業(yè)界呼吁，莫讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)成電商上市的軟肋！

原標(biāo)題：莫讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)成電商上市的軟肋 ? 【小D導(dǎo)讀】

繼當(dāng)當(dāng)網(wǎng)、京東之后，阿里巴巴啟動(dòng)赴美上市，或成為美國歷史上規(guī)模最大的IPO案。業(yè)界呼吁，電商上市潮中，盜版、假貨等問題不容忽視

9月8日，阿里巴巴在美國紐約舉行了首場IPO路演活動(dòng)，預(yù)計(jì)將于當(dāng)?shù)貢r(shí)間9月19日掛牌交易，或成為美國歷史上規(guī)模最大的IPO案。

在這場轟轟烈烈的中國電商上市熱潮中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題不應(yīng)被忽視。阿里巴巴招股說明書公開的其董事局主席馬云致投資者信中，馬云就表示，“現(xiàn)實(shí)商業(yè)社會(huì)里的很多弊端也會(huì)在這個(gè)生態(tài)里出現(xiàn)，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，處理好這些問題絕對(duì)不容易，因?yàn)閺膩砭蜎]有一個(gè)完美的解決方案。”

美國高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)赴美上市的公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的要求非常高，迅雷就曾因盜版等問題推遲上市。在國內(nèi)電商中，當(dāng)當(dāng)網(wǎng)與京東分別于2010年12月與今年5月在美國成功上市。這兩家電商主要采取B2C（即商業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)消費(fèi)者）模式，平臺(tái)即商家，對(duì)盜版、假貨有嚴(yán)格的把控，而阿里巴巴旗下的淘寶網(wǎng)等平臺(tái)主要采用C2C（即個(gè)人對(duì)個(gè)人）模式，平臺(tái)上商家巨多，很難監(jiān)控，不良商家通過淘寶網(wǎng)等平臺(tái)銷售盜版、假貨的行為屢禁不止，被馬云稱為“必須要治療的癌癥”。那么，阿里巴巴能否如前兩家同行順利在美國上市，業(yè)界拭目以待。

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是電商上市面臨的一道關(guān)卡，也是企業(yè)上市后必須重視的一個(gè)問題?！敝袊ù髮W(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心研究員張樊在接受中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)記者采訪時(shí)表示，電商知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題關(guān)系到企業(yè)是否被市場認(rèn)可。不僅如此，近年來，美國逐漸加強(qiáng)對(duì)在美上市的中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管，企業(yè)上市后更應(yīng)注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，否則將面臨訴訟等風(fēng)險(xiǎn)。

赴美上市要求嚴(yán)格

近幾年，阿里巴巴不斷加大包括版權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。“2011年，淘寶網(wǎng)曾經(jīng)因假貨問題被美國貿(mào)易代表辦公室作為‘惡名市場’列入到‘特別301報(bào)告’名單，之后，淘寶網(wǎng)積極采取措施，2012年，美國貿(mào)易代表辦公室將淘寶網(wǎng)從該名單中移除，并力薦淘寶網(wǎng)打擊假貨的模式?！睆埛榻B，淘寶網(wǎng)取得顯著效果的措施包括兩個(gè)方面，一是完善電商平臺(tái)規(guī)則，主動(dòng)核查平臺(tái)上所有的交易活動(dòng)和廣告活動(dòng)，與市場執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作，嚴(yán)罰不良商家出售假冒、盜版商品的違規(guī)行為；二是建立一個(gè)系統(tǒng)打假的體制，主動(dòng)與國家質(zhì)檢、版權(quán)等多個(gè)主管部門合作，同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)與全球權(quán)利人以及各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)主管部門、聯(lián)合組織的合作，對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為進(jìn)行全方位、全領(lǐng)域的打擊。

記者從阿里巴巴獲悉，如今，阿里巴巴在全球布局電子商務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng)絡(luò)，與美國電影協(xié)會(huì)、國際反假冒聯(lián)盟、路易威登、韓國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)會(huì)、商業(yè)軟件聯(lián)盟等達(dá)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作，其中全球知名品牌逾千個(gè)，為企業(yè)上市做充分準(zhǔn)備。

然而，阿里巴巴此番努力能否得到認(rèn)可還是未知數(shù)。那么，美國對(duì)擬上市企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面有哪些嚴(yán)格要求?中國電子商務(wù)研究中心高級(jí)特約研究員張延來在接受本報(bào)記者采訪時(shí)介紹，美國證券交易監(jiān)督委員會(huì)的《非財(cái)務(wù)信息披露內(nèi)容與格式條例》中規(guī)定，擬上市證券發(fā)行人必須詳細(xì)描述所有專利、商標(biāo)、專利許可協(xié)議和特許經(jīng)營協(xié)議對(duì)公司的重要性、存續(xù)期限和效果。此外，包括版權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和風(fēng)險(xiǎn)也需要在招股說明書中充分披露，美國證券交易監(jiān)督委員會(huì)根據(jù)前述規(guī)定的內(nèi)容對(duì)招股說明書中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分進(jìn)行十分嚴(yán)格的審查。

張樊補(bǔ)充，除美國證券交易監(jiān)督委員會(huì)對(duì)發(fā)行人在其招股說明書中進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露有明確要求外，美國“1933年證券法”和“1934年證券交易法”等法律法規(guī)中也有關(guān)于信息披露的普遍原則和規(guī)范。

充分準(zhǔn)備防范風(fēng)險(xiǎn)

面對(duì)嚴(yán)格的要求，國內(nèi)電商欲在美國上市，應(yīng)在打擊售賣盜版、假貨行為，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面做哪些準(zhǔn)備?

張延來指出，國內(nèi)電商赴美上市之前應(yīng)當(dāng)對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行審慎的盡職調(diào)查，提前對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做出預(yù)案。如果是基于公司自身原因出現(xiàn)盜版、假貨應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出處理和改正；如果是基于公司所經(jīng)營的業(yè)務(wù)（平臺(tái)）出現(xiàn)第三方之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，此時(shí)公司并非直接侵權(quán)責(zé)任人，但仍然應(yīng)當(dāng)按照不同國家的法律規(guī)定盡到合理的注意義務(wù)，例如對(duì)電商平臺(tái)廣泛適用的“避風(fēng)港原則”中所規(guī)定的各項(xiàng)要求。

成功上市之后，電商又該如何加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，防控訴訟風(fēng)險(xiǎn)?張延來建議，上市后，電商在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面更應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)系統(tǒng)化管理，尤其是對(duì)于平臺(tái)型公司而言，線下各種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為可能轉(zhuǎn)移到平臺(tái)上來，給公司帶來風(fēng)險(xiǎn)。他建議，在滿足所在國家法律規(guī)定的同時(shí)，還要發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的創(chuàng)新精神，“以網(wǎng)管網(wǎng)”，線上的問題要多采用線上的手段來解決，充分利用電商在自身生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的影響力和“自治”能力，利用協(xié)議、規(guī)則、侵權(quán)曝光等措施督促各有關(guān)經(jīng)營主體尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，打擊侵權(quán)行為。

“其實(shí)，阿里巴巴的一些做法是值得國內(nèi)眾多電商學(xué)習(xí)的?！睆埛J(rèn)為，國內(nèi)電商首先要完善電商平臺(tái)的規(guī)則，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)于盜版與假貨等問題予以嚴(yán)厲打擊；其次要加大與知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人以及相關(guān)組織的合作，包括電商平臺(tái)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容事前審查以及在運(yùn)行過程中的監(jiān)管。另外，電商還要主動(dòng)加強(qiáng)與市場中相關(guān)行政機(jī)關(guān)的合作，建立一個(gè)協(xié)調(diào)機(jī)制。他指出，阿里巴巴作為中國乃至國際上影響力較大的電子商務(wù)企業(yè)，如果此次能成功上市，在某種程度上說明國內(nèi)電商在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的努力得到了認(rèn)可，一些做法與模式值得其他電商學(xué)習(xí)與借鑒，并在此基礎(chǔ)上不斷完善自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，開拓更寬闊的國際市場。

來源：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào) ?記者：竇新穎整理：IPRdaily 趙珍網(wǎng)站：m.globalwellnesspartner.com ? IPRdaily小秘書個(gè)人微信號(hào)： 各位D友可添加“IPRdaily”的個(gè)人微信號(hào):?iprdaily2014（驗(yàn)證申請(qǐng)中請(qǐng)說明具體供職機(jī)構(gòu)+姓名） 關(guān)注小D可獲更多的實(shí)務(wù)干貨分享，定期私密線下活動(dòng)，更有機(jī)會(huì)加入細(xì)分專業(yè)，接地氣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)圈實(shí)務(wù)社區(qū)交流群。業(yè)界呼吁，莫讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)成電商上市的軟肋！

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