知識(shí)產(chǎn)權(quán)
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原標(biāo)題:RPX發(fā)布2017年美國(guó)NPE專(zhuān)利訴訟報(bào)告
2018年1月,知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易公司RPX發(fā)布美國(guó)非執(zhí)業(yè)實(shí)體(NPE)專(zhuān)利訴訟統(tǒng)計(jì)報(bào)告,從專(zhuān)利訴訟量、和解金額、PTAB審查、訴訟地調(diào)整、NPE運(yùn)營(yíng)模式變化等方面揭示了NPE專(zhuān)利訴訟的現(xiàn)狀。
1、訴訟量持續(xù)下降
自2011年NPE專(zhuān)利訴訟申請(qǐng)量達(dá)到峰值后,近幾年NPE訴訟量持續(xù)下滑。2017年,NPE向約2000名被告提起了訴訟,被告人數(shù)比去年減少了27%。與此同時(shí),實(shí)體運(yùn)營(yíng)公司在2017年向1540名被告提起了專(zhuān)利訴訟,是2003年以來(lái)數(shù)量最少的一年。
報(bào)告認(rèn)為,2011年以來(lái)訴訟數(shù)量的下降主要原因有:《美國(guó)發(fā)明法案》(AIA)在2012年引入了授權(quán)后審查程序;Alice訴CLS Bank(2014)和TC Heartland訴Kraft Foods(2017)等案件帶來(lái)的司法變革;來(lái)自RPX、統(tǒng)一專(zhuān)利等機(jī)構(gòu)提供的市場(chǎng)解決方案的累積效應(yīng)。這些變化同時(shí)也在影響著實(shí)體運(yùn)營(yíng)公司。
2、和解金額平均值降低
2011年AIA法案頒布后,NPE訴訟的平均和解金額為210萬(wàn)美元,2014年Alice案件后,NPE訴訟的平均和解金額下降到150萬(wàn)美元。大多數(shù)NPE訴訟的和解金額不足50萬(wàn)美元,僅有少數(shù)案件的和解金額高達(dá)上千萬(wàn)美元。
和解金額的降低可能是訴訟成本下降的體現(xiàn)。AIA頒布前,涉及專(zhuān)利有效性和可專(zhuān)利性的訴訟成本十分昂貴?,F(xiàn)今,被告可以援引Alice判例基于可專(zhuān)利性異議在早期結(jié)束案件,或者可以申請(qǐng)授權(quán)后審查,由專(zhuān)利審查和上訴委員會(huì)(PTAB)審查專(zhuān)利的有效性。
2017年,IP Edge向超過(guò)350名被告提起法律訴訟,訴訟量排名第一;其后是發(fā)明人Leigh M. Rothschild;進(jìn)入訴訟量前五名的NPE機(jī)構(gòu)還包括Monument Patent Holdings和IP Valuation Partners。
3、PTAB審查爭(zhēng)議
2017年,PTAB總共受理了1787份審查申請(qǐng),較2016年(1758份)有所提升。其中,多方復(fù)審程序(inter partes review)申請(qǐng)1711份,涵蓋商業(yè)方法復(fù)審(covered business method review)申請(qǐng)34份,授權(quán)后審查程序(post-grant review)申請(qǐng)42份。
PTAB審查中最引人注目的是美國(guó)最高法院的兩起未決案件:Oil States訴Greene’s Energy Services的案件以及SAS Institute Inc.訴Matal. Oil States的案件。這兩起案件引發(fā)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)程序合法性的質(zhì)疑和爭(zhēng)議。
此外,Allergan向Saint Regis Mohawk部落轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利權(quán)以取得PTAB審查的豁免權(quán)事件,由此引發(fā)了針對(duì)PTAB訴訟的主權(quán)豁免問(wèn)題的激烈討論。PTAB預(yù)計(jì)在2018年4月6日前對(duì)此作出裁決。
4、專(zhuān)利訴訟地點(diǎn)選擇的改變
2017年5月美國(guó)最高法院對(duì)TC Heartland案件的判決認(rèn)定只能在被告居住地(reside)法院提起訴訟,對(duì)NPE選擇訴訟地點(diǎn)造成極大影響。曾經(jīng)德克薩斯東部地區(qū)法院因其對(duì)原告友好成為NPE訴訟的首要選擇,TC Heartland案件判決促使NPE在訴訟法院的選擇上進(jìn)行整體調(diào)整。
目前,特拉華州地區(qū)法院是最受歡迎的NPE訴訟地,緊隨其后的是德克薩斯東部地區(qū)法院。前五名還包括加利福尼亞中部地區(qū)和北部地區(qū)法院,伊利諾伊州北部地區(qū)法院。在TC Heartland案件前,新提交的NPE訴訟的57%在德克薩斯州東部展開(kāi),僅有8%發(fā)生在特拉華州。
5、專(zhuān)利分拆引發(fā)新的訴訟
2017年,某些持有重大專(zhuān)利組合的NPE轉(zhuǎn)向了通過(guò)專(zhuān)利分拆來(lái)實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利貨幣化的模式。其中的典型是高智公司(Intellectual Ventures LLC),它在2016年下半年大規(guī)模地出售專(zhuān)利投資組合,并于2017年提起了近兩年來(lái)的第一起訴訟活動(dòng)。而這批專(zhuān)利的新持有人中有部分已經(jīng)就這些專(zhuān)利提起了訴訟。
6、老牌NPE適應(yīng)新的訴訟環(huán)境
澳大利亞Uniloc公司,起初基于內(nèi)部開(kāi)發(fā)技術(shù)展開(kāi)NPE訴訟,從2016年開(kāi)始進(jìn)行了大規(guī)模的專(zhuān)利收購(gòu)活動(dòng),并利用收購(gòu)的專(zhuān)利提展開(kāi)訴訟。2017年5月,Uniloc從惠普收購(gòu)了13件專(zhuān)利,涉及可穿戴技術(shù)、移動(dòng)設(shè)備、無(wú)線遙控器和軟件技術(shù)。2017年9月,Uniloc從IBM收購(gòu)了一項(xiàng)軟件技術(shù)專(zhuān)利,并于11月初針對(duì)該專(zhuān)利提起了訴訟。此外,Uniloc聯(lián)合創(chuàng)始人控股的NPE企業(yè)WSOU在2017年夏末從諾基亞收購(gòu)了約3700件專(zhuān)利,但目前WSOU尚未針對(duì)這些專(zhuān)利提起訴訟。
7、訴訟保險(xiǎn)成為新的選擇
2017年,部分NPE公司開(kāi)始退出專(zhuān)利主張業(yè)務(wù),Pendrell于3月份宣布退出,Wi-LAN公司宣布將重心放在工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)上,Acacia Research自2015年未發(fā)起新的訴訟。部分NPE面臨財(cái)務(wù)困境。如Crossroads Systems因PTAB裁決其專(zhuān)利無(wú)效于2017年8月宣布破產(chǎn),Inventergy Global于2017年4月根據(jù)重組協(xié)議向Fortress出售約750項(xiàng)專(zhuān)利。
RPX發(fā)現(xiàn),部分NPE開(kāi)始依靠外部融資進(jìn)行NPE活動(dòng)。Brian Yates與DLI Lending Agent簽署了擔(dān)保協(xié)議。Document Security Systems于2016年底從Brickell Key Investments獲得了1350萬(wàn)美元的融資用于訴訟活動(dòng)。
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