「指定歐洲專利局作為PCT國(guó)際檢索單位試點(diǎn)項(xiàng)目」的優(yōu)缺點(diǎn)和４個(gè)注意事項(xiàng)

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作者：張文超 多小倩 中國(guó)貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

原標(biāo)題：「指定歐洲專利局作為PCT國(guó)際檢索單位試點(diǎn)項(xiàng)目」的優(yōu)缺點(diǎn)和４個(gè)注意事項(xiàng)

中歐兩局將于2020年12月1日啟動(dòng)為期兩年的試點(diǎn)項(xiàng)目，中國(guó)申請(qǐng)人向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為主管受理局提交的PCT申請(qǐng)可選擇歐洲專利局作為國(guó)際檢索局。本文主要從該項(xiàng)目的優(yōu)缺點(diǎn)和主要注意事項(xiàng)等方面進(jìn)行簡(jiǎn)要討論。

根據(jù)2020年10月20日發(fā)布的聯(lián)合公報(bào)，中歐兩局將于2020年12月1日啟動(dòng)為期兩年的試點(diǎn)項(xiàng)目，中國(guó)申請(qǐng)人向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（后續(xù)簡(jiǎn)稱“國(guó)知局”）作為主管受理局提交的PCT申請(qǐng)可選擇歐洲專利局（后續(xù)簡(jiǎn)稱“歐專局”）作為國(guó)際檢索局，該舉措利于加強(qiáng)歐洲與中國(guó)在《專利合作條約》方面的雙邊合作關(guān)系。

國(guó)知局官網(wǎng)上公開(kāi)了該試點(diǎn)項(xiàng)目的申請(qǐng)人指南，對(duì)于中國(guó)申請(qǐng)人實(shí)施該項(xiàng)目提供了依據(jù)，下面主要從該項(xiàng)目的優(yōu)缺點(diǎn)和主要注意事項(xiàng)等方面進(jìn)行簡(jiǎn)要討論。

一、實(shí)施該項(xiàng)目的優(yōu)點(diǎn)

1、有利于加快整個(gè)授權(quán)程序

首先，從制定國(guó)際檢索報(bào)告（ISR）及書(shū)面意見(jiàn)的時(shí)間來(lái)看，對(duì)于要求優(yōu)先權(quán)的PCT申請(qǐng)，如果選擇國(guó)知局作為國(guó)際檢索局，完成國(guó)際檢索報(bào)告及書(shū)面意見(jiàn)的期限應(yīng)在優(yōu)先權(quán)日起9個(gè)月，或者自國(guó)際檢索單位收到檢索副本之日起3個(gè)月，以后到期的為準(zhǔn)；而如果選擇歐專局作為國(guó)際檢索局，則歐專局通常在收到檢索副本后3個(gè)月內(nèi)發(fā)出國(guó)際檢索報(bào)告和書(shū)面意見(jiàn)。因此，對(duì)于從優(yōu)先權(quán)日起較早遞交的PCT申請(qǐng)，選擇歐專局作為國(guó)際檢索局可更早地收到國(guó)際檢索報(bào)告和書(shū)面意見(jiàn)。

需要注意的是，如果選擇國(guó)知局作為受理局，在直接向歐專局支付檢索費(fèi)之前，國(guó)際檢索不會(huì)啟動(dòng)，因?yàn)橹Ц秶?guó)際檢索費(fèi)是將國(guó)際申請(qǐng)（檢索副本）傳送給歐專局的要求。

其次，若選擇歐專局作為國(guó)際檢索局，由于歐專局在國(guó)際檢索階段和后續(xù)處理歐洲專利時(shí)檢索的判斷標(biāo)準(zhǔn)較為一致，就可免除在進(jìn)入歐洲國(guó)家階段時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充歐洲檢索（EESR），可為申請(qǐng)人在該階段節(jié)省最多12個(gè)月的時(shí)間，且申請(qǐng)人在進(jìn)入歐洲時(shí)也無(wú)需再繳納檢索費(fèi)，同時(shí)也能為申請(qǐng)人考慮是否進(jìn)入歐洲階段和具體進(jìn)入的國(guó)家提供更有意義的參考價(jià)值。

再次，若選擇歐專局作為國(guó)際檢索局，則還可以繼續(xù)選擇歐專局作為國(guó)際初審單位（IPEA），并最晚在自優(yōu)先權(quán)日起22個(gè)月內(nèi)提出初審請(qǐng)求。國(guó)際初審這一可選的環(huán)節(jié)使申請(qǐng)人有機(jī)會(huì)對(duì)作為國(guó)際檢索局的歐專局的任何評(píng)述作出回應(yīng)，或者克服申請(qǐng)文件中的一些問(wèn)題，以減少在進(jìn)入國(guó)家或地區(qū)時(shí)收到審查意見(jiàn)的次數(shù)。

在此基礎(chǔ)上，申請(qǐng)人還可以通過(guò)以下手段加快歐洲審查進(jìn)程：1）對(duì)于遠(yuǎn)在31個(gè)月屆滿期限前就進(jìn)入的歐洲申請(qǐng)歐專局不會(huì)啟動(dòng)審查程序，申請(qǐng)人可根據(jù)PCT第23（2）條或第40（2）條在進(jìn)入時(shí)提出提前處理請(qǐng)求（Request of Early Processing），請(qǐng)求EPO提前處理；2）申請(qǐng)人還可選擇放棄依據(jù)EPC Rule 161和162進(jìn)行主動(dòng)修改的機(jī)會(huì)，可將歐洲國(guó)家階段的過(guò)程再縮短6個(gè)月；除此之外，還可同時(shí)采用其它加速程序等等。

而且，在歐洲國(guó)家階段的專利能夠快速獲得授權(quán)的基礎(chǔ)上，對(duì)于通過(guò)PCT進(jìn)入其它國(guó)家的專利，申請(qǐng)人也可根據(jù)PCT專利的高速路計(jì)劃，使用歐專局對(duì)于PCT作出的任何工作成果，在澳大利亞、加拿大、中國(guó)、哥倫比亞、以色列、日本、韓國(guó)、馬來(lái)西亞、墨西哥、菲律賓、俄羅斯聯(lián)邦、新加坡、美國(guó)、歐亞專利局和秘魯提出加速申請(qǐng)，以利用歐專局的檢索結(jié)果加快各同族專利的審查進(jìn)程。

2、有利于節(jié)約專利申請(qǐng)整體費(fèi)用

對(duì)于檢索后授權(quán)前景較為樂(lè)觀的申請(qǐng)，若申請(qǐng)人預(yù)計(jì)進(jìn)入歐洲國(guó)家階段，如果選擇國(guó)知局作為國(guó)際檢索局，則需要在國(guó)際階段繳納檢索費(fèi)（2100元）的基礎(chǔ)上進(jìn)一步繳納EESR檢索費(fèi)（1350歐元），共計(jì)12768元。如果選擇歐專局作為國(guó)際檢索局，則省去了后續(xù)的EESR檢索費(fèi)，但由于歐專局的國(guó)際檢索費(fèi)用（1775歐元，約14025元）較高，選擇歐專局作為國(guó)際檢索局在節(jié)省檢索費(fèi)用方面并無(wú)特殊優(yōu)勢(shì)。

但是，通過(guò)第1部分的分析可知選擇歐專局作為國(guó)際檢索局在加快進(jìn)入歐洲國(guó)家階段的申請(qǐng)有較明顯的優(yōu)勢(shì)，而歐洲專利在授權(quán)之前，從申請(qǐng)日的第三年開(kāi)始要繳納“維持費(fèi)”，來(lái)維持該專利申請(qǐng)的審批狀態(tài)，該“維持費(fèi)”從470歐元開(kāi)始每年遞增，且此處提到的申請(qǐng)日為PCT的國(guó)際申請(qǐng)日。另外，如果歐專局出具了國(guó)際初審報(bào)告，則可享受減免75%進(jìn)入歐洲階段的審查費(fèi)。基于此種考慮，選擇歐專局作為國(guó)際檢索局在歐洲專利的整個(gè)授權(quán)過(guò)程中仍然具有節(jié)約費(fèi)用的優(yōu)勢(shì)。

二、實(shí)施該項(xiàng)目可能存在的缺點(diǎn)

1、針對(duì)PCT進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的申請(qǐng)

按照《專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》中的規(guī)定：“（1）由中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為受理局受理的PCT 申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入國(guó)家階段時(shí)免繳申請(qǐng)費(fèi)及申請(qǐng)附加費(fèi)；（2）提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)，減繳50%的實(shí)質(zhì)審查費(fèi)。由中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出國(guó)際檢索報(bào)告或?qū)＠試?guó)際初步報(bào)告的PCT 申請(qǐng)，在進(jìn)入國(guó)家階段并提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)，免繳實(shí)質(zhì)審查費(fèi)。（3）由歐洲專利局、日本特許廳、瑞典專利局三個(gè)國(guó)際檢索單位作出國(guó)際檢索報(bào)告的PCT 申請(qǐng)，在進(jìn)入國(guó)家階段并提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)，減繳20%的實(shí)質(zhì)審查費(fèi)?！?br/>

可見(jiàn)，如果由國(guó)知局受理且作為國(guó)際檢索局，則在在進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段并提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)，可免繳實(shí)質(zhì)審查費(fèi)。如果由國(guó)知局受理且由歐專局作出國(guó)際檢索報(bào)告，在進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段并提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)，按照上述規(guī)定可以按照（1）或（3）執(zhí)行，但目前的請(qǐng)求書(shū)中只能選擇減繳20%的選項(xiàng)。因此，若按照現(xiàn)行規(guī)定，在選擇歐專局作為國(guó)際檢索局時(shí)，PCT申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段仍需繳納一定的實(shí)質(zhì)審查費(fèi)。

2、針對(duì)檢索后授權(quán)前景不樂(lè)觀的申請(qǐng)

若申請(qǐng)人選擇歐專局作為國(guó)際檢索局，則需要以英文文本遞交受理局，且需要繳納檢索費(fèi)1775歐元；若申請(qǐng)人選擇國(guó)知局作為國(guó)際檢索局，則可先以中文文本遞交受理局，需要繳納的檢索費(fèi)為2100元。

在實(shí)踐中，如果在國(guó)際階段經(jīng)過(guò)國(guó)知局檢索后認(rèn)為授權(quán)前景不樂(lè)觀，則申請(qǐng)人可能放棄后續(xù)進(jìn)入歐洲國(guó)家階段，對(duì)于這種情況，與國(guó)知局作為國(guó)際檢索局相比就需要多花費(fèi)較為昂貴的檢索費(fèi)，而且前期申請(qǐng)人也多花費(fèi)了翻譯費(fèi)用。

三、實(shí)施該項(xiàng)目的注意事項(xiàng)

1、語(yǔ)言：只有PCT申請(qǐng)的語(yǔ)言為英文時(shí)，才能選擇歐專局作為國(guó)際檢索單位

2、遞交形式：向國(guó)知局提交并選擇歐專局作為國(guó)際檢索單位的PCT申請(qǐng)，必須為電子申請(qǐng)，即必須經(jīng)由CEPCT離線客戶端或CEPCT電子申請(qǐng)網(wǎng)進(jìn)行提交。

3、選擇時(shí)機(jī)：試點(diǎn)期間對(duì)歐專局作為國(guó)際檢索單位的選定僅能在提交新申請(qǐng)時(shí)選擇，后續(xù)也不接受?chē)?guó)際檢索單位的變更；而且，如果在提交申請(qǐng)時(shí)選擇歐專局作為國(guó)際檢索局，后續(xù)只能選擇歐專局作為國(guó)際初審單位。

4、繳費(fèi)形式：在試點(diǎn)項(xiàng)目的過(guò)渡期內(nèi)，申請(qǐng)人將以歐元直接向歐專局繳納國(guó)際檢索費(fèi)。

綜上，對(duì)歐專局作為國(guó)際檢索局的優(yōu)缺點(diǎn)和需要注意的方面進(jìn)行了簡(jiǎn)要討論，在具體實(shí)踐中，申請(qǐng)人可根據(jù)實(shí)際情況從加快整個(gè)授權(quán)程序、費(fèi)用和目標(biāo)進(jìn)入國(guó)家等方面綜合考慮來(lái)選擇國(guó)際檢索局。

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作者：張文超 多小倩 中國(guó)貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：「指定歐洲專利局作為PCT國(guó)際檢索單位試點(diǎn)項(xiàng)目」的優(yōu)缺點(diǎn)和４個(gè)注意事項(xiàng)（擊標(biāo)題查看原文）

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