科創(chuàng)板上市企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理要點梳理

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：趙禮杰北京瀛和律師事務(wù)所

原標題：淺談科創(chuàng)板上市企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理要點

科創(chuàng)板在為“硬科技”企業(yè)帶來各種政策利好的同時，也將越來越多的擬科創(chuàng)板上市企業(yè)以及已科創(chuàng)板上市企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)“實力”暴露給廣大社會公眾以及這些企業(yè)的競爭對手。本文將對包括擬上市企業(yè)、申報過程中企業(yè)、已上市企業(yè)在內(nèi)的各階段的科創(chuàng)板上市企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理要點進行簡要梳理和介紹。

自2019年7月22日正式開市以來，作為中國資本市場的一個全新板塊，科創(chuàng)板因其注冊制和科創(chuàng)屬性兩大特點而受到了廣大科技企業(yè)以及廣大投資者的極大關(guān)注。截至2021年7月7日，已經(jīng)累計有646家科創(chuàng)企業(yè)的科創(chuàng)板上市申報獲受理，其中有335家企業(yè)已經(jīng)獲準注冊。由于科創(chuàng)板服務(wù)“硬科技”的戰(zhàn)略定位，知識產(chǎn)權(quán)理所當然成為了科創(chuàng)板的硬指標，因此，對于科創(chuàng)板上市相關(guān)企業(yè)而言，無論是擬科創(chuàng)板上市企業(yè)、申報科創(chuàng)板上市過程中的企業(yè)，還是已經(jīng)成功科創(chuàng)板上市的企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)管理都成為了其經(jīng)營管理的不可或缺的重要組成部分。

有鑒于此，本文將對包括擬上市企業(yè)、申報過程中企業(yè)、已上市企業(yè)在內(nèi)的各階段的科創(chuàng)板上市企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理要點進行簡要梳理和介紹。

一、科創(chuàng)板對擬上市企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)要求

企業(yè)科創(chuàng)板上市，需滿足《證券法》等法律法規(guī)、《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等部門規(guī)章以及《上海市證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》等業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定和要求。其中，《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》（證監(jiān)會[2021]第8號公告，下稱《指引》）、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第41號—科創(chuàng)板公司招股說明書》（證監(jiān)會公告〔2019〕6號，下稱《41號文》）以及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答（二）》（上證發(fā)〔2019〕36號，下稱《審核問答（二）》）等部門規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則，均對科創(chuàng)板申報企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理提出了明確要求。

例如，《指引》對科創(chuàng)屬性進行了可量化的界定，明確了4個常規(guī)指標、5個例外條款的科創(chuàng)屬性確定標準，其中，4個常規(guī)指標中有一項是“形成主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5項以上”，5個例外條款中有一項是“形成核心技術(shù)與主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利（含國防專利）合計50項以上”。《41號文》第三十三條要求對申報企業(yè)獲得的技術(shù)專利許可或授權(quán)不具有排他性等情況進行披露?！秾徍藛柎穑ǘ分袕娬{(diào)保薦機構(gòu)和申報會計師應(yīng)關(guān)注“對發(fā)行人業(yè)務(wù)經(jīng)營或收入實現(xiàn)重大影響的商標、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)存在重大糾紛或訴訟”。

通過歸納可以發(fā)現(xiàn)，科創(chuàng)板對擬上市企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)要求主要包括兩點：（1）具有與“科創(chuàng)屬性”相匹配的知識產(chǎn)權(quán)布局；（2）主營業(yè)務(wù)不存在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬風險和侵權(quán)風險?？苿?chuàng)板之所以如此關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)，主要是因為如果企業(yè)主營業(yè)務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)布局不科學或存在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和侵權(quán)風險，將極有可能導(dǎo)致企業(yè)喪失商業(yè)競爭優(yōu)勢。因此，對于科創(chuàng)板上市企業(yè)而言，應(yīng)當格外重視自身的知識產(chǎn)權(quán)管理。

二、科創(chuàng)板上市前的知識產(chǎn)權(quán)診斷與準備

對于擬科創(chuàng)板上市企業(yè)而言，在決定為科創(chuàng)板上市做準備后就應(yīng)當盡快引入專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)輔導(dǎo)機構(gòu)，并在輔導(dǎo)機構(gòu)的支持下通過盡職調(diào)查等方式對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀從制度設(shè)計、人員設(shè)置等角度進行整體上的風險診斷，識別企業(yè)經(jīng)營各環(huán)節(jié)可能存在的知識產(chǎn)權(quán)風險，形成知識產(chǎn)權(quán)風險診斷報告。對于通過診斷發(fā)現(xiàn)的企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)可能面臨的各類知識產(chǎn)權(quán)風險，應(yīng)當及時結(jié)合企業(yè)的實際情況，制定對應(yīng)的風險防控措施并落地實施。

之所以建議企業(yè)聘請專門的上市知識產(chǎn)權(quán)輔導(dǎo)機構(gòu)，原因主要在于：知識產(chǎn)權(quán)管理是專業(yè)性、技術(shù)性、實操性極強的法律細分領(lǐng)域，負責上市法律服務(wù)的證券律師無法為企業(yè)提供專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。即使企業(yè)具有專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)團隊，從避免局限性等角度考量，也建議引入專業(yè)的外部知識產(chǎn)權(quán)輔導(dǎo)機構(gòu)。對于知識產(chǎn)權(quán)輔導(dǎo)機構(gòu)，應(yīng)當選擇熟悉企業(yè)主營業(yè)務(wù)和相關(guān)技術(shù)，并且在知識產(chǎn)權(quán)管理體系搭建、知識產(chǎn)權(quán)布局、訴訟以及FTO等領(lǐng)域具有豐富實操經(jīng)驗的律師團隊。

在進行知識產(chǎn)權(quán)管理風險初步診斷后，擬科創(chuàng)板上市企業(yè)應(yīng)當基于風險診斷報告，至少從如下幾個方面針對性地進行科創(chuàng)板上市前的知識產(chǎn)權(quán)準備：

1.優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理團隊

對于企業(yè)科創(chuàng)板上市的知識產(chǎn)權(quán)管理而言，如果希望取得預(yù)期效果，外部知識產(chǎn)權(quán)輔導(dǎo)機構(gòu)與內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理團隊，實際上一個都不能少。如果企業(yè)在計劃科創(chuàng)板上市前還不具備專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理團隊，建議根據(jù)企業(yè)上市前知識產(chǎn)權(quán)管理的客觀需求，盡快搭建由專業(yè)人士組成的知識產(chǎn)權(quán)管理團隊或?qū)Ξ斍?a href='http://m.globalwellnesspartner.com/search_zhishichanquan.html' target='_blank'>知識產(chǎn)權(quán)管理團隊進行必要的優(yōu)化，以便更好地與外部知識產(chǎn)權(quán)上市輔導(dǎo)機構(gòu)進行協(xié)同。

2. 健全企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度

企業(yè)應(yīng)當在輔導(dǎo)機構(gòu)的支持下，盡快建立健全自身的知識產(chǎn)權(quán)管理體系和制度。這既是滿足科創(chuàng)板上市對企業(yè)內(nèi)部控制制度的基本要求，也是企業(yè)通過制度建立及執(zhí)行防控自身知識產(chǎn)權(quán)管理風險的客觀要求。其中，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)當嵌入到人力、行政、采購、研發(fā)、市場、銷售、投融資等企業(yè)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，覆蓋商業(yè)秘密、商標、專利、著作權(quán)、數(shù)據(jù)等全部知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)類型，并按照PDCA原則進行制定和實施。

3.夯實企業(yè)主營業(yè)務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)布局

科創(chuàng)屬性，是科創(chuàng)板最為核心的問題，直接關(guān)系到申報企業(yè)能否在科創(chuàng)板順利上市。企業(yè)在準備科創(chuàng)板上市過程中，知識產(chǎn)權(quán)布局的第一要務(wù)就是要滿足“科創(chuàng)屬性”對知識產(chǎn)權(quán)的基本要求，做好主營業(yè)務(wù)及核心技術(shù)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)布局。以專利為例，需要布局形成主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5項以上，或形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利50項以上。當然，企業(yè)還應(yīng)當重視并做好其他必要的與企業(yè)商業(yè)經(jīng)營相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)布局，而不能僅關(guān)注科創(chuàng)屬性。

4. 開展主營業(yè)務(wù)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險排查與防控

企業(yè)應(yīng)當在上市前做好自身經(jīng)營的產(chǎn)品和服務(wù)特別是主營業(yè)務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)風險排查，通過專利檢索等識別出可能對自身經(jīng)營造成不利影響的風險專利或其他風險知識產(chǎn)權(quán)。對于識別出專利侵權(quán)風險或其他知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險的情況，應(yīng)當及時通過獲取授權(quán)、規(guī)避設(shè)計、提起專利無效等方式，進行相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)風險防控，并儲備好合適的律師資源以應(yīng)對可能發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)爭議。

5. 開展知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬風險排查與防控

除侵權(quán)風險排查外，企業(yè)還應(yīng)當在上市前做好自身知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬風險的排查，重點排查核心知識產(chǎn)權(quán)是否存在權(quán)屬爭議風險。對于識別出知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬風險，應(yīng)當及時通過協(xié)商購買、獲取授權(quán)等方式解決掉，以避免在企業(yè)上市過程中暴雷。

三、科創(chuàng)板上市中的知識產(chǎn)權(quán)披露與應(yīng)對

企業(yè)在科創(chuàng)板上市過程中的知識產(chǎn)權(quán)工作，主要包括知識產(chǎn)權(quán)信息披露、知識產(chǎn)權(quán)輿情管理以及知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對等三個方面的內(nèi)容。

1.有技巧地進行知識產(chǎn)權(quán)信息披露

科創(chuàng)板試行注冊制，核心在于真正落實以信息披露為中心的理念。在信息披露基本原則方面，科創(chuàng)板上市規(guī)則明確了信息披露的重大性標準，并且強調(diào)了信息披露應(yīng)當遵循的真實、準確、完整、及時、公平五大原則。

科創(chuàng)板信息披露以投資者需求為導(dǎo)向，貫穿上市審核、發(fā)行承銷以及上市后監(jiān)管全程。而知識產(chǎn)權(quán)信息披露，是科創(chuàng)板信息披露中至關(guān)重要的一項內(nèi)容。那么，企業(yè)在科創(chuàng)板上市過程中應(yīng)當如何在招股說明書中以及在對上交所審核問詢的回復(fù)中對知識產(chǎn)權(quán)信息進行披露呢？筆者認為，企業(yè)在科創(chuàng)板上市過程中的知識產(chǎn)權(quán)信息披露，無論是通過招股說明書進行知識產(chǎn)權(quán)信息披露，還是通過對審核問詢的回復(fù)進行知識產(chǎn)權(quán)信息的披露，都應(yīng)當在專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)律師的指導(dǎo)和支持下進行。

之所以建議在知識產(chǎn)權(quán)律師的指導(dǎo)和支持下進行知識產(chǎn)權(quán)信息披露，主要是因為知識產(chǎn)權(quán)信息的披露通常涉及是否滿足對科創(chuàng)屬性的要求、專利對開展主營業(yè)務(wù)的作用、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬是否存在瑕疵、知識產(chǎn)權(quán)管理制度是否健全、核心技術(shù)是否存在訴訟糾紛、人員離職是否構(gòu)成重大變化、核心產(chǎn)品是否具有知識產(chǎn)權(quán)等諸多專業(yè)問題。

此外，知識產(chǎn)權(quán)信息的披露，應(yīng)當在遵循真實、準確、完整、及時、公平等原則以及相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的具體要求的前提下，重點突出能夠體現(xiàn)自身核心競爭力的知識產(chǎn)權(quán)信息。

2.有計劃地進行知識產(chǎn)權(quán)輿情管理

科創(chuàng)板上市過程中的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)輿情，特別是有知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)爭議發(fā)生時的知識產(chǎn)權(quán)輿情，對企業(yè)的品牌形象和上市進程等有著很大的影響。因此，企業(yè)在準備科創(chuàng)板上市過程中，應(yīng)當提前儲備好知識產(chǎn)權(quán)輿情管理的專業(yè)人員（例如公共關(guān)系管理專家等）與專業(yè)資源（例如媒體等），并在企業(yè)上市過程中，有計劃地對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)輿情進行管理，盡量避免相關(guān)輿情對企業(yè)的科創(chuàng)板上市以及日常商業(yè)經(jīng)營帶來不利影響。

需要特別強調(diào)地是，知識產(chǎn)權(quán)輿情處理由于具有顯著的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)特點，應(yīng)當有專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)律師參與，以避免對相關(guān)輿情的回應(yīng)不專業(yè)或出現(xiàn)明顯錯誤或紕漏，從而導(dǎo)致輿情管理達不到預(yù)期效果甚至失控。

3.有準備地進行知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對

企業(yè)在科創(chuàng)板上市過程中很可能遭到來自競爭對手或其他知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人發(fā)起的專利侵權(quán)訴訟等知識產(chǎn)權(quán)訴訟。例如：敏芯股份、光峰科技、安翰科技、白山云等公司在科創(chuàng)板上市過程中均遭遇了專利訴訟，有些公司因為應(yīng)對得力對上市基本上沒有造成太多負面影響，有些公司則因為應(yīng)對不力而折戟科創(chuàng)板。

凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。對于擬科創(chuàng)板上市企業(yè)而言，應(yīng)當提前通過FTO等手段識別自身的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險，并未雨綢繆地提前做好知識產(chǎn)權(quán)糾紛的應(yīng)對準備。例如，對于識別出的風險專利，可以提前做好專利無效準備或適時提起專利無效宣告請求，可以提前嘗試向權(quán)利人購買許可，也可以提前對自身相關(guān)產(chǎn)品進行規(guī)避設(shè)計以避免專利侵權(quán)風險。此外，擬上市企業(yè)還可以提前發(fā)掘和準備風險專利的權(quán)利人涉嫌侵犯自己一方專利權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)的證據(jù)甚至起訴材料，用于在遭遇相關(guān)權(quán)利人發(fā)起的侵權(quán)訴訟時，及時對相關(guān)權(quán)利人提起專利侵權(quán)訴訟等知識產(chǎn)權(quán)訴訟，從而形成制衡，為自己贏得談判的籌碼和空間。

四、科創(chuàng)板上市后的知識產(chǎn)權(quán)運營與賦能

企業(yè)在完成科創(chuàng)板上市后，除持續(xù)科學進行知識產(chǎn)權(quán)的布局、風控等知識產(chǎn)權(quán)常規(guī)工作以及按要求進行知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息的披露外，應(yīng)當格外重視利用知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)的商業(yè)經(jīng)營賦能。利用知識產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)管理為企業(yè)的商業(yè)經(jīng)營賦能，主要包括保障企業(yè)商業(yè)經(jīng)營自由、賦能企業(yè)創(chuàng)新文化建設(shè)、賦能企業(yè)財稅管理、賦能企業(yè)合作達成、賦能企業(yè)形象提升、通過許可訴訟為企業(yè)獲取收益等。

其中，保障企業(yè)商業(yè)經(jīng)營自由，主要是通過自身良好的知識產(chǎn)權(quán)布局和知識產(chǎn)權(quán)風控等管理活動，保證企業(yè)可以在目標市場自由開展商業(yè)經(jīng)營活動。賦能企業(yè)創(chuàng)新文化建設(shè)，主要是指通過開展知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)，努力在企業(yè)內(nèi)形成重視創(chuàng)新、尊重知識產(chǎn)權(quán)的氛圍。賦能企業(yè)財稅管理，主要是指利用知識產(chǎn)權(quán)助力企業(yè)實現(xiàn)某些方面的稅收節(jié)約，包括利用高新技術(shù)企業(yè)政策享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠、利用增值稅即征即退政策享受軟件產(chǎn)品的增值稅優(yōu)惠等。賦能企業(yè)合作達成，主要是指在對外合作過程中，通過向合作伙伴恰當?shù)卣故咀陨?a href='http://m.globalwellnesspartner.com/search_zhishichanquan.html' target='_blank'>知識產(chǎn)權(quán)實力促進合作的達成。賦能企業(yè)形象提升，主要是指可以通過適當?shù)?a href='http://m.globalwellnesspartner.com/search_zhishichanquan.html' target='_blank'>知識產(chǎn)權(quán)宣傳提升企業(yè)的整體形象，例如：某包裝企業(yè)在某次營銷中就將宣傳語設(shè)計為“你看到的只是一包牛奶，保護這包牛奶，我們?nèi)蛴?000多項專利”，從而通過宣傳在很大程度上提升了企業(yè)自身的科技創(chuàng)新形象。通過訴訟許可為企業(yè)獲取收益，則是指通過知識產(chǎn)權(quán)許可或訴訟等方式，為企業(yè)獲取知識產(chǎn)權(quán)許可金或知識產(chǎn)權(quán)損害賠償金。

實際上，知識產(chǎn)權(quán)的運營和賦能應(yīng)當貫穿于企業(yè)的各個發(fā)展階段，此處強調(diào)企業(yè)科創(chuàng)板上市后的知識產(chǎn)權(quán)運營和賦能，主要是因為上市后企業(yè)發(fā)展往往進入快車道，應(yīng)當更加重視知識產(chǎn)權(quán)的運營和賦能。

五、結(jié)語

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理水平，在很大程度上決定著擬科創(chuàng)板上市企業(yè)的上市前景和商業(yè)前景。科創(chuàng)板在為“硬科技”企業(yè)帶來各種政策利好的同時，也將越來越多的擬科創(chuàng)板上市企業(yè)以及已科創(chuàng)板上市企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)“實力”暴露給廣大社會公眾以及這些企業(yè)的競爭對手。相關(guān)企業(yè)只有不斷夯實自身的知識產(chǎn)權(quán)管理實力，把握住科創(chuàng)板上市企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理要點，才能真正利用知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)的商業(yè)經(jīng)營賦能，實現(xiàn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：趙禮杰北京瀛和律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：科創(chuàng)板上市企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理要點梳理（點擊標題查看原文）

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