專利三十六計(jì)之拋磚引玉

【小D導(dǎo)讀】 ?

“三十六計(jì)”，抽取兵家理論的精髓，導(dǎo)入道家《易經(jīng)》的大氣，體現(xiàn)儒家的關(guān)懷，兼?zhèn)浞业膰?yán)謹(jǐn)，堪稱中華民族戰(zhàn)略運(yùn)籌智慧的代表。

當(dāng)今世界已經(jīng)進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，專利對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要程度與日俱增，制定從國(guó)家層面到企業(yè)層面的合理的專利戰(zhàn)略非常重要?！叭?jì)”，抽取兵家理論的精髓，導(dǎo)入道家《易經(jīng)》的大氣，體現(xiàn)儒家的關(guān)懷，兼?zhèn)浞业膰?yán)謹(jǐn)，堪稱中華民族戰(zhàn)略運(yùn)籌智慧的代表。將“三十六計(jì)”中大道至簡(jiǎn)、易于應(yīng)用的戰(zhàn)術(shù)策略應(yīng)用到專利布局中，對(duì)于后WTO 時(shí)代的我國(guó)企業(yè)制定專利戰(zhàn)略有一定的指導(dǎo)作用。

筆者認(rèn)為，“三十六計(jì)”第十七計(jì)“拋磚引玉”是最具有專利性的一條計(jì)謀，因?yàn)閷＠贫葎?chuàng)建的初衷就是一種用專利權(quán)來(lái)鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)新的“拋磚引玉”大計(jì)。恰如經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊和克拉克所言：專利是鼓勵(lì)發(fā)明所絕對(duì)必需的，因?yàn)閷＠贫缺旧碇恍杌ㄙM(fèi)極小成本就能“引誘”大家進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，給社會(huì)帶來(lái)前所未有的發(fā)明，從而推動(dòng)社會(huì)向前發(fā)展。本文嘗試從示范、利誘兩個(gè)角度探析“拋磚引玉”之計(jì)在專利戰(zhàn)中的應(yīng)用，并對(duì)其在企業(yè)專利布局和專利戰(zhàn)略中的運(yùn)用技巧進(jìn)行探討，旨在幫助我國(guó)企業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、保護(hù)的能力。

一、計(jì)策解讀

“拋磚引玉”，原意是拋出磚頭，引來(lái)玉石。這是一個(gè)比喻，“磚”可以泛指一切質(zhì)次的、價(jià)值低的或量小的事物，“玉”指與“磚”相對(duì)應(yīng)的質(zhì)優(yōu)的、價(jià)值高的或量大的事物。

“拋磚引玉”之計(jì)在《三十六計(jì)》中的原文為：“類以誘之，擊蒙也?！币鉃橛脴O類似的東西去迷惑敵人，使敵人懵懂上當(dāng)。古人按語(yǔ)曰：“誘敵之法甚多，最妙之法，不在疑似之間，而在類同，以固其惑。以旌旗金鼓誘敵者，疑似也；以老弱糧草誘敵者，則類同也?！盵2] 在專利戰(zhàn)中，迷惑敵人的方法多種多樣，當(dāng)用借勢(shì)布局的“樹上開花”之計(jì)強(qiáng)調(diào)的“疑似法”難以奏效時(shí)，若改用“拋磚引玉”之計(jì)彰顯的“類同法”誘敵，可能收到意想不到的效果，因?yàn)椤皰伌u引玉”之計(jì)不單是迷惑對(duì)手利用對(duì)手，其還主張雙方專利權(quán)之間的類同利益交換，類似于博弈論中的正和博弈，能使競(jìng)爭(zhēng)雙方各取所需達(dá)成共贏。

二、專利運(yùn)用技巧

“拋磚引玉”之計(jì)在專利戰(zhàn)中，“拋磚”是專利戰(zhàn)術(shù)手段，“引玉”是專利戰(zhàn)略目的。“拋磚”貴在所拋之“磚”務(wù)必要類同于“玉”，即要合理利用示形于敵的偽飾專利客體；“引玉”關(guān)鍵在于所引之“玉”應(yīng)該是比“磚”價(jià)值要高的專利客體。

具體而言，“拋磚”包括作示范、作表率、拋誘餌、發(fā)布煙霧、放小道消息等手段；“引玉”包括引發(fā)共鳴、引誘、利誘等方式。筆者認(rèn)為，“拋磚引玉”之計(jì)在專利戰(zhàn)中有兩種作用：一種是帶有激勵(lì)色彩的示范作用，通過(guò)作出榜樣或典范來(lái)“拋磚引玉”；一種是以追逐利益為先導(dǎo)的利誘作用，通過(guò)以利相誘來(lái)“拋磚引玉”。

1．示范作用 ? （1）內(nèi)外兼修的示范性激勵(lì)機(jī)制

專利制度本身對(duì)于社會(huì)創(chuàng)新的激勵(lì)作用，以及政府運(yùn)用公共財(cái)政資源“拋磚”，鼓勵(lì)相關(guān)企業(yè)加大技術(shù)研發(fā)和專利申請(qǐng)力度來(lái)評(píng)選各類示范單位，都是發(fā)明創(chuàng)造的示范性“外部激勵(lì)機(jī)制”。例如，我國(guó)專利制度中規(guī)定了繳納專利費(fèi)用確有困難的人可以申請(qǐng)減緩專利費(fèi)用，這在很大程度上解決了中小企業(yè)和個(gè)人申請(qǐng)人申請(qǐng)專利時(shí)的后顧之憂，有效地激勵(lì)了他們的發(fā)明創(chuàng)造積極性。

企業(yè)內(nèi)部也可利用“拋磚引玉”之計(jì)，積極落實(shí)國(guó)家關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)定，并有針對(duì)性地制定本企業(yè)專有的專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法和規(guī)程，來(lái)更好地促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和技術(shù)能力的提高?；蛲ㄟ^(guò)物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)激勵(lì)、職務(wù)晉升等方式鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，提高員工的技術(shù)創(chuàng)新能動(dòng)性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)出的積極性；或利用高薪高待遇吸引外部研發(fā)人才；或通過(guò)給員工創(chuàng)新設(shè)置一種“發(fā)明回報(bào)預(yù)期”來(lái)保證研發(fā)的可持續(xù)性進(jìn)步，這都屬于發(fā)明創(chuàng)造的示范性“內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制”。

在激勵(lì)體制上，我國(guó)相關(guān)部門在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中可借鑒美國(guó)的《拜杜法案》，即通過(guò)合理調(diào)控產(chǎn)學(xué)研三方的關(guān)系，使私人部門在一定條件下享有職務(wù)發(fā)明的專利權(quán)，政府通過(guò)放棄一定的利益，形成整個(gè)社會(huì)科研成果轉(zhuǎn)化的強(qiáng)大內(nèi)生動(dòng)力。

（2）合作共贏的示范性聯(lián)營(yíng)機(jī)制

企業(yè)對(duì)于專利不能孤芳自賞，更不能像農(nóng)耕時(shí)代的地主老財(cái)那樣，自己用不上的專利資產(chǎn)就找個(gè)坑埋起來(lái)，而應(yīng)從整個(gè)產(chǎn)業(yè)的格局出發(fā)，謀求“共享、共有、共存”的專利發(fā)展策略，建立合作共贏的專利聯(lián)營(yíng)機(jī)制。專利權(quán)人相互之間的專利布局和/ 或資源優(yōu)勢(shì)存在互補(bǔ)關(guān)系的，一方可通過(guò)主動(dòng)的專利許可“引誘”對(duì)方進(jìn)行專利交叉許可，并為聯(lián)合更多的專利權(quán)人進(jìn)行專利聯(lián)營(yíng)作出示范。通過(guò)專利資源整合構(gòu)建“聯(lián)手、聯(lián)盟、聯(lián)動(dòng)”的互動(dòng)性專利聯(lián)盟，以進(jìn)一步降低自身運(yùn)營(yíng)成本，加大與國(guó)外專利寡頭的對(duì)抗籌碼，進(jìn)一步建立專利合作戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，力圖達(dá)成專利共贏的良好局面。

例如，有的企業(yè)長(zhǎng)于專利技術(shù)研發(fā)，有的企業(yè)長(zhǎng)于專利應(yīng)用研發(fā)，有的企業(yè)長(zhǎng)于專利運(yùn)營(yíng)，有的企業(yè)善于產(chǎn)業(yè)鏈整合，各有所長(zhǎng)各有所缺。企業(yè)間能各自“拋磚”，就有可能共同“引玉”，通過(guò)合作開發(fā)實(shí)現(xiàn)專利優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，通過(guò)分?jǐn)傃邪l(fā)成本分散專利風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)資源有效整合提高專利技術(shù)研發(fā)和推廣成功的可能性，并可能“順手牽羊”為企業(yè)擴(kuò)大自己產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)范圍。

2．利誘作用

（1）循循善誘，舍小利以謀遠(yuǎn)

新興產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)先導(dǎo)型企業(yè)，可通過(guò)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展前階段放棄專利訴訟權(quán)，利用專利技術(shù)公開和擴(kuò)散作為“誘餌”，吸引更多的社會(huì)資金和企業(yè)資源涌進(jìn)該產(chǎn)業(yè)，從而進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)技術(shù)和配套設(shè)施的全面完善，進(jìn)而推動(dòng)全行業(yè)生產(chǎn)和應(yīng)用市場(chǎng)的迅速發(fā)展壯大。此時(shí)，先導(dǎo)企業(yè)就可以利用自己的專利技術(shù)形成產(chǎn)業(yè)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而提高行業(yè)的準(zhǔn)入門檻，循循善誘地獲取更廣闊更穩(wěn)定的發(fā)展平臺(tái)。

一些已經(jīng)積累了雄厚知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本的大型企業(yè)，在不會(huì)動(dòng)搖其在行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的科技?jí)艛嗟匚坏那疤嵯?，也?huì)有計(jì)劃有步驟地開放專利[6]。通過(guò)策略性分層次地公開部分專利技術(shù)，占據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)主流，進(jìn)而作為制定者參與到產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的建立過(guò)程中，從而更能有利于企業(yè)占據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)地位。因此，實(shí)施專利開放戰(zhàn)略，等于在行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)利用其標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向型技術(shù)設(shè)置了更高的進(jìn)入壁壘，能夠有效遏制競(jìng)爭(zhēng)者在產(chǎn)業(yè)鏈中的縱向深入，也能為自己確立市場(chǎng)主導(dǎo)地位贏得先機(jī)。

處于產(chǎn)業(yè)鏈中上游的企業(yè)，為了增強(qiáng)下游企業(yè)對(duì)其新產(chǎn)品的市場(chǎng)需求，可向下游企業(yè)“拋磚”——以免費(fèi)公開技術(shù)的方式擴(kuò)散其新技術(shù)產(chǎn)品，減輕其他企業(yè)進(jìn)入下游企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)的壁壘，從而有利于“引玉”——擴(kuò)大下游企業(yè)市場(chǎng)需求，獲取下游市場(chǎng)的更大利潤(rùn)。

（2）引新吐故，小往大來(lái)

企業(yè)若面臨有資金無(wú)核心專利的局面，如果斥資引進(jìn)他人的專利技術(shù)比自主研發(fā)創(chuàng)新支出以及規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)所付出的資金更少，此時(shí)應(yīng)當(dāng)果斷地“拋資金之磚”，來(lái)“引專利技術(shù)之玉”，然后把更多的精力和金錢用在對(duì)引進(jìn)技術(shù)的針對(duì)性改進(jìn)上，或者利用所引進(jìn)的“專利璞玉”進(jìn)行二次創(chuàng)新打造“專利美玉”，以實(shí)現(xiàn)更高的專利經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

企業(yè)可通過(guò)從商業(yè)層面和技術(shù)層面進(jìn)行專利篩選，及時(shí)拋出自己閑置的“專利廢磚”，轉(zhuǎn)化為“資金之玉”，這樣既可避免專利權(quán)的閑置，提高專利的效用，也可以淘汰不需要的專利，節(jié)省專利維持的成本。即通過(guò)“拋磚引玉”將專利實(shí)現(xiàn)貨幣化運(yùn)營(yíng)，從而完成專利從成本中心跨越到利潤(rùn)中心的轉(zhuǎn)變。

現(xiàn)代高新企業(yè)之間的專利競(jìng)爭(zhēng)，歸根結(jié)底是企業(yè)人才戰(zhàn)略之間的競(jìng)爭(zhēng)，許多公司進(jìn)行收購(gòu)、并購(gòu)的主要目的是為了引進(jìn)專利研發(fā)和運(yùn)營(yíng)的相關(guān)人才。在某些行業(yè)，誰(shuí)擁有核心專利技術(shù)開發(fā)人才，誰(shuí)就具有更有效的專利核心競(jìng)爭(zhēng)力，就將占據(jù)專利競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。

三、專利戰(zhàn)應(yīng)用示例

2014 年6 月13 日，新能源汽車行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)特斯拉（Tesla）公司的CEO 埃隆- 馬斯克宣布將對(duì)外公開特斯拉的全部專利，鼓勵(lì)所有汽車制造商來(lái)關(guān)注、使用特斯拉的專利技術(shù)，此舉令業(yè)界一片嘩然。特斯拉是一家高新技術(shù)型公司，專利技術(shù)是特斯拉的核心資產(chǎn)和根本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，馬斯克決定把特斯拉的專利投入開源，既不是出于賭徒心態(tài)，也不是為了浪漫[8]。特斯拉公司一路走來(lái)所向披靡卻突然棄劍，這是為什么呢？筆者認(rèn)為，新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)掌門人馬斯克正是使用了“專利三十六計(jì)”之“拋磚引玉”之計(jì)，通過(guò)“今天的專利屬于你”來(lái)?yè)Q取“未來(lái)市場(chǎng)屬于我”，構(gòu)筑一種舍小利以謀遠(yuǎn)的市場(chǎng)博弈行為，主要理由包括以下4 點(diǎn)：

第一，特斯拉并沒(méi)有放棄專利權(quán)，而只是承諾不向任何善意（in good faith）使用特斯拉技術(shù)的人發(fā)起訴訟，其放棄的只是訴訟的權(quán)利而不是專利權(quán)本身，即所謂的“開源不放權(quán)”。且特斯拉聲明擁有“善意使用”標(biāo)準(zhǔn)的最終解釋權(quán)。

第二，有足夠的證據(jù)表明，特斯拉的外觀設(shè)計(jì)專利、商業(yè)方法和品牌許可并不在授權(quán)之列。筆者認(rèn)為，特斯拉的開放專利策略，正是其進(jìn)行品牌運(yùn)營(yíng)的一種互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷策略。

第三，乘用車行業(yè)后有油電混合動(dòng)力車的追趕，前有氫能源等燃料電池車的強(qiáng)勢(shì)領(lǐng)跑，在后有追兵前有強(qiáng)敵的緊迫形勢(shì)之下，純電動(dòng)汽車微不足道的現(xiàn)有市場(chǎng)占有率并不足以使行業(yè)本身內(nèi)部產(chǎn)生激烈競(jìng)爭(zhēng)。因此，開放專利技術(shù)將有利于整個(gè)純電動(dòng)汽車行業(yè)共同創(chuàng)新、共同發(fā)展，包括特斯拉在內(nèi)的企業(yè)或許都將受益于一個(gè)通用的專利技術(shù)平臺(tái)。馬斯克首先敏銳地意識(shí)到，阻礙電動(dòng)汽車行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題是產(chǎn)業(yè)規(guī)模化，在權(quán)衡利弊之后，其運(yùn)用棄子爭(zhēng)先戰(zhàn)術(shù)，以放棄使用專利這樣的重型攻擊武器的代價(jià)先行推動(dòng)全行業(yè)的超常發(fā)展。其次，電池專利技術(shù)的開放必定使電動(dòng)汽車制造總體成本降低，成本和售價(jià)降低引起的用戶群體增大會(huì)反過(guò)來(lái)刺激更多的資金涌入充電電動(dòng)汽車行業(yè)，促進(jìn)純電動(dòng)汽車行業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。

第四，對(duì)于純電動(dòng)汽車而言，充電樁的數(shù)量決定了電動(dòng)汽車的使用范圍，充電樁布局網(wǎng)絡(luò)的覆蓋面決定了電動(dòng)汽車?yán)m(xù)航能力的持續(xù)化，從而在根本上影響愿意購(gòu)買電動(dòng)汽車的用戶數(shù)量。不同電動(dòng)汽車生產(chǎn)商和不同國(guó)家對(duì)充電樁技術(shù)采用的不同標(biāo)準(zhǔn)，使本來(lái)就是小眾產(chǎn)品的各種電動(dòng)汽車之間不能共用充電設(shè)備。在我國(guó)，至今特斯拉汽車也只能在北上廣等極少數(shù)一線城市充電，極大地影響了用戶的興趣。特斯拉汽車在充電樁布局上遇到的困難無(wú)疑是特斯拉公司面臨的最嚴(yán)重的挑戰(zhàn)之一，其充電技術(shù)的開放可以強(qiáng)烈地刺激充電樁產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化，通用充電樁可以使電動(dòng)汽車行業(yè)原本被割裂的充電設(shè)備資源整合為所有用戶所共享的資源。

問(wèn)題是，失去專利保護(hù)后的特斯拉公司內(nèi)部，還能用什么手段驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新？當(dāng)特斯拉的技術(shù)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手二次開發(fā)成新技術(shù)，并進(jìn)行專利布局后，難道特斯拉能夠只用輿論攻勢(shì)為自己爭(zhēng)取應(yīng)得的權(quán)利？如果對(duì)方是一家不生產(chǎn)電動(dòng)汽車的“專利流氓”公司，特斯拉能否使用專利對(duì)其進(jìn)行區(qū)別訴訟？一旦用自己保留的專利權(quán)形成專利對(duì)攻，那么馬斯克的宣言豈不變成戲言？

在科技發(fā)展越來(lái)越趨于共享、各國(guó)反壟斷打擊越來(lái)越頻繁的情況下，特斯拉公司的舉動(dòng)給專利大佬們上了生動(dòng)的一課，其未來(lái)之路的精彩可以想象，但也注定充滿艱辛和挑戰(zhàn)。對(duì)其最終能否達(dá)到馬斯克預(yù)期的效果，我們拭目以待。特斯拉，且行且珍惜！ ? 四、總結(jié)

在專利戰(zhàn)中，“拋磚引玉”之計(jì)作為一種激勵(lì)示范手段和利誘手段，使用的范圍很廣，不受時(shí)空限制，小施小效，大施大效。具體而言，其在宏觀層面上涉及專利制度的制定，在中觀層面上關(guān)系到國(guó)家專利戰(zhàn)略的實(shí)施和對(duì)于科技創(chuàng)新的促進(jìn)，在微觀層面上關(guān)聯(lián)到行業(yè)專利聯(lián)盟的建立，在超微觀層面上關(guān)聯(lián)到企業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)和人才引進(jìn)戰(zhàn)略。這些與專利相關(guān)的活動(dòng)，無(wú)不彰顯著“拋磚引玉”之計(jì)蘊(yùn)含的專利運(yùn)營(yíng)理論和專利共贏戰(zhàn)略。

特別需要注意的是，使用“拋磚引玉”之計(jì)要做好專利博弈分析，精打細(xì)算。算得準(zhǔn)，能“拋磚引玉”，皆大歡喜；算不準(zhǔn)，可能會(huì)“拋玉引磚”，因小失大。（作者簡(jiǎn)介：董新蕊，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局機(jī)械發(fā)明審查部輕工機(jī)械處主任科員，從事發(fā)明專利審查、專利分析、專利戰(zhàn)略研究等工作，電子郵箱：dongxinrui@ sipo.gov.cn）

來(lái)源：中國(guó)發(fā)明與專利 2014年第10期整理：IPRdaily趙珍網(wǎng)站：m.globalwellnesspartner.com

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