無(wú)果。
而安翰科技是在IPO的關(guān)鍵時(shí)期,遭遇了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手致命的專(zhuān)利侵權(quán)訴訟攻擊。
從安翰科技《關(guān)于主動(dòng)撤回首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件的說(shuō)明》中看到,5月10日,重慶金山醫(yī)療器械有限公司、重慶金山科技(集團(tuán))有限公司向安翰科技提起了8項(xiàng)專(zhuān)利侵權(quán)訴訟。安翰科技積極應(yīng)訴,同時(shí),對(duì)8項(xiàng)涉案專(zhuān)利向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提起無(wú)效宣告請(qǐng)求。
2019年10月23日,安翰科技向上交所報(bào)送了中止審核的申請(qǐng)。盡管2019年11月20日,6項(xiàng)涉案專(zhuān)利被宣告無(wú)效,且安翰科技也表示:針對(duì)這兩項(xiàng)維持有效專(zhuān)利的訴訟將會(huì)繼續(xù)進(jìn)行,公司對(duì)專(zhuān)利訴訟勝訴有十足的把握。
但在撤回首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的申請(qǐng)中也指明了原因:相關(guān)訴訟涉及公司主營(yíng)業(yè)務(wù),訴訟周期較長(zhǎng),預(yù)計(jì)無(wú)法在審核時(shí)限內(nèi)徹底解決上述訴訟事項(xiàng)。
從“中止”到“終止”,歷經(jīng)前后8個(gè)月,安翰科技成為首批獲受理的企業(yè)中最后一家離場(chǎng)的公司。
盡管未能一一列明科創(chuàng)板一周年內(nèi)折戟企業(yè)的原因,從科創(chuàng)屬性的問(wèn)詢、審核要素中也可以看到:企業(yè)科創(chuàng)板成功上市離不開(kāi)核心專(zhuān)利、核心技術(shù)。只有重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)建設(shè),形成科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系,堅(jiān)持核心技術(shù)的研發(fā)與核心專(zhuān)利的申請(qǐng)布局,并注意防范和應(yīng)對(duì)潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,才能盡早抓住資本市場(chǎng)的紅利,在爭(zhēng)創(chuàng)之路立于不敗之地!
聲明:本文表格中統(tǒng)計(jì)的33家終止審核企業(yè)需要額外說(shuō)明: 有6家企業(yè)已重啟科創(chuàng)板IPO。其中,成都苑東生物制藥股份有限公司已于2020年6月10日通過(guò)科創(chuàng)板上市委審核,并于7月31日獲得證監(jiān)會(huì)同意科創(chuàng)板IPO注冊(cè)的批復(fù)。此外,7月28日,江西金達(dá)萊環(huán)保股份有限公司二次沖擊科創(chuàng)板過(guò)會(huì)。
來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:林炮勤 陳染 智圈
編輯:IPRdaily王穎 校對(duì):IPRdaily縱橫君
注:原文鏈接:調(diào)查:33家企業(yè)無(wú)緣科創(chuàng)板,50%都與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān),如何破解?(點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)
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