產(chǎn)業(yè)行業(yè)國家職務(wù)發(fā)明職務(wù)發(fā)明職務(wù)發(fā)明職務(wù)發(fā)明職務(wù)發(fā)明職務(wù)發(fā)明職務(wù)發(fā)明職務(wù)發(fā)明科技專利專利專利專利專利專利專利專利專利專利法律
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【案情回放】
被告解某曾在原告大豐公司任職,歷任品質(zhì)管理部副部長、部長,天窗銷售公司總經(jīng)理等職務(wù)。2012年11月,被告從原告處離職。2013年4月,被告申請開窗系統(tǒng)發(fā)明專利,并于同年7月公告。原告認(rèn)為該專利是被告利用其在大豐公司工作期間接觸、管理、知悉、掌握的天窗技術(shù)信息進(jìn)行的發(fā)明創(chuàng)造,應(yīng)屬職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,請求判令確認(rèn)其申請權(quán)歸大豐公司。被告辯稱,該專利系被告與另外四名案外人經(jīng)過智力發(fā)明創(chuàng)造形成的,與被告曾在原告處承擔(dān)的工作和指派的任務(wù)沒有任何相關(guān)性,且該專利與原告的天窗技術(shù)分屬不同領(lǐng)域,原告主張其為職務(wù)發(fā)明無事實(shí)和法律依據(jù)。
浙江省寧波市中級人民法院經(jīng)審理認(rèn)為,開窗系統(tǒng)發(fā)明專利系原被告勞動關(guān)系終止后一年內(nèi)作出,被告在原告天窗技術(shù)研發(fā)中具有重要地位和作用,天窗技術(shù)研發(fā)屬于其在原單位承擔(dān)的本職工作及任務(wù)。此外,該專利的技術(shù)內(nèi)容與原告的天窗研發(fā)技術(shù)具有較強(qiáng)的相關(guān)性,且被告無法提供其他案外發(fā)明人相應(yīng)的技術(shù)資格證明或?qū)υ?a href='http://m.globalwellnesspartner.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專利作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的證據(jù),故認(rèn)定開窗系統(tǒng)發(fā)明專利屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,判決該專利的申請權(quán)歸屬原告所有。
被告解某不服一審判決提起上訴,浙江省高級人民法院審理后判決駁回上訴,維持原判。
【不同觀點(diǎn)】
本案的爭議焦點(diǎn)為開窗系統(tǒng)發(fā)明專利是否屬于大豐公司的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,重點(diǎn)在于認(rèn)定被告解某從原告處離職1年內(nèi),與四名案外發(fā)明人共同申請的開窗系統(tǒng)發(fā)明專利是否與其原本職工作或者與原公司分配的任務(wù)有關(guān),以及除解某外的其余四位案外發(fā)明人是否曾對專利的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出過創(chuàng)造性貢獻(xiàn)。在該案的審理過程中,存在兩種不同的觀點(diǎn):
第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,發(fā)明人在技術(shù)成果誕生過程中付出的創(chuàng)造性勞動比企業(yè)投入的物質(zhì)技術(shù)資源更為關(guān)鍵,且知識產(chǎn)權(quán)作為民法中的私權(quán)利,應(yīng)當(dāng)更側(cè)重于保護(hù)發(fā)明人的利益,故應(yīng)嚴(yán)格限定“本職工作”范圍以及關(guān)聯(lián)性的認(rèn)定。本案應(yīng)根據(jù)勞動合同及終止勞動合同證明書等的記載,以職務(wù)名稱所反映的崗位職責(zé)作為評價被告在大豐公司本職工作的基本依據(jù)。據(jù)此可認(rèn)定,被告的“本職工作”是天窗銷售、管理、支持,而非天窗設(shè)計研發(fā),開窗系統(tǒng)發(fā)明專利與被告在大豐公司承擔(dān)的本職工作或者該公司分配的任務(wù)無關(guān),不構(gòu)成職務(wù)發(fā)明;另外,對于技術(shù)含量并不是特別高的發(fā)明創(chuàng)造,不必苛求發(fā)明人都必須具備高級技術(shù)資格或高級學(xué)歷。據(jù)此可認(rèn)定,開窗系統(tǒng)發(fā)明專利不構(gòu)成職務(wù)發(fā)明,該專利申請權(quán)歸屬被告。
第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,職務(wù)發(fā)明專利權(quán)歸屬的認(rèn)定,不應(yīng)傾向于任何一方的利益,而應(yīng)實(shí)現(xiàn)平衡保護(hù)。在案件審理過程中,不僅應(yīng)審查雙方勞動合同及終止勞動合同證明書中的記載,還應(yīng)結(jié)合涉案證據(jù)全面考量被告工作崗位的具體內(nèi)容,并在此基礎(chǔ)上合理確定本案專利與被告本職工作的相關(guān)性。關(guān)于四名案外發(fā)明人,因被告未能舉證證明其具備令人信服的專利技術(shù)能力或?qū)@夹g(shù)資格,結(jié)合他們與被告存在親屬關(guān)系等事實(shí),可認(rèn)定他們并未對開窗系統(tǒng)發(fā)明專利的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出過創(chuàng)造性貢獻(xiàn)。從而判定,開窗系統(tǒng)發(fā)明專利構(gòu)成職務(wù)發(fā)明,該專利申請權(quán)歸屬原告。
【法官回應(yīng)】
職務(wù)發(fā)明專利權(quán)歸屬認(rèn)定應(yīng)貫徹平衡保護(hù)理念
實(shí)現(xiàn)專利法保護(hù)和鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、推動科技進(jìn)步創(chuàng)新的宗旨,離不開明確清晰、穩(wěn)定有效的職務(wù)發(fā)明權(quán)屬界定。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造在國外也稱作雇員發(fā)明,是指發(fā)明創(chuàng)造人執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。我國現(xiàn)行法律規(guī)定主要是專利法第六條及專利法實(shí)施細(xì)則第十二條。具體到本案,開窗系統(tǒng)發(fā)明專利若要被認(rèn)定為職務(wù)發(fā)明,需具備如下條件:一是該發(fā)明必須是被告離職后1年內(nèi)作出的;二是該發(fā)明與被告在原單位承擔(dān)的本職工作或原單位分配的任務(wù)有關(guān)。
1.貫徹平衡保護(hù)理念
職務(wù)發(fā)明的產(chǎn)生、推廣和應(yīng)用,主要涉及發(fā)明人、企業(yè)與社會公眾之間的利益平衡。其中發(fā)明人付出的是創(chuàng)造性勞動,也即無形的智力資源,企業(yè)投入的主要是有形的物質(zhì)技術(shù)資源。產(chǎn)業(yè)革命初期,智力資源的投入所起的作用更為關(guān)鍵,隨著生產(chǎn)的社會化程度逐漸提高和技術(shù)更新?lián)Q代的速度日益頻繁,物質(zhì)技術(shù)資源的投入愈加重要。這就需要審理案件時在通盤考量、合理協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上,維持兩者間的動態(tài)平衡。另外,還須兼顧社會公眾的利益,畢竟新的科技成果的誕生往往離不開前人思想經(jīng)驗(yàn)的積累,站在巨人的肩膀上,方能確保技術(shù)發(fā)明與創(chuàng)新始終后繼有人,乃至青出于藍(lán)。
2.認(rèn)定要點(diǎn)的把握
(1)限定要件“離職后一年內(nèi)”
作為一種智力勞動過程,發(fā)明創(chuàng)造具有一定的連續(xù)性,往往無法準(zhǔn)確地用時間作為劃分的界限。在現(xiàn)行法律框架內(nèi),我國專利法第六條將“離職后一年內(nèi)”作為認(rèn)定職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬必不可少的要件,本案被告離職時間即符合這一要件。
(2)合理界定“本職工作”范圍
由于分工上的差異,職工所從事的工作也分為技術(shù)研發(fā)類崗位和非技術(shù)研發(fā)類崗位。如何認(rèn)定“本職工作”,發(fā)達(dá)國家作出了比較嚴(yán)格的限定。例如日本對“本職工作”的規(guī)定,包括:雇傭合同明確規(guī)定的工作;雇傭關(guān)系中雇主指定的工作;從事約定或指定的工作。美國的規(guī)定更加嚴(yán)格,只有受雇從事某項具體發(fā)明創(chuàng)造活動時才必然屬于職務(wù)發(fā)明,對于受雇進(jìn)行一般性的產(chǎn)品設(shè)計、制造或改進(jìn)生產(chǎn)方法則不必然屬于職務(wù)發(fā)明,只有在雙方事先約定的情況下,雇主才可以受讓雇員的該發(fā)明創(chuàng)造。對此,有學(xué)者主張予以借鑒,然而,考慮到我國自主發(fā)明轉(zhuǎn)化實(shí)施率以及商業(yè)收益能力普遍低于職務(wù)發(fā)明的現(xiàn)狀,發(fā)達(dá)國家的規(guī)定顯然不符合現(xiàn)階段我國的具體國情。筆者認(rèn)為,不能僅從被告崗位或擔(dān)任的職務(wù)名稱出發(fā)作字面理解,不合理地限縮“本職工作”范圍,也不應(yīng)將標(biāo)準(zhǔn)過分拓寬,而應(yīng)貫徹知識產(chǎn)權(quán)平衡保護(hù)的理念,作出全面、準(zhǔn)確的認(rèn)定。
本案中,被告是否在實(shí)際工作中從事技術(shù)研發(fā),不應(yīng)局限于勞動合同所記載的職務(wù)名稱,亦與其是否在設(shè)計研發(fā)部門任職無關(guān)。被告在大豐公司任品質(zhì)管理部副部長、部長期間,全面參與了產(chǎn)品質(zhì)量管控等工作,能充分接觸和熟悉相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)資料,具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力;作為原告天窗項目的完成人之一,在沒有相反證據(jù)的情況下,被告無從否認(rèn)其實(shí)際參與該項目研發(fā)的事實(shí)。結(jié)合其擔(dān)任天窗銷售公司總經(jīng)理期間,全面負(fù)責(zé)原告公司的天窗銷售、技術(shù)管理以及該項目成果推廣等事實(shí),足見其在原告天窗技術(shù)研發(fā)中所具有的重要地位和作用,故可認(rèn)定天窗技術(shù)研發(fā)屬于被告在原告處承擔(dān)的本職工作及工作任務(wù)。
(3)全面衡量關(guān)聯(lián)性
在合理界定被告“本職工作”范圍的基礎(chǔ)上,需要進(jìn)一步衡量開窗系統(tǒng)發(fā)明專利與其相關(guān)性。不同技術(shù)的研發(fā)背景是否相同、使用場所和范圍是否重合、基本原理和主要功能是否類似,都是判斷要素。
本案中,開窗系統(tǒng)發(fā)明專利與原告的天窗技術(shù)均屬于消防中排煙窗領(lǐng)域,解決火災(zāi)時物質(zhì)燃燒的產(chǎn)物——煙霧中的毒氣排放問題,從而避免人員傷亡;都是在異常狀態(tài)下如斷電情況下等開啟窗戶排放有毒氣體;核心都是解決窗戶在異常狀態(tài)下不能正常開啟的技術(shù)問題,具有較強(qiáng)的相關(guān)性。退一步講,即便將被告的“本職工作”限定為天窗銷售而非天窗設(shè)計研發(fā),作為銷售者,被告也經(jīng)常需要直面客戶,進(jìn)行技術(shù)方面的溝通交流,了解市場行情與客戶需求,征集反饋意見等。通過掌握大量的第一手資料,被告亦可獲得開窗系統(tǒng)發(fā)明專利的靈感。結(jié)合日常生活經(jīng)驗(yàn)可知,即便從狹義上來講,開窗系統(tǒng)發(fā)明專利的研發(fā)亦與被告在原單位承擔(dān)的本職工作有關(guān)。
(4)綜合考量其他因素
主要審查是否有證據(jù)證明其他案外發(fā)明人對開窗系統(tǒng)發(fā)明專利的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn),相關(guān)人員的技術(shù)資格證明、從業(yè)經(jīng)歷、學(xué)歷背景等可以視為其有能力作出相應(yīng)貢獻(xiàn)的必要條件,但不是充分條件。此外,相關(guān)人員人身關(guān)系的聯(lián)結(jié)或財產(chǎn)利益的共享亦可作為考量因素。
本案中,被告在開窗系統(tǒng)發(fā)明專利申請所列發(fā)明人中為第一發(fā)明人,根據(jù)通常習(xí)慣,其對專利的貢獻(xiàn)應(yīng)是最大。被告雖提供了案外發(fā)明人之一解劍的學(xué)歷證書及助理工程師的資質(zhì),但沒有提供其從事消防器材相關(guān)行業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷及學(xué)歷背景,也沒有提供其他案外發(fā)明人的技術(shù)資格證明,更沒有提供上述人員對本案專利作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的證明,且四位案外發(fā)明人與被告存在親屬關(guān)系。綜合考量上述因素,可認(rèn)定本案專利屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的一種情形,該專利申請權(quán)歸屬原告大豐公司。
綜上,進(jìn)行職務(wù)發(fā)明專利權(quán)歸屬的認(rèn)定,關(guān)乎發(fā)明人、企業(yè)與社會公眾三方,應(yīng)當(dāng)切實(shí)貫徹知識產(chǎn)權(quán)平衡保護(hù)的理念,在現(xiàn)行法律框架限定“離職后一年內(nèi)”這一要件的基礎(chǔ)上,合理界定“本職工作”范圍,同時,全面把握開窗系統(tǒng)發(fā)明專利與被告在原單位承擔(dān)的本職工作的關(guān)聯(lián)性,并綜合考量其他案件事實(shí)和證據(jù),對離職后作出的發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)歸屬作出準(zhǔn)確清晰、全面合理的認(rèn)定。
來源:人民法院報
作者:毛明強(qiáng) 洪婧(浙江省寧波市中級人民法院)
編輯:IPRdaily王夢婷
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