宋河發(fā)：我國科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用面臨五個(gè)突出問題

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【小D導(dǎo)讀】

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的本質(zhì)是通過創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，核心是科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高水平大規(guī)模創(chuàng)造與有效轉(zhuǎn)化運(yùn)用，但現(xiàn)行科技法律仍缺乏實(shí)施細(xì)則，可操作性不足，相關(guān)法律和相關(guān)政策仍沒有解決影響和制約科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的突出問題。

我國專利侵權(quán)實(shí)際賠償額平均為8萬元，遠(yuǎn)低于一些發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)。許多專家學(xué)者建議，應(yīng)提高對專利侵權(quán)的賠償金額。

（數(shù)據(jù)由作者提供）

然而，我國科技成果轉(zhuǎn)化一直處于較低水平，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐作用還未充分發(fā)揮出來。日前，國務(wù)院同意并提請全國人大審議的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法修正案（草案）》在允許高校、科研機(jī)構(gòu)自主決定科技成果轉(zhuǎn)化方面有許多重大突破。但現(xiàn)行科技法律仍缺乏實(shí)施細(xì)則，可操作性不足，相關(guān)法律和相關(guān)政策仍沒有解決影響和制約科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的突出問題。

目前面臨的五個(gè)突出問題

首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力是影響制約轉(zhuǎn)化運(yùn)用的核心問題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力嚴(yán)重降低創(chuàng)新收益的預(yù)期，從而降低創(chuàng)新投入和先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)?，F(xiàn)行法律法規(guī)缺乏懲罰性規(guī)定，《專利法》規(guī)定專利侵權(quán)賠償實(shí)行“填平原則”，《轉(zhuǎn)化法》草案也規(guī)定對虛假欺騙轉(zhuǎn)化行為實(shí)行“填平”原則，對權(quán)利人的保護(hù)力度較弱。知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際侵權(quán)賠償標(biāo)準(zhǔn)過低嚴(yán)重影響科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新的積極性。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國專利侵權(quán)實(shí)際賠償額平均只有8萬多元，商標(biāo)只有7萬元，著作權(quán)只有1.5萬元，遠(yuǎn)低于一些發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)。

我國雖然建立了與世界一致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)仍缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。在北京、上海、廣州試點(diǎn)建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院取得重大進(jìn)展，但仍沒有解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)審判標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一和賠償標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一問題。同時(shí)，我國還缺乏高素質(zhì)的專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)法官隊(duì)伍，行政執(zhí)法缺乏調(diào)查和法定處罰手段，而且行政與司法銜接不夠。

第二，供需矛盾問題是影響制約轉(zhuǎn)化運(yùn)用的根本問題。

科技成果不能有效轉(zhuǎn)化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能有效運(yùn)用，其重要原因在于存在嚴(yán)重的供給與需求矛盾，這是一個(gè)根本性問題。高校和科研機(jī)構(gòu)原始創(chuàng)新能力不足，重大科技成果和核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)供給不足，不能滿足企業(yè)需求。企業(yè)也存在創(chuàng)新能力弱，對科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需求不足的問題。但主要的問題是科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)供給不適應(yīng)市場需求，很多科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國家戰(zhàn)略、規(guī)劃、工程、計(jì)劃甚至是領(lǐng)導(dǎo)人指示的產(chǎn)物。

市場需求是科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的根本動(dòng)力，任何科技成果轉(zhuǎn)化都必須識(shí)別市場需求和符合有效需求。實(shí)際上，現(xiàn)有的很多科技成果轉(zhuǎn)化是通過合作或者委托研發(fā)合同方式進(jìn)行的，如德國弗朗霍夫?qū)W會(huì)85%的研發(fā)資金來自于企業(yè)，需求導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化是主要的轉(zhuǎn)化方式。

第三，缺乏有效轉(zhuǎn)化運(yùn)用模式是影響制約轉(zhuǎn)化運(yùn)用的突出問題。

機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)和能力是促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的重要條件，我國高?？蒲袡C(jī)構(gòu)沒有建立一家像發(fā)達(dá)國家那樣，具有統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移和投資功能的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利分散是制約轉(zhuǎn)化運(yùn)用的突出問題，國外一些基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利池或?qū)＠M合運(yùn)營企業(yè)，為企業(yè)提供一攬子許可協(xié)議，極大提高了轉(zhuǎn)化運(yùn)用的效率，而我國沒有一家專利池或?qū)＠M合的許可企業(yè)。產(chǎn)學(xué)研合作是轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的重要途徑，而我國創(chuàng)新聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟等并未從根本上解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有機(jī)組合問題尤其是專利池或?qū)＠M合許可、共享與收益分配問題。信息和風(fēng)險(xiǎn)不對稱是制約轉(zhuǎn)化運(yùn)用的客觀問題，而我國科技中介機(jī)構(gòu)大多是簡單第三方模式，缺乏有效解決信息與風(fēng)險(xiǎn)不對稱問題的手段和能力。創(chuàng)業(yè)難是制約轉(zhuǎn)化效率的主要瓶頸，國際經(jīng)驗(yàn)證明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的最好方式是對它進(jìn)行投資，而我國絕大多數(shù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用機(jī)構(gòu)缺乏投資功能，投資基金又與轉(zhuǎn)化運(yùn)用機(jī)構(gòu)分離，現(xiàn)有法律政策缺乏對科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)業(yè)落地環(huán)節(jié)的支持。

第四，缺乏合理利益分配制度是影響制約轉(zhuǎn)化運(yùn)用的關(guān)鍵問題。

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用必須對職務(wù)發(fā)明人和所在單位同時(shí)進(jìn)行有效的激勵(lì)。國外高校科研機(jī)構(gòu)的收益分配政策兼顧了各方積極性，職務(wù)發(fā)明人基本可以分得扣除成本后收益的1/3左右。然而，我國現(xiàn)有法律法規(guī)堅(jiān)持合同優(yōu)先原則，沒有兼顧各方利益，沒有規(guī)定獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬上限，導(dǎo)致一些單位和地方給發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)比例過高，一些地方甚至高達(dá)95%，影響了單位轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，不利于轉(zhuǎn)化運(yùn)用組織機(jī)構(gòu)、人才團(tuán)隊(duì)和能力建設(shè)。職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬實(shí)際上都是國有資產(chǎn)的流失，雖然一些法律允許給予職務(wù)發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，但這并不符合國有資產(chǎn)管理的本意，其根本原因在于沒有建立根據(jù)職務(wù)發(fā)明人本職工作和實(shí)際貢獻(xiàn)的職務(wù)發(fā)明權(quán)利共有制度。

第五，法律和政策規(guī)定不完善是制約轉(zhuǎn)化運(yùn)用的重要問題。

我國轉(zhuǎn)化運(yùn)用的有關(guān)法律可操作性存在不足，原則性和上位性規(guī)定較多，缺乏實(shí)施細(xì)則，而且大量使用政策性語言，缺乏限制和規(guī)范性規(guī)定?？萍挤?、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法之間存在交叉重復(fù)和沖突問題，概念各不相同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置權(quán)不一致，職務(wù)成果獎(jiǎng)酬比例也不一致。我國缺乏有效促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的政策體系，財(cái)政投入政策用純投入方式促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用會(huì)扭曲市場。允許在科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中列支知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)的政策也不利于高?？蒲袡C(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化運(yùn)用機(jī)構(gòu)、團(tuán)隊(duì)和能力建設(shè)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)增值稅稅率實(shí)際高于以往的營業(yè)稅稅率，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移收入營業(yè)稅稅收起征點(diǎn)過低，非職務(wù)成果轉(zhuǎn)化收入一次性征收個(gè)人所得稅的稅負(fù)過高。缺乏支持轉(zhuǎn)化運(yùn)用的保險(xiǎn)和再保險(xiǎn)政策。自主創(chuàng)新政府采購政策2011 年廢棄后，最重要的需求端創(chuàng)新政策陷入困境。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為國有資產(chǎn)要求實(shí)現(xiàn)保值增值，而忽視了其維持成本和價(jià)值時(shí)效性，國有資產(chǎn)管理制度在價(jià)值評估、入股等方面均存在不少制度性障礙。簡單化的科技評價(jià)導(dǎo)向機(jī)制導(dǎo)致大量低質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生，國家科技計(jì)劃等往往將知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量作為驗(yàn)收指標(biāo)，科技論文和知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量已成為科研人員職稱晉升與評聘的主要指標(biāo)。

必須進(jìn)行轉(zhuǎn)化運(yùn)用體制機(jī)制的綜合改革

一是要從體系化高度完善科技法律制度。

要對相關(guān)法律實(shí)行系統(tǒng)修改，法律規(guī)定之間應(yīng)不交叉、不重復(fù)、不沖突。法律要堅(jiān)持市場決定原則，規(guī)定面向市場需求的轉(zhuǎn)化運(yùn)用模式并引導(dǎo)發(fā)展。規(guī)定政府、高校和科研機(jī)構(gòu)以及國有企業(yè)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的責(zé)任、義務(wù)。提高法律規(guī)范性，增強(qiáng)法律規(guī)范、限制功能，增加程序性規(guī)定和處罰性規(guī)定，尤其要加大對虛假轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行為的懲處力度。及時(shí)制定法律實(shí)施細(xì)則，重點(diǎn)解決在法律中沒有解決的制約科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的突出問題。

二是構(gòu)建完善促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的政策體系。

系統(tǒng)設(shè)計(jì)促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用投入政策，主要以貼息和后采購等完善科技成果轉(zhuǎn)化資金的支持方式。要有意識(shí)采購一批國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)并推廣應(yīng)用。對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、研發(fā)創(chuàng)意服務(wù)業(yè)實(shí)行低增值稅稅率，并提高高?？蒲袡C(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移收入應(yīng)稅起點(diǎn)額度。制定非職務(wù)發(fā)明人轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策。將對新產(chǎn)品采購作為自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購的替代政策，并恢復(fù)中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品采購、首臺(tái)首套采購和綠色采購。

三是推進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用組織機(jī)構(gòu)、人才團(tuán)隊(duì)與能力建設(shè)。

理工類大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)都應(yīng)建立內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，支持將技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和投資功能三合一。支持以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為依托，以專利池或?qū)＠M合為主營業(yè)務(wù)的企業(yè)發(fā)展。支持有條件的科技中介發(fā)展第三方支付和擔(dān)保功能。

四是加大對知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)業(yè)環(huán)節(jié)的支持。

科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)資金要加大對風(fēng)投、保險(xiǎn)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)參與轉(zhuǎn)化運(yùn)用的支持。降低創(chuàng)新引導(dǎo)基金的政策門檻，發(fā)展專利混合質(zhì)押貸款模式。制定支持轉(zhuǎn)化運(yùn)用的保險(xiǎn)和再保險(xiǎn)政策。

五是推動(dòng)建立合理的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度。

法律要堅(jiān)持遵循兼顧合同和各方利益平衡原則，對做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的個(gè)人、部門和單位共享利益制度，建立相應(yīng)的保障機(jī)制。探索建立職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)按份共有制度。

六是引導(dǎo)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。

完善產(chǎn)學(xué)研合作政策，明確專利池或?qū)＠M合構(gòu)建中知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明、許可、收益分配和管理的措施。

七是完善國有資產(chǎn)管理制度。

應(yīng)允許科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估有一定范圍的浮動(dòng)而不視為國有資產(chǎn)損失。主管部門要在備案中核查是否遵循了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或中小企業(yè)優(yōu)先原則。

八是完善科技評價(jià)制度。

改革科技計(jì)劃、能力評價(jià)、機(jī)構(gòu)認(rèn)定、人才選拔使用等知識(shí)產(chǎn)權(quán)評價(jià)政策，增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量與轉(zhuǎn)化運(yùn)用指標(biāo)，如專利實(shí)施率、許可合同數(shù)量與金額等。

（作者為中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技法研究室主任、副研究員）

來源：光明日報(bào) 作者：宋河發(fā) 編輯：IPRdaily 趙珍

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