【觀點爭鳴】建立「知識產(chǎn)權(quán)上訴法院」需緩行

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：張愛國 [1]

原標(biāo)題：建立知識產(chǎn)權(quán)上訴法院需緩行

2017年8月29日最高人民法院院長周強在第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十九次會議上作了關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)法院工作情況的報告。在該報告中，周強院長建議要“建立國家層面知識產(chǎn)權(quán)案件上訴審理機制”。[2]更有全國人大常委員會委員在聽取報告后明確提出應(yīng)當(dāng)建立“二審功能的知識產(chǎn)權(quán)上訴法院”。[3]

眾所周知，統(tǒng)一裁判尺度、提高司法效率是當(dāng)初設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院的初衷，但是一枚硬幣的總有著兩面，設(shè)立專門法院有可能在一定程度上犧牲其他司法目標(biāo)（詳見下文）。筆者目前還未見到公開對三家知識產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立以來的弊端面進行研究的學(xué)術(shù)文獻。“國家層面知識產(chǎn)權(quán)案件上訴審理機制”的建立可能帶來影響將遠遠超過目前北京、上海、廣州知識產(chǎn)權(quán)法院。

一方面在目前基本上是兩審審級的訴訟制度下，知識產(chǎn)權(quán)上訴法院將對絕大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)法律問題在司法語境下?lián)碛凶罱K話語權(quán)；

另一方面如果“國家層面”理解為只有一家上訴法院的可以成立的話，那么知識產(chǎn)權(quán)案件的終審權(quán)將史無前例的高度集中。

可能有人會以美國聯(lián)邦巡回上訴法院（Court of Appeals for the Federal Circuit, CAFC）就是專利案件的上訴的唯一管轄法院來批駁筆者的擔(dān)心可能是杞人憂天。

首先應(yīng)當(dāng)澄清的是CAFC并非嚴格意義上的專利或知識產(chǎn)權(quán)法院，它的上訴管轄范圍還包括針對美國政府的一定范圍的侵權(quán)訴訟、針對美國國際貿(mào)易委員決定的訴訟、針對合同上訴委員會(關(guān)于政府合同事項)、美國功績制度保護委員會、美國國際貿(mào)易法院決定的上訴，1970年經(jīng)濟穩(wěn)定化法案第211節(jié)、1973年應(yīng)急石油分配法案第5節(jié)、1978年天然氣政策法案第506節(jié)之(c)、能源政策和保護法案第523節(jié)的上訴等等。[4]

其次，從1982年美國聯(lián)邦巡回上訴法院成立至今，對于這樣一個對全美專利上訴案件幾乎擁有絕對終審權(quán)[5]的專門法院的反思或質(zhì)疑就從來沒有停止過。先以在中國法律界幾乎家喻戶曉的波斯納大法官三十多年前發(fā)表的一篇針對專門化法院的一篇檄文為例。[6]例如，專門化的法院帶來司法智慧的供應(yīng)的減少。在沒有專利上訴法院之前，兩個上訴法院就同一專利法律問題可能會有不同的觀點，第三個上訴法院可以比較前面上訴法院的判決擇“優(yōu)”用之，在這個意義上講，各個上訴法院在此法律問題上彼此“相互競爭”或試錯從而產(chǎn)生最優(yōu)的司法智慧“供給”，但專利上訴法院的產(chǎn)生將此“競爭”終結(jié)，[7]因為獨此一家、別無分店。

比起其他的專門法院，知識產(chǎn)權(quán)案件的上訴法院的獨家“壟斷”帶來的后果更為嚴重，因為知識產(chǎn)權(quán)法律與技術(shù)發(fā)展密切相關(guān)，案件日新月異，多家上訴法院的存在將為這些案件合理解決提供實驗的土壤、比較的機會和時間上的緩沖。法院的專門化可能會導(dǎo)致不同法律部門之間借鑒彼此智慧機會減少。[8]這可能是專門法院與生俱來的缺陷。即便采取民刑行政三合一審判的知識產(chǎn)權(quán)審理法院，這種缺陷也很難消除，比如和非專門化的普通法院比起來，知識產(chǎn)權(quán)法院的法官可能很難借鑒到普通民事審判和商事審判的智慧。

波斯納的忠告并非曲高和寡、明日黃花，對專門法院的美國學(xué)界的反思從未停止。其弊端包括但不限于以下：

專門法院的法官由于長期在某一領(lǐng)域，可能更傾向于通過案件的審理實現(xiàn)司法政策[9]，僭越立法機構(gòu)的立法權(quán)力，也就是所謂的“法官造法”[10]；也更容易推翻行政機關(guān)的裁決。

專門法院的法官更容易被利益集團所影響。[11]這并不難理解，因為在專門法院的專業(yè)法官相對集中而且流動性差，利益集團影響法官的成本較低而收益較高。

專門法院有可能明顯傾向于權(quán)利人。略微回顧一下美國聯(lián)邦巡回上訴法院成立以來的重要判決，不難發(fā)現(xiàn)專利保護的客體不斷擴展，從生物技術(shù)、商業(yè)方法、計算機軟件不一而足，賠償額也是逐年增加。[12] 有學(xué)者認為，這些變化與其說是對現(xiàn)代工商業(yè)發(fā)展的回應(yīng)還不如說是對提升專利法重要的性的一種偏見。[13] 實際上，任何專門法院都著擴大自身影響力和權(quán)力的內(nèi)在沖動，而通過提升適用的法律重要性來實現(xiàn)其沖動是方式之一。[14]在筆者看來，可能是再自然不過的一種方式。另一種方式便是更多地推翻一審法院的判決和行政機關(guān)的裁定。[15]

案件的增加和司法資源的消耗?！氨本?016年，北京知識產(chǎn)權(quán)法院判決支持的專利、商標(biāo)、著作權(quán)侵權(quán)平均賠償額分別為138萬、233萬和46萬，漲幅分別為200%、276%和92%?！?span style="color: rgb(255, 0, 0);">[16] 我們可以把這些數(shù)據(jù)解讀為知識產(chǎn)權(quán)法院“通過司法裁判引導(dǎo)全社會尊重知識產(chǎn)權(quán)”[17]，但另一方面我們可以猜測出這必然激勵現(xiàn)有和潛在的權(quán)利人蜂擁而至維護自己正當(dāng)或看似正當(dāng)?shù)臋?quán)利，案件的激增將是這種示范效應(yīng)的必然結(jié)果。案件激增很有可能帶來的是兩種后果：專門法院法官的人數(shù)要不斷增加，這又可能成為案件進一步增加的誘因；法官的人數(shù)不增加，那意味著人均案件的工作量要不斷增加。無論哪種結(jié)果可能都不是我們愿意看到的。

在國家層面上建立知識產(chǎn)權(quán)上訴法院最有可能的選址地?zé)o疑仍是北京。這不僅將造成知識產(chǎn)權(quán)司法資源進一步的分配不均衡，造成非北京當(dāng)事人來回奔波的訴累，也與最高人民法院在全國幾個中心城市設(shè)立巡回法庭的趨勢相背離。

應(yīng)當(dāng)承認上述幾乎大多數(shù)對專門法院弊端的認識都來自美國法官或?qū)W者對美聯(lián)邦巡回上訴法院或其他專門法院的研究，有多少能夠直接適用到我國知識產(chǎn)權(quán)法院的建設(shè)當(dāng)中讀者自然可以存有疑問。囿于篇幅的關(guān)系，筆者在這里的目的并不是要提出一個系統(tǒng)的論證并給出解決方案。比起這些疑問和倉促的論證更迫切更要緊的是：國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)法律人如何突破可能的狹隘利益觀[18]，對該問題的引起重視和冷靜思考。若本文能對此有一點點的推動或啟發(fā)，則善莫大焉！

注釋：

[1]西北政法大學(xué)副教授、法學(xué)博士（Ph.D），美國新罕布什爾州州立大學(xué)（前富蘭克林皮爾斯法律中心）法律博士（J.D.）候選人。aiguozhang2011@hotmail.com

[2]全國人大網(wǎng)，2017年9月5 日訪問，http://www.npc.gov.cn/npc/xinwen/2013-01/06/content_1750233.htm

[3]鳳凰新聞，2017年9月5 日訪問，

http://news.ifeng.com/a/20170901/51840247_0.shtml

[4]28 U.S.C. § 1295。

[5]美國聯(lián)邦最高法院近年來每年審理的專利案件不過在7-8件，其中撰寫有全面論述型的裁判文書不過2-3件 。

https://patentlyo.com/patent/2016/06/supreme-patent-report.html ，2017年9月5 日訪問

[6]波斯納大法官對聯(lián)邦巡回法院的態(tài)度從其文章標(biāo)題一看便知：明顯借用了小說《1984》的隱喻。連他自己也在開篇中承認，希望自己是最后一批使用“1984”來預(yù)示災(zāi)難未來的人。Richard A. Posner, Will the Federal Courts of Appeals Survive Until 1984? An Essay on Delegation and Specialization of the Judicial Function, 56 S. Cal. L. Rev. 761(1983).

[7]Richard A. Posner, Will the Federal Courts of Appeals Survive Until 1984? An Essay on Delegation and Specialization of the Judicial Function, 56 S. Cal. L. Rev. 761, 786(1983).

[8]Id at 787.

[9]Lawrence Baum , Specializing the Courts, University Of Chicago Press, 2011, P35.

[10]崔國斌，《知識產(chǎn)權(quán)法官造法批判》，《中國法學(xué)》，2006年第1期。

[11]Lawrence Baum , Specializing the Courts, University Of Chicago Press, 2011, P37.

[12]John R. Thomas, Patent Law and Innovation: The Creation, Operation and a Twenty-Year Assessment of the U.S. Court of Appeals for the Federal Circuit, CRS Report for Congress, P16, January 21, 2003.

[13]Malla Pollack, The Multiple Unconstitutionality of Business Method Patents: Common Sense, Congressional Choice, and Constitutional History, 28 Rutgers Computer & Tech. L.J. 61 (2002).

[14]Paul R. Gugliuzza, The Federal Circuit as A Federal Court, 54 Wm. & Mary L. Rev. 1791, 1851 (2013).

[15]John R. Thomas, Patent Law and Innovation: The Creation, Operation and a Twenty-Year Assessment of the U.S. Court of Appeals for the Federal Circuit, CRS Report for Congress, P18, January 21, 2003.

[16]北京知識產(chǎn)權(quán)法院微信公眾號，2017年9月5日訪問，

https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzI3OTA3MjQ3Mw==&mid=2650267296&idx=1&sn=b22274e3c72a36e79ab091e9a3d5c869&chksm=f34e2516c439ac00d910558081b64b2347e753ea2ac336340610cc0c2ac116becb465c831abb&mpshare=1&scene=5&srcid=0901SH9RhopX0memv4uhfV9C#rd

[17]同上。

[18]知識產(chǎn)權(quán)上訴審法院的建立短期內(nèi)必將提升知識產(chǎn)權(quán)法及從業(yè)人員的地位，但是無論如何請不要忘記，知識產(chǎn)權(quán)法的根本目的從來不是狹隘地保護權(quán)利人的權(quán)利或利益，而是促進科技進步和文化發(fā)展等社會目標(biāo)，換言之，公眾的利益才是知識產(chǎn)權(quán)法最終的落腳點和初衷。

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作者：張愛國

編輯：IPRdaily 趙珍  /   校對：IPRdaily   縱橫君

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