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原標(biāo)題:國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》的公告(第461號)
11月16日,國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》的公告(第461號),本辦法自發(fā)布之日起施行。
國家知識產(chǎn)權(quán)局公告
第四六一號
《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》已經(jīng)批準(zhǔn),現(xiàn)予以發(fā)布,自發(fā)布之日起施行。
特此公告。
國家知識產(chǎn)權(quán)局
2021年11月15日
專利權(quán)質(zhì)押登記辦法
第一條 為了促進(jìn)專利權(quán)運用和資金融通,保障相關(guān)權(quán)利人合法權(quán)益,規(guī)范專利權(quán)質(zhì)押登記,根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國專利法》及有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條 國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)專利權(quán)質(zhì)押登記工作。
第三條 以專利權(quán)出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。
質(zhì)押合同可以是單獨訂立的合同,也可以是主合同中的擔(dān)保條款。
出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)共同向國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記,專利權(quán)質(zhì)權(quán)自國家知識產(chǎn)權(quán)局登記時設(shè)立。
第四條 以共有的專利權(quán)出質(zhì)的,除全體共有人另有約定的以外,應(yīng)當(dāng)取得其他共有人的同意。
第五條 在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)委托依法設(shè)立的專利代理機構(gòu)辦理。
中國單位或者個人辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的,可以委托依法設(shè)立的專利代理機構(gòu)辦理。
第六條 當(dāng)事人可以通過互聯(lián)網(wǎng)在線提交電子件、郵寄或窗口提交紙件等方式辦理專利權(quán)質(zhì)押登記相關(guān)手續(xù)。
第七條 申請專利權(quán)質(zhì)押登記的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交下列文件:
(一)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽字或蓋章的專利權(quán)質(zhì)押登記申請表;
(二)專利權(quán)質(zhì)押合同;
(三)雙方當(dāng)事人的身份證明,或當(dāng)事人簽署的相關(guān)承諾書;
(四)委托代理的,注明委托權(quán)限的委托書;
(五)其他需要提供的材料。
專利權(quán)經(jīng)過資產(chǎn)評估的,當(dāng)事人還應(yīng)當(dāng)提交資產(chǎn)評估報告。
除身份證明外,當(dāng)事人提交的其他各種文件應(yīng)當(dāng)使用中文。身份證明是外文的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)附送中文譯文;未附送的,視為未提交。
當(dāng)事人通過互聯(lián)網(wǎng)在線辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)對所提交電子件與紙件原件的一致性作出承諾,并于事后補交紙件原件。
第八條 當(dāng)事人提交的專利權(quán)質(zhì)押合同應(yīng)當(dāng)包括以下與質(zhì)押登記相關(guān)的內(nèi)容:
(一)當(dāng)事人的姓名或名稱、地址;
(二)被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額;
(三)債務(wù)人履行債務(wù)的期限;
(四)專利權(quán)項數(shù)以及每項專利權(quán)的名稱、專利號、申請日、授權(quán)公告日;
(五)質(zhì)押擔(dān)保的范圍。
第九條 除本辦法第八條規(guī)定的事項外,當(dāng)事人可以在專利權(quán)質(zhì)押合同中約定下列事項:
(一)質(zhì)押期間專利權(quán)年費的繳納;
(二)質(zhì)押期間專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、實施許可;
(三)質(zhì)押期間專利權(quán)被宣告無效或者專利權(quán)歸屬發(fā)生變更時的處理;
(四)實現(xiàn)質(zhì)權(quán)時,相關(guān)技術(shù)資料的交付;
(五)已辦理質(zhì)押登記的同一申請人的實用新型有同樣的發(fā)明創(chuàng)造于同日申請發(fā)明專利、質(zhì)押期間該發(fā)明申請被授予專利權(quán)的情形處理。
第十條 國家知識產(chǎn)權(quán)局收到當(dāng)事人提交的質(zhì)押登記申請文件,應(yīng)當(dāng)予以受理,并自收到之日起5個工作日內(nèi)進(jìn)行審查,決定是否予以登記。
通過互聯(lián)網(wǎng)在線方式提交的,國家知識產(chǎn)權(quán)局在2個工作日內(nèi)進(jìn)行審查并決定是否予以登記。
第十一條 專利權(quán)質(zhì)押登記申請經(jīng)審查合格的,國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利登記簿上予以登記,并向當(dāng)事人發(fā)送《專利權(quán)質(zhì)押登記通知書》。經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的,國家知識產(chǎn)權(quán)局作出不予登記的決定,并向當(dāng)事人發(fā)送《專利權(quán)質(zhì)押不予登記通知書》:
(一)出質(zhì)人不是當(dāng)事人申請質(zhì)押登記時專利登記簿記載的專利權(quán)人的;
(二)專利權(quán)已終止或者已被宣告無效的;
(三)專利申請尚未被授予專利權(quán)的;
(四)專利權(quán)沒有按照規(guī)定繳納年費的;
(五)因?qū)@麢?quán)的歸屬發(fā)生糾紛已請求國家知識產(chǎn)權(quán)局中止有關(guān)程序,或者人民法院裁定對專利權(quán)采取保全措施,專利權(quán)的質(zhì)押手續(xù)被暫停辦理的;
(六)債務(wù)人履行債務(wù)的期限超過專利權(quán)有效期的;
(七)質(zhì)押合同不符合本辦法第八條規(guī)定的;
(八)以共有專利權(quán)出質(zhì)但未取得全體共有人同意且無特別約定的;
(九)專利權(quán)已被申請質(zhì)押登記且處于質(zhì)押期間的;
(十)請求辦理質(zhì)押登記的同一申請人的實用新型有同樣的發(fā)明創(chuàng)造已于同日申請發(fā)明專利的,但當(dāng)事人被告知該情況后仍聲明同意繼續(xù)辦理專利權(quán)質(zhì)押登記的除外;
(十一)專利權(quán)已被啟動無效宣告程序的,但當(dāng)事人被告知該情況后仍聲明同意繼續(xù)辦理專利權(quán)質(zhì)押登記的除外;
(十二)其他不符合出質(zhì)條件的情形。
第十二條 專利權(quán)質(zhì)押期間,國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)現(xiàn)質(zhì)押登記存在本辦法第十一條所列情形并且尚未消除的,或者發(fā)現(xiàn)其他應(yīng)當(dāng)撤銷專利權(quán)質(zhì)押登記的情形的,應(yīng)當(dāng)撤銷專利權(quán)質(zhì)押登記,并向當(dāng)事人發(fā)出《專利權(quán)質(zhì)押登記撤銷通知書》。
專利權(quán)質(zhì)押登記被撤銷的,質(zhì)押登記的效力自始無效。
第十三條 專利權(quán)質(zhì)押期間,當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址更改的,應(yīng)當(dāng)持專利權(quán)質(zhì)押登記變更申請表、變更證明或當(dāng)事人簽署的相關(guān)承諾書,向國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記變更手續(xù)。
專利權(quán)質(zhì)押期間,被擔(dān)保的主債權(quán)種類及數(shù)額或者質(zhì)押擔(dān)保的范圍發(fā)生變更的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)持專利權(quán)質(zhì)押登記變更申請表以及變更協(xié)議,向國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記變更手續(xù)。
國家知識產(chǎn)權(quán)局收到變更登記申請后,經(jīng)審核,向當(dāng)事人發(fā)出《專利權(quán)質(zhì)押登記變更通知書》,審核期限按照本辦法第十條辦理登記手續(xù)的期限執(zhí)行。
第十四條 有下列情形之一的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)持專利權(quán)質(zhì)押登記注銷申請表、注銷證明或當(dāng)事人簽署的相關(guān)承諾書,向國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理質(zhì)押登記注銷手續(xù):
(一)債務(wù)人按期履行債務(wù)或者出質(zhì)人提前清償所擔(dān)保的債務(wù)的;
(二)質(zhì)權(quán)已經(jīng)實現(xiàn)的;
(三)質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)的;
(四)因主合同無效、被撤銷致使質(zhì)押合同無效、被撤銷的;
(五)法律規(guī)定質(zhì)權(quán)消滅的其他情形。
國家知識產(chǎn)權(quán)局收到注銷登記申請后,經(jīng)審核,向當(dāng)事人發(fā)出《專利權(quán)質(zhì)押登記注銷通知書》,審核期限按照本辦法第十條辦理登記手續(xù)的期限執(zhí)行。專利權(quán)質(zhì)押登記的效力自注銷之日起終止。
第十五條 專利登記簿記錄專利權(quán)質(zhì)押登記的以下事項,并在定期出版的專利公報上予以公告:出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人、主分類號、專利號、授權(quán)公告日、質(zhì)押登記日、變更項目、注銷日等。
第十六條 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人以合理理由提出請求的,可以查閱或復(fù)制專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)辦理相關(guān)文件。
專利權(quán)人以他人未經(jīng)本人同意而辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)為由提出查詢和復(fù)制請求的,可以查閱或復(fù)制辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)過程中提交的申請表、含有出質(zhì)人簽字或蓋章的文件。
第十七條 專利權(quán)質(zhì)押期間,出質(zhì)人未提交質(zhì)權(quán)人同意其放棄該專利權(quán)的證明材料的,國家知識產(chǎn)權(quán)局不予辦理專利權(quán)放棄手續(xù)。
第十八條 專利權(quán)質(zhì)押期間,出質(zhì)人未提交質(zhì)權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓或者許可實施該專利權(quán)的證明材料的,國家知識產(chǎn)權(quán)局不予辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)或者專利實施許可合同備案手續(xù)。
出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人實施出質(zhì)的專利權(quán)的,出質(zhì)人所得的轉(zhuǎn)讓費、許可費應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。
第十九條 專利權(quán)質(zhì)押期間,出現(xiàn)以下情形的,國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)及時通知質(zhì)權(quán)人:
(一)被宣告無效或者終止的;
(二)專利年費未按照規(guī)定時間繳納的;
(三)因?qū)@麢?quán)的歸屬發(fā)生糾紛已請求國家知識產(chǎn)權(quán)局中止有關(guān)程序,或者人民法院裁定對專利權(quán)采取保全措施的。
第二十條 當(dāng)事人選擇以承諾方式辦理專利權(quán)質(zhì)押登記相關(guān)手續(xù)的,國家知識產(chǎn)權(quán)局必要時對當(dāng)事人的承諾內(nèi)容是否屬實進(jìn)行抽查,發(fā)現(xiàn)承諾內(nèi)容與實際情況不符的,應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出通知,要求限期整改。逾期拒不整改或者整改后仍不符合條件的,國家知識產(chǎn)權(quán)局按照相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的失信懲戒措施。
第二十一條 本辦法由國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
附:
《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》解讀
為深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境的部署要求,提供更加規(guī)范、便利、高效的專利質(zhì)押登記服務(wù),更大程度方便企業(yè)和群眾辦事,推動知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實施,國家知識產(chǎn)權(quán)局于2021年11月15日公告了修改后的《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》?,F(xiàn)解讀如下。
一、修改背景
2010年,國家知識產(chǎn)權(quán)局制定發(fā)布了《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》(局令第56號,以下簡稱為《辦法》)?!掇k法》的實施,對規(guī)范專利權(quán)質(zhì)押登記、促進(jìn)專利權(quán)的運用和資金融通發(fā)揮了積極作用。近年來,專利質(zhì)押融資已經(jīng)成為盤活企業(yè)無形資產(chǎn)、破解中小微企業(yè)融資難的重要舉措,有效支持了一批創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展。
當(dāng)前,專利質(zhì)押登記工作面臨新形勢、新要求。一是中央有明確部署和要求。今年4月,國務(wù)院常務(wù)會議要求“推進(jìn)專利優(yōu)先審查和質(zhì)押登記電子申請全程網(wǎng)辦”“在商標(biāo)和專利質(zhì)押登記…等審批中推行告知承諾制”;10月國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用規(guī)劃》提出“完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記和轉(zhuǎn)讓許可備案管理制度”。二是近年來金融機構(gòu)和創(chuàng)新主體對專利質(zhì)押登記進(jìn)一步簡化程序、優(yōu)化服務(wù)提出了新的需求。三是《注冊商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押登記程序規(guī)定》已于2020年5月1日起施行,需統(tǒng)籌考慮有關(guān)規(guī)定的銜接。
國家知識產(chǎn)權(quán)局在深入調(diào)研企業(yè)、金融機構(gòu)需求,并公開征求社會意見的基礎(chǔ)上,形成了修改完善后的《辦法》,作為國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)范性文件公告發(fā)布。原《辦法》將按部門規(guī)章廢止程序適時廢止。
二、修改思路
本次修改旨在深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域“放管服”改革,為國家知識產(chǎn)權(quán)局開展更加規(guī)范、便利、高效的專利質(zhì)押登記服務(wù)提供堅實的制度保障,推動專利質(zhì)押融資,充分實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值。具體來說,一是在“放”上著力,發(fā)揮市場在配置資源中的決定性作用,放寬質(zhì)押登記的辦理條件,在告知風(fēng)險的前提下,尊重當(dāng)事人辦理登記的意愿和權(quán)利;二是在“管”上加強,在允許當(dāng)事人選擇以承諾方式辦理專利權(quán)質(zhì)押登記相關(guān)手續(xù)的同時,明確國家知識產(chǎn)權(quán)局加強事中事后監(jiān)管措施;三是在“服”上優(yōu)化,進(jìn)一步明確壓縮國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理登記的審查時限,為當(dāng)事人提供登記材料查閱復(fù)制、專利權(quán)狀態(tài)預(yù)警信息及時告知等更多便利服務(wù)。
三、主要修改內(nèi)容
修改后的《辦法》相對于原《辦法》,對第六、第七、第十、第十一、第十三、第十四、第十六、第十九、第二十條等條款有較為重要的實質(zhì)性修改,其他有關(guān)條款由于調(diào)整順序、精簡內(nèi)容、規(guī)范表述等原因,進(jìn)行了文字修改。主要條款修改內(nèi)容如下:
(一)推行以承諾方式辦理質(zhì)押登記手續(xù)。明確當(dāng)事人可以選擇以承諾方式辦理專利權(quán)質(zhì)押登記相關(guān)手續(xù),當(dāng)事人提交相關(guān)承諾書的,無需提交身份證明、變更證明、注銷證明等證明材料;國家知識產(chǎn)權(quán)局將加強事中事后監(jiān)管,對于虛假承諾的,將按照相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的失信懲戒措施。(第七條、第十三條、第十四條、第二十條)
(二)減少不予辦理登記的情形。一是對于原《辦法》中專利權(quán)已被啟動無效宣告程序的情形不予登記的規(guī)定,改為當(dāng)事人被告知后仍聲明愿意接受風(fēng)險、繼續(xù)辦理的情況下,允許辦理登記;二是根據(jù)《民法典》最新規(guī)定,對于質(zhì)押合同約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時、專利權(quán)歸質(zhì)權(quán)人所有的情形,允許辦理登記;三是吸收實務(wù)中的成熟做法,對于請求辦理質(zhì)押登記的實用新型有同樣的發(fā)明創(chuàng)造已于同日申請發(fā)明專利的,當(dāng)事人被告知后仍聲明愿意接受風(fēng)險、繼續(xù)辦理的情況下,允許辦理登記。(第十一條)
(三)壓縮登記審查期限。一是壓縮審查期限,國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的審查期限由原規(guī)定的7個工作日縮減至5個工作日,網(wǎng)上申請審查期限進(jìn)一步縮減至2個工作日(第十條);二是明確了辦理專利權(quán)質(zhì)押登記變更手續(xù)和注銷手續(xù)相應(yīng)的審查期限,按照第十條規(guī)定的辦理登記手續(xù)的期限執(zhí)行(第十三條、第十四條)。
(四)優(yōu)化登記相關(guān)服務(wù)。一是拓展登記辦理渠道,明確當(dāng)事人可以以互聯(lián)網(wǎng)在線方式辦理,為申請人提供便利(第六條);二是明確規(guī)定專利權(quán)質(zhì)押登記材料的查閱或復(fù)制程序及要求,方便當(dāng)事人查詢質(zhì)押登記相關(guān)文件(第十六條);三是對于專利權(quán)質(zhì)押期間,國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)該及時通知質(zhì)權(quán)人的情形,新增專利權(quán)屬發(fā)生糾紛或被采取保全措施的情況,以便將專利權(quán)可能喪失的預(yù)警信息及時告知質(zhì)權(quán)人(第十九條)。
來源:IPRdaily綜合國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站、國家知識產(chǎn)權(quán)局微信
編輯:IPRdaily王穎 校對:IPRdaily縱橫君
注:原文鏈接:國知局:《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》全文發(fā)布!(點擊標(biāo)題查看原文)
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