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在德國(guó)、日本、韓國(guó)和美國(guó),侵權(quán)賠償數(shù)額是怎樣算的呢?
1、什么證據(jù)被經(jīng)常用于計(jì)算侵權(quán)賠償數(shù)額(比如專家證言、會(huì)計(jì)賬冊(cè)、銷售數(shù)據(jù))?如果這些證據(jù)由一方當(dāng)事人提交,如何保障這些證據(jù)的真實(shí)性?2、法院會(huì)使用專家證言和專家報(bào)告嗎?法院會(huì)依職權(quán)啟動(dòng)使用專家的程序嗎?這些專家可以自主選擇評(píng)估的原始資料和評(píng)估方法嗎?如果發(fā)現(xiàn)專家計(jì)算的賠償數(shù)額不合理,法院如何處理?3、如果雙方當(dāng)事人對(duì)賠償?shù)挠?jì)算方法不能達(dá)成一致,或者一方當(dāng)事人對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)提出質(zhì)疑,法院如何處理?法院可以基于證據(jù)酌定賠償數(shù)額嗎?如果可以,法院酌定的原則是什么?
德國(guó)
德國(guó)沒有所謂的證據(jù)發(fā)現(xiàn)程序,故專利權(quán)人在計(jì)算侵權(quán)賠償數(shù)額時(shí)很大程度上依賴侵權(quán)人提供相關(guān)文件。為了能準(zhǔn)確計(jì)算侵權(quán)賠償數(shù)額,德國(guó)法律為專利權(quán)人提供了有效的途徑。即專利權(quán)人可以向法庭提出要求侵權(quán)人提交賬冊(cè)資料的申請(qǐng)。對(duì)于專利權(quán)人而言,侵權(quán)賠償數(shù)額可以有三種計(jì)算方法,分別是專利權(quán)人因被侵權(quán)的實(shí)際損失;合理的專利許可使用費(fèi);侵權(quán)人因侵權(quán)的獲利。專利權(quán)人可以在得到侵權(quán)人提供的財(cái)務(wù)賬冊(cè)后,選擇一種對(duì)己最為有利的計(jì)算方法。另外,侵權(quán)人在提供相關(guān)賬冊(cè)時(shí),不僅要提供與侵權(quán)產(chǎn)品的數(shù)量相關(guān)的賬冊(cè),還要提供所有與其侵權(quán)利潤(rùn)相關(guān)的賬冊(cè)。如果侵權(quán)人主張扣除相關(guān)的開銷和成本,其所提交的賬冊(cè)必須使原告能夠評(píng)價(jià)是否存在或在何種程度上存在這些因侵權(quán)產(chǎn)品所直接發(fā)生的開銷和成本。在大多數(shù)案件中,這意味著侵權(quán)人不得不公開侵權(quán)產(chǎn)品的整個(gè)成本架構(gòu)。只要侵權(quán)人提供的賬冊(cè)中反映的信息不夠完整和清楚,其提交義務(wù)就沒有完成,侵權(quán)人將被法庭強(qiáng)制修改所提供的賬冊(cè)??偟膩?lái)說,對(duì)侵權(quán)人而言,提供賬冊(cè)的過程是痛苦的。德國(guó)占優(yōu)的觀點(diǎn)認(rèn)為,被告還有義務(wù)同時(shí)提供賬冊(cè)的支持文件,如賬單、收據(jù)等原始文件。如果被告持有與計(jì)算損失相關(guān)的其他文件,如資產(chǎn)負(fù)債表、結(jié)算單等,法庭也會(huì)要求被告一并提交。如果原告懷疑被告未盡賬冊(cè)提交義務(wù),原告可以向法庭申請(qǐng),要求被告出具一份書面宣誓書,保證其提交的賬冊(cè)資料已經(jīng)是盡可能地完整和準(zhǔn)確。宣誓書必須由被告法定代表人出具。宣誓書一旦發(fā)現(xiàn)作假,宣誓人將面臨刑事指控。正因?yàn)槿绱耍坏┓ㄍヒ蟊桓嫣峤毁~冊(cè)資料,被告都會(huì)如實(shí)提交,從而避免原告懷疑而被法庭要求出具宣誓書。
德國(guó)法院在賠償數(shù)額認(rèn)定過程中,很少使用專家報(bào)告或?qū)<易C言。原因之一是,一旦被告按照法庭要求提交了賬冊(cè)資料,就輪到由原告根據(jù)被告提供的這些信息來(lái)證明具體的賠償數(shù)額。德國(guó)法院認(rèn)為,此時(shí)由法庭來(lái)判斷原告的結(jié)論是否正確,這在很大程度上是一個(gè)法律問題而不是一個(gè)事實(shí)問題。第二個(gè)原因是,德國(guó)法律給了法院酌定賠償數(shù)額的自由度。該規(guī)定是基于侵權(quán)賠償數(shù)額的計(jì)算是不可能在數(shù)字上非常精確的。但這并不意味著當(dāng)事人對(duì)賠償數(shù)額的舉證是毫無(wú)意義的。法庭的酌定必須建立在考慮案件所有相關(guān)因素的基礎(chǔ)上。也就是說,法庭必須查明所有與計(jì)算賠償數(shù)額有關(guān)的事實(shí),只有在這種情況下,法庭在被允許酌定賠償?shù)木唧w數(shù)額。盡管如此,根據(jù)被告提交的賬冊(cè)資料進(jìn)行賠償數(shù)額的估算,有時(shí)候是一項(xiàng)非常復(fù)雜的工作。此時(shí),法庭就會(huì)聘請(qǐng)專家,如會(huì)計(jì)師事實(shí)所,來(lái)解決這一問題。法庭會(huì)簽發(fā)書面的命令。在命令里,法庭應(yīng)當(dāng)明確專家要回答的問題。法庭還會(huì)在書面命令里詳細(xì)說明專家應(yīng)當(dāng)遵循的法律及調(diào)查原則。專家調(diào)查必須基于當(dāng)事人提交給法庭的事實(shí)和文件。如果專家需要當(dāng)事人提交進(jìn)一步的文件,其應(yīng)當(dāng)先告知法庭,法庭在與當(dāng)事人商量后決定是否命令持有相關(guān)文件的當(dāng)事人提交。對(duì)于由專家計(jì)算出來(lái)的賠償數(shù)額,法庭沒有義務(wù)必須采納。專家的工作僅僅是為法庭解答專業(yè)問題。裁判案件是法庭的責(zé)任,不是專家的。當(dāng)然,如果法庭決定不采納專家的意見,它必須給出充分的理由。
在德國(guó),最常采用的計(jì)算方法是被告的侵權(quán)獲利。在計(jì)算被告侵權(quán)獲利時(shí),法院有兩個(gè)步驟。第一個(gè)步驟,是計(jì)算侵權(quán)產(chǎn)品的總體利潤(rùn)是多少??傮w利潤(rùn)等于銷售額減去成本。如上所述,只有與侵權(quán)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售直接關(guān)聯(lián)的成本才能夠扣減。對(duì)此,法庭應(yīng)當(dāng)考慮以下問題:被告的雇傭成本是多少,其中直接與侵權(quán)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售關(guān)聯(lián)的費(fèi)用是多少?某一特定雇員是否只操作被訴侵權(quán)的設(shè)備(如果是,他的工資將被作為成本扣減),是否還操作其他未侵權(quán)的設(shè)備?被告的運(yùn)輸費(fèi)是多少,其中直接與侵權(quán)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售關(guān)聯(lián)的費(fèi)用是多少?…盡管要考慮許多問題,但最后,采用一些假設(shè)、推斷及簡(jiǎn)化是不可避免的,無(wú)論當(dāng)事人還是法庭都必須經(jīng)歷一個(gè)相當(dāng)痛苦的涉及諸多事實(shí)和法律問題的計(jì)算過程。第二個(gè)步驟,是計(jì)算總體利潤(rùn)中與侵權(quán)關(guān)聯(lián)的那部分利潤(rùn)是多少。這是因?yàn)橐粋€(gè)獲得市場(chǎng)成功的產(chǎn)品除了使用原告涉案專利技術(shù)外,還可能歸因于其他多個(gè)因素,如:產(chǎn)品裝潢設(shè)計(jì)、市場(chǎng)營(yíng)銷的努力、該產(chǎn)品還使用了其他的專利技術(shù)等等。在這種情況下,原告僅能獲得使用其專利所產(chǎn)生的那部分利潤(rùn),但不能就上述其他因素產(chǎn)生的利潤(rùn)也獲得賠償。所以,法庭必須決定哪部分利潤(rùn)是使用原告專利所產(chǎn)生的利潤(rùn)。對(duì)此,法庭應(yīng)當(dāng)考慮以下問題:最主要的問題是,從一般消費(fèi)者的立場(chǎng)看,專利產(chǎn)品在多大程度上與市場(chǎng)上相關(guān)在先產(chǎn)品有區(qū)別?對(duì)于一個(gè)全新的產(chǎn)品而言,大部分或全部的利潤(rùn)可能均由該專利所產(chǎn)生,但對(duì)于一個(gè)改進(jìn)產(chǎn)品而言,改進(jìn)專利所產(chǎn)生的利潤(rùn)相對(duì)要小很多。其次,侵權(quán)產(chǎn)品是否存在使用其他專利技術(shù)的情況?還要考慮,市場(chǎng)營(yíng)銷的因素、商標(biāo)的因素、以及產(chǎn)品裝潢設(shè)計(jì)的因素,等等。在計(jì)算與侵權(quán)關(guān)聯(lián)的那部分利潤(rùn)是多少時(shí),法庭的酌定變得必要。德國(guó)最高法院多次指出,只要法庭已經(jīng)充分考慮了案件的各種因素,與侵權(quán)關(guān)聯(lián)的那部分利潤(rùn)的百分比是可以酌定的,最高法院一般不會(huì)干擾一審法院的自由裁量權(quán)。
計(jì)算賠償數(shù)額還可以采用合理使用費(fèi)的方法。相比采用被告侵權(quán)獲利的方法,合理使用費(fèi)的方法沒有那么復(fù)雜,而且在被告能夠證明侵權(quán)產(chǎn)品沒有產(chǎn)生任何利潤(rùn)的情況下,該方法也是適用的。同樣,法庭在采用合理使用費(fèi)方法時(shí),也有兩個(gè)步驟。第一個(gè)步驟,是正確計(jì)算相關(guān)的銷售價(jià)值。法庭應(yīng)當(dāng)考慮以下問題:侵權(quán)產(chǎn)品的銷售情況怎樣?如果侵權(quán)的只是某個(gè)產(chǎn)品的部件,那么該部件在整個(gè)產(chǎn)品的銷售價(jià)值中所占的比例是多少?如果侵權(quán)部件被單獨(dú)和作為某個(gè)產(chǎn)品的一部分被銷售,此時(shí)兩者銷售價(jià)值都應(yīng)當(dāng)計(jì)算。有些時(shí)候,可以歸因于原告專利所產(chǎn)生的份額難以精確計(jì)算,法庭就必須進(jìn)行酌定。第二個(gè)步驟,是確定被告合理的使用費(fèi)率。法庭在這一步會(huì)經(jīng)常采用估算。誠(chéng)然,如果專利權(quán)人已經(jīng)建立自己的許可體系并已經(jīng)將涉案專利許可給他人使用,該許可體系可以作為確定被告合理使用費(fèi)率的指導(dǎo)。如果有證據(jù)證明原告專利的使用費(fèi)率在市場(chǎng)上已經(jīng)形成慣例,該慣例也可以作為確定被告使用費(fèi)率的有力指導(dǎo)。但當(dāng)不存在以上兩種情況時(shí),法庭就必須考慮所有與確定合理使用費(fèi)率有關(guān)的因素,比如:專利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益是什么?一般消費(fèi)者是否會(huì)將使用專利技術(shù)的產(chǎn)品質(zhì)量與特定的企業(yè)相聯(lián)系?使用專利技術(shù)的產(chǎn)品是否會(huì)因此提高銷售價(jià)格?是否存在侵權(quán)人愿意提高使用費(fèi)率的其他利益,如原告專利被多次申請(qǐng)無(wú)效但仍然維持有效。侵權(quán)人使用原告專利的時(shí)間有多長(zhǎng)?等等。
日本
在計(jì)算侵權(quán)賠償數(shù)額時(shí),被經(jīng)常使用的證據(jù)是會(huì)計(jì)記錄和銷售記錄。另外,日本專利法規(guī)定,根據(jù)一方當(dāng)事人的申請(qǐng),法庭可以命令專家證人去計(jì)算侵權(quán)賠償數(shù)額,另一方當(dāng)事人則可以就有關(guān)事項(xiàng)向該專家辯解。被法庭指派的專家證人在根據(jù)當(dāng)事人提交的會(huì)計(jì)和銷售記錄計(jì)算賠償數(shù)額前,會(huì)對(duì)這些記錄的真實(shí)性進(jìn)行審查。在專家進(jìn)行調(diào)查過程中,法庭會(huì)與專家保持充分溝通,以避免專家報(bào)告出現(xiàn)誤解和疏漏。如果法庭發(fā)現(xiàn)專家報(bào)告確有補(bǔ)充的必要,法庭將命令專家予以補(bǔ)充。日本專利法還規(guī)定,法庭在計(jì)算侵權(quán)賠償數(shù)額時(shí),如果相關(guān)事實(shí)確實(shí)難以證明,法庭可以酌定具體的賠償數(shù)額,但法庭在酌定時(shí)必須以當(dāng)事人全部辯論意見以及案件所有相關(guān)證據(jù)的審核結(jié)果為依據(jù)。
韓國(guó)
在計(jì)算侵權(quán)賠償數(shù)額時(shí),證明力較高的證據(jù)包括會(huì)計(jì)賬簿、提交給韓國(guó)稅務(wù)機(jī)關(guān)的書面報(bào)告中涉及產(chǎn)品增值稅的描述、韓國(guó)稅務(wù)機(jī)關(guān)公布的一般收益率、以及相關(guān)行業(yè)的許可使用費(fèi)等等。在大多數(shù)案件中,針對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品的準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)原始資料較少被使用。但如果有必要使用,相關(guān)的會(huì)計(jì)原始資料包括會(huì)計(jì)分類賬、銷售和采購(gòu)分類賬、生產(chǎn)成本報(bào)表、費(fèi)用報(bào)表、庫(kù)存表、銷售價(jià)格表、稅務(wù)發(fā)票、交貨報(bào)表等。是否采信這些證據(jù),由法庭在聽取雙方當(dāng)事人意見后決定。如果根據(jù)上述證據(jù)仍然不能確定具體的賠償數(shù)額,法庭將予以酌定。酌定時(shí),侵權(quán)產(chǎn)品的銷售量一般可以通過審理查明,再乘以韓國(guó)稅務(wù)機(jī)關(guān)公布的一般收益率,該乘積通常被認(rèn)定為賠償數(shù)額。在韓國(guó),酌定賠償數(shù)額的案件比例是相當(dāng)高的。另外,韓國(guó)很少指派自己的專家去計(jì)算賠償數(shù)額。
美國(guó)
對(duì)于原告而言,即便有關(guān)賠償?shù)男畔⒂杀桓嬲莆眨部梢酝ㄟ^證據(jù)發(fā)現(xiàn)程序去獲取這些信息。同樣地,對(duì)于由第三方掌握的有關(guān)賠償?shù)男畔?,原告也可以申?qǐng)法院向第三方發(fā)傳票后通過證據(jù)發(fā)現(xiàn)程序取得。關(guān)于計(jì)算賠償數(shù)額的證據(jù),原告通過發(fā)現(xiàn)程序取得的會(huì)計(jì)賬簿和記錄經(jīng)常被作為證據(jù)提交,同時(shí)原告還會(huì)提交其聘請(qǐng)的專家意見,說明所主張的具體賠償數(shù)額。被告通常會(huì)提出自己的專家意見予以反駁。此時(shí),確保雙方提交的專家意見滿足法律和科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn),就是法庭的責(zé)任了。另外,美國(guó)法院很少指派自己的專家去計(jì)算賠償數(shù)額。
(注:本文節(jié)選自《關(guān)于參加國(guó)際專利法院研討會(huì)的報(bào)告》,來(lái)源:廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院,作者:龔麒天)
來(lái)源:廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院網(wǎng)站
編輯:IPRdaily王夢(mèng)婷
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